第二章-国际分工-《国际贸易》课件

1第一节国际分工的产生和发展一.国际分工的萌芽阶段（16-18世纪中叶）

二.国际分工的形成阶段(18世纪60年代-19世纪60年代)三.国际分工的发展阶段(19世纪中叶-二次世界大战)四.国际分工的深化阶段(二次世界大战后)2关于分工的概念:劳动分工三次社会大分工国际分工:国际分工是指世界各国之间的劳动分工。它是社会分工发展到一定历史阶段，国民经济内部分工超越国家界限而形成的国家之间的分工。3反映国际分工的指标，主要包括：一国对外贸易（国际贸易）结构；一国各产业产值在总产值中的比例；一国各产业就业人数在总就业人数中的比例等4

一.国际分工的萌芽阶段

国际分工的萌芽阶段出现了宗主国和殖民地之间最初的分工形式。5

二.国际分工的形成阶段形成以英国为中心的以自然资源为基础的工业品生产国与初级产品生产国之间的分工。

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三.国际分工的发展阶段形成以一组国家为中心的，以先进技术为基础的工业品生产国和以自然资源条件为基础的初级产品生产国之间的国际分工体系。7国际分工体系形成的标志：亚、非、拉国家的经济变为单一经济，其经济发展主要依赖于一两种或两三种产品的生产和出口，从而造成了亚、非、拉国家经济的双重依赖性：一是经济上依赖少数几种产品的生产和出口，二是高度依赖世界市场，特别是工业发达国家的市场。亚、非、拉国家依靠几种产品的生产和出口换取所需要的工业制成品。8分工的中心从英国变为一组国家，扩展到包括美国、德国、法国等。他们之间也形成了以经济部门为基础的国际分工关系。随着国际分工体系的形成，加强了世界各国之间的相互依赖关系，除亚、非、拉国家之外，发达的资本主义国家也加强了对国际分工的依赖。9最后，在现有分工格局基础上，贸易方式也在发生变化，传统的国际定期集市、现场看货交易方式逐渐减少，代之以样品展览、商品交易所的产生和发展，此时的商品交易所开始依照商品大类品种实施专业化经营，并引入期货交易。10这一时期，随着国际分工体系的建立，参加国际分工的每一个国家都有许多部门首先是为世界市场而生产的，而每一个国家消费的许多产品都源自世界市场，直接或间接凝结着许多国家劳动者的劳动。11

四.国际分工的深化发展阶段在国际分工深化阶段，以现代工艺、技术为基础的世界工业国之间的国际分工居于主导地位。这一时期国际分工的主要特点是：12在国际分工格局中，工业国与工业国之间，或发达国家之间的分工居于主导地位。发达国家间工业部门内部分工有逐步增强的趋势。不同型号、不同规格产品的专业化分工零、配件和部件生产的专业化分工工艺过程的专业化分工13发达国家与发展中国家间工业分工在发展，而工业国与农业国、矿业国的分工在削弱。发达国家与发展中国家之间出现了高精尖工业与一般工业的分工、资本、技术密集型产品与劳动密集型产品的分工。区域性经济贸易集团成员国之间内部分工迅速发展。14服务业国际分工逐渐形成。发达国家仍是国际服务业的主体，在服务业国际分工中居于主导地位。在服务业的国际分工中，发达国家在高技术投入、高资本投入、高人力资源投入、管理密集的服务行业占据控制地位，如金融、保险、计算机信息、设计咨询等部门。发展中国家在劳动密集型行业拥有优势，如建筑承包、劳务输出服务项目。发展中国家在服务业国际分工中参与程度不同，发展极度不平衡，只有少数国家在国际服务贸易中比较重要，多数国家微不足道。15跨国公司内部分工与外部分工构成国际分工的重要组成部分。内部分工指公司各构成实体之间的分工，分工可以是水平型，如同种产品在不同国家的复制，或不同区位子公司间形成零部件分工生产协作；也可能采取垂直型，如规模庞大的石油公司，子公司分处于生产过程的不同阶段。外部分工指公司通过外包合同、长期买卖合同、企业合作而同外部企业建立的分工协作关系。16由于跨国公司国际化经营的特性，这种内部分工和外部分工客观上就表现为跨国界的国际分工。实质上，二战后国际分工的快速发展，跨国公司是重要的推动力量和载体。17第二节影响国际分工形成与发展的因素一.社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素国际分工是生产力发展的必然结果各国的生产力水平决定其在国际分工中的地位生产力的发展对国际分工的形式、广度和深度起着决定性作用生产力的发展决定了国际分工的产品内容技术在国际分工中的作用日渐显著18二.自然条件是国际分工产生和发展的基础。三.资本流动是推动国际分工发展的重要力量。发达国家之间分工居于主导发达与发展中国家工业分工获得发展产业内分工的发展四.政府行为可以推进或延缓国际分工的发展19第三节西方国际分工与贸易理论从亚当·斯密的地域分工论到当代国际分工与贸易理论，其发展大体上经历了三个阶段：第一阶段，古典国际分工、贸易理论，以亚当·斯密的绝对成本论，李嘉图的比较成本论为代表。第二阶段，新古典贸易理论与扩展，以赫克歇尔、俄林的要素秉赋论为基础，并由Samuelson、Stolper、Rybczynski加以扩展。里昂惕夫对要素秉赋论进行实证检验。第三阶段，当代国际贸易理论，主要围绕里昂惕夫之谜和二战后国际贸易发展出现的新现象，如产业内贸易、发达国家之间贸易、国家产业领先地位转移等问题寻求理论上的解释，提出许多观点，如生产要素密集度逆转说、劳动熟练说、人力资本说、技术差距论、产品生命周期论、需求偏好相似说、产业内贸易说等。20一.亚当·斯密的绝对优势论代表著作《国民财富的性质和原因的研究》(1776年)又名《国富论》。21斯密的《国富论》整体贯穿着自由放任的市场经济思想，贸易思想是其整个自由竞争市场经济体系的一个有机组成部分。他认为，自由竞争和自由贸易是实现自由放任原则的主要内容。他通过对家庭和国家的对比分析来描述国际分工、贸易的必要性，由此提出他的国际分工与自由贸易的理论，对国际分工和国际贸易理论做出了重要贡献。22在对其国际分工理论的论述中，斯密首先分析了分工的利益。他认为分工可以提高劳动生产率，其原因在于：①分工能提高劳动的熟练程度；②分工使每个人专门从事某项作业，能节省与生产没有直接关系的时间；③分工有利于发明创造和改进生产工具。

23斯密认为，适用于一国内部的不同职业之间、不同工种之间的分工原则，也适用于各国之间。他认为，每一个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利生产条件，去进行专业化生产，然后彼此进行交换，对所有交换国家都是有利的。24结论国际分工和贸易的原因或基础是各国存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产率，该国在该种产品生产上就具有绝对优势；相反，如果一国在某种产品生产上具有比别国低的劳动生产率，该国在该种产品生产上就具有绝对劣势。25关于“绝对优势”的衡量，有两种方法：①劳动生产率，即单位要素投入的产出率，用产量与这一产量所需的劳动投入量的比率表示。一国如果在某种产品生产上具有比别国高的生产率，该国在这一产品上拥有绝对优势，反之，则处于劣势。②生产成本，即生产一单位产品的要素投入量，用劳动投入量与其投入所生产的产品数量的比率表示。26劳动生产率存在差异的原因:历史条件和一国地理环境、土壤、气候等因素构成的自然条件。各国应集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果要比没有依照“绝对优势”进行分工之前有利。27二.大卫·李嘉图的比较优势论大卫·李嘉图（DavidRicardo）《政治经济学及赋税原理》（1817年）28比较优势论的产生李嘉图比较优势论的产生与“谷物法”有关。29李嘉图进一步发展了斯密的观点，他认为一个国家各种产品生产都处于绝对优势，另一国家都处于劣势，但它们在同种产品生产上的优、劣势程度是不相同的，具体表现为劳动生产率的差距是不同的。30比较优势论的结论在两国都能生产两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上都处于优势地位；而另一国均处于劣势地位，则处于优势地位的国家应专门生产相对优势最大的那种产品，处于劣势地位的国家应专门生产相对劣势最小的那种产品，然后参与国际贸易，双方均可以获得利益。31贸易模式优势国家出口优势较大的产品，进口优势较小的产品。劣势国家出口劣势较小的商品，进口劣势较大的商品。比较优势的国际分工原则是“两优取其最优，两劣取其次劣”。

32李嘉图“比较优势论”的基本假设与斯密基本相同，只有一个例外，那就是两国之间劳动生产率存在的相对差异，而不是绝对差异。

33关于“比较优势”的衡量或确定，主要有两种方法：(1)相对劳动生产率，即不同产品劳动生产率的比率或两种不同的人均产量之比。用公式可以表述为：产品A的相对劳动生产率（相对于产品B）=

34如果一国某种产品的相对劳动生产率高于另一国家同样产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就拥有比较优势。

35(2)相对成本，单位产品A的要素投入与单位产品B要素投入的比率。公式可以表述为：产品A的相对成本（相对于B）=采用此衡量方法条件下，一国生产某种产品的相对成本低于另一国家生产相同产品的相对成本，该国在该产品生产上就具有比较优势。36李嘉图比较优势论的核心观点是贸易的原因或基础是劳动生产率的相对差别以及由此产生的相对成本不同。比较优势论比绝对优势论更具有普遍意义，对现实具有更强的解释性，它认为一国在产品的生产上不需要有绝对优势，只要具有比较优势，就可以在要素投入不发生改变的条件下通过参与国际分工从贸易中获取利益，但贸易利益实现的前提必须是完全的自由贸易。37三、赫克歇尔—俄林的要素禀赋学说比较：H－O理论和李嘉图理论的区别和联系古典学派认为商品的价值是由生产商品所耗费劳动时间决定的。而以俄林为代表的新古典学派运用在互相依赖的生产结构中的多种生产要素的理论代替了古典学派的单一生产要素的理论。38两个理论均从供给方面论证了国际贸易产生的原因古典理论强调比较成本的差异源于生产要素效率的差异（李嘉图:主要表现为劳动生产率的差异）；而赫-歇学说则把比较成本的差异归结为各国生产要素禀赋的差异和生产不同商品所使用的各种生产要素的比重（密集性）不同。39要素禀赋学说要素禀赋学说要素禀赋定理

（H－O定理）要素价格均等化定理斯托尔珀－萨谬尔森定理雷布津斯基定理40（一）赫克歇尔—俄林定理

（Heckscher-OhlinTheorem）俄林(BetilGotthardOhlin,1899-1979)《域际贸易和国际贸易》（1933）,1977年获诺贝尔经济学奖411.H—O定理认为，国际贸易的原因:不同国家拥有的生产要素禀赋条件不同不同商品生产过程中使用的生产要素的比例存在差异。42两个关键概念1.生产要素禀赋：表明一国生产要素的拥有状况。通常用“丰裕”和“稀缺”表示。丰裕是相对的概念，用资本劳动比率，即人均资本来衡量。例如，中国是劳动相对丰裕，而资本相对稀缺的国家；美国是资本相对丰裕，而劳动力相对稀缺的国家。

2.要素密集度：表明某种产品要素比例的状况。在生产某种产品的各种要素中，比重最大的要素决定着产品的要素密集度性质。例如，可以分为资本密集型产品，劳动密集型产品等。432.要素秉赋论的三个主要结论

(1)每个区域或国家在国际分工和国际贸易中应生产和输出丰裕要素密集的商品，输入稀缺要素密集的商品。

(2)区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同。

(3)商品贸易趋向于(即使是部分地)消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差异，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。

443.贸易形成的原因

要素禀赋和产品要素密集度的差异——要素的供给和需求的差异——要素价格的差异和使用要素的比重——商品成本的差异——商品价格差异——国际分工和国际贸易。各国生产同种产品的价格绝对差异是国际贸易的直接基础或直接原因。价格的国际绝对差异源于成本的国际绝对差异,因而成本绝对差异是国际贸易的第一个条件比较成本(各国国内各种商品成本比例)的差异是国际贸易的第二个条件。(比较成本相同的情况)45相同的成本比例。俄林认为，如果两国的成本比例是相同的，一国的两种商品成本都按同一比例低于另一国，那么两国间只能发生暂时的贸易关系，直到两国的汇率变化使两国商品的单位成本完全相等。见下表：美国英国小麦单位成本（美圆）12成衣单位成本（美圆）2446

(二)要素价格均等化定理

(FactorPriceEqualizationTheorem)1.主要内容：赫克歇尔和俄林认为国际贸易的结果不仅使贸易国之间商品价格均等化，而且使生产要素的绝对价格和相对价格趋于均等，即所谓的要素价格均等化定理。在俄林看来，通过国际贸易，要素价格均等化是一种趋势，而美国经济学家萨缪尔森认为在特定的条件下，国际要素价格均等是必然的，而不是一种趋势。

472.要素价格均等化形成的原因

国际贸易会导致各种要素相对价格的完全均等化，是由于在多种要素相对价格有差异的情况下，贸易仍将持续扩大和发展，而贸易的扩大和发展将会减少两国间要素价格的差异，直到两国国内各种商品的相对价格完全均等化为止，这时就意味着两国国内的要素相对价格也完全均等化了。48（三）雷布津斯基定理

(Rybczynskitheorem)雷布津斯基定理阐述了一国生产要素秉赋的变化对该国产出及国际贸易的影响。491、主要内容：雷布津斯基定理认为，如果商品的价格保持不变，某种生产要素的增加，将使密集使用该要素的商品产量增加，使密集使用其他生产要素的商品产量减少。502、雷布津斯基定理形成的原因因为在商品相对价格不变时，如果商品的要素密集度不变，要素的相对价格也将保持不变。假如增加劳动这种要素，为了使增加的劳动充分就业，并保持两种商品的要素比例不变的唯一方法就是：降低资本密集型商品的产量以转移足够的资本（及小部分劳动），用来吸收增加的劳动，最终导致劳动密集型产品产量的增加。

513.定理认为，如果密集使用增加要素的产品属于这个国家的比较优势产品，那么，随着这种要素供给量的增加，其产品的出口量也将随之增加。如果密集使用增加要素的产品不属于这个国家的比较优势产品，但随着生产量的增加会逐步增强对进口产品的生产能力，从而减少竞争性产品的进口。同时由于要素使用发生转移，在这种条件下该国比较优势产品的出口将会减少。52（四）斯托尔珀——萨缪尔森定理

(Stolper—Samuelsontheorem)1.斯托尔珀—萨缪尔逊定理认为，在一国不存在完全专业化和要素密集度逆转的条件下，商品价格的变化将影响生产要素价格的变化。如果一种商品的相对价格提高，将提高生产这种商品密集使用的生产要素的价格，降低生产其他商品密集使用的生产要素的价格。532.根据斯托尔珀—萨缪尔逊定理，随着国际贸易的进行，本国商品价格发生会变化，这种变化也将影响要素价格和收入分配，在一国内部形成贸易的既得利益者和利益受损者。这样造成的后果是，如果贸易提高了劳动密集型商品的相对价格，则劳动力的实际报酬将会提高，资本的实际报酬将会降低；但如果贸易提高了资本密集型商品的相对价格，则将提高资本的实际报酬，降低劳动的实际报酬。543.斯托尔珀-萨缪尔逊定理认为，自由贸易不利于相对稀缺的生产要素所有者，本国进口行业总是希望通过关税等贸易保护措施提高进口商品的价格，从而减少竞争，提高本国同类产品价格和稀缺要素所有者的报酬。55保罗·萨缪尔森保罗·萨缪尔森（PaulSamuelson）56(五)赫克歇尔—俄林模型的假定条件两个国家，两种产品和两种生产要素；两国存在要素禀赋的差异，不存在其它技术和偏好等的差异；要素密集度存在差异；商品和要素市场是完全竞争市场；规模报酬不变；资本和劳动等要素在不同国家是同质的；等等。57（六）评价（1）H－O理论通过分析国家间要素禀赋的差异发展了比较优势理论，并且分析了国际贸易对贸易双方要素价格、收入的影响，要素禀赋变化对产量和贸易的影响。

58（2）按照H－O定理决定一国的贸易模式，能够发挥比较优势，有利于一国经济的发展。例如，中国出口劳动密集型的服装和纺织品、鞋帽、玩具和箱包等轻工业产品，对于中国出口创汇、解决就业，融入国际市场等起到了重要的作用；中东地区出口石油；美国等发达国家出口资本和技术密集型的产品，都发挥了其比较优势。59（3）H－O理论仅是从一国要素禀赋出发分析一国的贸易模式，只强调了要素禀赋的静态结果，忽略了技术进步、政策因素对于要素的影响。当已有的要素通过技术进步和政府政策得到改善和调整之后，一国可以重新选择它的贸易模式。例如资本积累和集中可以改善资本要素；引进外资政策可以改善资本要素；合理的教育制度可以改善劳动者素质等等。60（4）H－O理论对于需求因素以及其他一些现实存在的条件缺乏充分的重视，影响了该理论对实际情况的分析。众多的假定条件使得该理论存在极大的局限性。后来的经济学家对此进行了进一步的分析和研究。61

五、里昂惕夫反论与要素禀赋理论的扩展里昂惕夫反论Leofieff基于H—O定理的观点，利用他的投入产出法对美国的对外贸易商品结构进行了具体计算，其目的是对H—O原理进行验证。但是里昂惕夫的验证表明：美国出口商品具有劳动密集型特征，而进口替代商品更具有资本密集型特征。这个结论正好与赫—俄原理相反。被称为里昂惕夫之谜(TheLeontiefParadox)。62里昂惕夫美国经济学家里昂惕夫（Wassly.W.Leontief）63沃尔、建元正弘，对一些国家，如加拿大、日本的对外贸易数据进行分析，结果发现，加拿大与日本出口商品的资本劳动比率高于进口商品的劳动资本比率。64有学者对印度数据的分析发现，印度与世界上除美国之外的国家进行贸易时，其出口的是劳动密集型商品，而进口的是资本密集型商品。而同美国进行的贸易出口商品的资本劳动比率高于从美国的进口商品。印度的研究结果一方面给予赫-俄定理以支持，另一方面又在前人之后，进一步证实了“里昂惕夫之谜”的存在。65要素禀赋论的扩展（一）要素密集度逆转论点赫-俄模型对要素密集的基本假定是，如果按照生产要素价格的某一比率，某商品的资本密集度高于另一商品，那么在所有的生产要素价格比率下，这一商品的资本密集度都高于另一商品。举例来说，在A国（劳动要素相对比较丰裕）生产要素价格比率下，成衣是一种劳动密集型商品，在B国（资本要素相对比较丰裕）生产要素价格比率下，成衣也是劳动密集型商品。66但现实是，B国由于资本相对丰裕，可能在生产成衣中以资本取代劳动，也就是说，生产过程更多地使用资本而不是劳动，这样，在B国成衣就变为资本密集型商品。要素密集度发生逆转。67由于要素密集度逆转的存在，在美国是资本密集的商品，如进口替代品，可能在真正对美出口的国家却是劳动密集型商品；而在美国本地生产的劳动密集型商品，对于接受美国产品的国家可能是资本密集型商品。最后的结果就是美国出口商品的资本密集度低于进口商品的资本密集度。68

（二）劳动熟练说（人类技能说）1、劳动不同质H-O理论假定各国劳动具有相同的性质，劳动熟练说强调各国劳动力不同质。里昂惕夫提出美国工人的效率和技巧更高，是其他国家的三倍，这是因为美国人更勤奋、美国工人所受教育和培训较多较好、美国管理水平更高。2、解释里昂惕夫反论如果把美国的劳动量乘以3，则美国就成为劳动要素相对丰富，资本要素相对稀缺的国家，美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品是符合H－O定理的。69（三）人力资本说1.人力资本世界贸易商品生产所需的资本应包括有形资本和无形资本，即人力资本。人力资本主要是指一国用于职业教育、技术培训等方面投入的资本。702.解释里昂惕夫反论以人力投资的差异来解释美国对外贸易商品结构，其结论符合赫一俄生产要素禀赋的理论。由于美国投入了较多的人力资本，而拥有更多的熟练技术劳动力，因此，美国出口产品含有较多的熟练技术劳动。如果把熟练技术劳动的收入高出简单劳动的部分算作资本并与有形资本相加，美国仍然是出口资本密集型产品。这个结论是符合赫一俄生产要素禀赋理论的。71（五）技术差距论由美国经济学家波斯纳(M.U.Posner)提出，经格鲁伯(W.Gruber)和弗农(R.Vernon)等人进一步论证，是关于技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，形成或扩大了国际间的技术差距，而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势的理论。72波斯纳人力资源是过去对教育和培训进行投资的结果，因而可以将其作为一种资本或独立的生产要素，而技术是过去对研究与开发进行投资的结果，也可以作为一种资本或独立的生产要素。由于各国技术投资和技术革新的进展不一致，因而存在着一定的技术差距。这样就使得技术资源相对丰裕的或者在技术发展中处于领先的国家，有可能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势。73（六）产品生命周期理论1.新产品的生命周期经历三个时期:产品创新期产品成熟期产品标准化期74(1)产品创新期。少数在技术上领先的创新国家的创新企业根据本国资源条件和市场需求首先开发出新产品，而后在国内投入生产。此时期该创新企业在新产品的生产和销售方面享有垄断权。新产品不仅满足国内市场需求，而且出口到与创新国家收入水平相近的国家和地区。在这时期，创新企业几乎没有竞争对手，鉴于国外还没有该产品的生产，当地对该新产品需求完全依靠创新国家的创新企业的出口来满足。75(2)产品成熟期。随着技术的成熟，生产企业不断增加，企业之间的竞争增强了，对企业来说，产品的成本和价格变得日益重要。与此同时，随着国外该产品的市场不断扩展，出现了大量仿制者。这样一来，创新国家企业的生产不仅面临着国内原材料供应相对或绝对紧张的局面，而且还面临着产品出口运输能力和费用的制约、进口国家的种种限制及进口国家企业仿制品的竞争。在这种情况下，企业若想保持和扩大对国外市场的占领就必须选择对外直接投资76（3）产品标准化期。在这一时期技术和产品都已实现标准化．参与此类产品生产的企业日益增多，竞争更加激烈，产品成本与价格在竞争中的作用十分突出。在这种情况下，企业通过对各国市场、资源、劳动力价格进行比较，选择生产成本最低的地区建立子公司或分公司从事产品的生产活动。此时往往由于发达国家劳动力价格较高，生产的最佳地点从发达国家转向发展中国家，创新国家的技术优势已不复存在，国内对此类产品的需求转向从国外进口772.三个时期的比较优势和贸易模式（1）产品创新期（技术密集型产品，创新国出口，模仿国进口）（2）产品成熟期（资本密集型产品，模仿国出口，创新国和发展中国家进口）（3）产品标准化期。（劳动密集型产品，发展中国家出口，创新国和模仿国进口）78贸易模式图示793.比较优势的动态化比较优势的动态化：生产某种产品的比较优势是在不同国家之间不断地转移。因为某一国家的要素禀赋是既定的，而某种产品的要素密集度在产品生命周期的不同阶段是不同的，因而，一国不可能在各个阶段都拥有比较优势，比较优势在产品生命周期的不同阶段进行转移。根据产品生命周期的特点，比较优势一般是从技术较先进的国家向资本较丰富、劳动力较多的国家转移。80(七)偏好相似原理

需求偏好相似说又称偏好相似说或收入贸易说（IncomeTradeTheory），是由瑞典经济学家林德（S.B.Linder）提出的，用国家之间需求结构相似性来解释工业制成品贸易发展。他认