工程咨询概述教学课件

导论27814020192019---2019全社会固定资产投资总额7/26/20231工程咨询概述陈铮铮南京成立轨道交通总承包公司南京轨道交通系统工程有限公司由中国电子科技集团公司第十四研究所民品产业投资平台国睿集团有限公司、南京市国资委所属南京新型工业化投资（集团）有限公司、中电科技国际贸易有限公司、南京苏商投资发展（集团）有限公司、江苏汇天智能科技有限公司5个股东单位发起成立，由国睿集团控股。5个股东单位分别属于政府、国有企业和民营企业，分别从事工程技术、国际贸易、资本运作等不同行业。公司计划在适当的时候进行增资控股，吸收有关企业的技术、产品、资本，共同创造新的发展模式。南京轨道交通系统工程有限公司成立后，南京轨道交通企业将实现融资、咨询、设计、采购、施工、调试、运营的同步机制，为用户提供一揽子解决方案。2019-08-20《南京日报》7/26/20232工程咨询概述陈铮铮南京市国有投融资平台

“十一五”期间投融资情况表企业指标国资集团交通集团（含地铁）城建集团河西国资集团合计投资总额9256220182937融资总额43668349571117单位：亿元7/26/20233工程咨询概述陈铮铮总投资建设期利息建设投资流动资金建筑工程费安装工程费工程费用设备购置费工程建设其他费用基本预备费涨价预备费预备费固定资产其他费用其他资产费用形成固定资产无形资产费用形成无形资产形成其他资产按规定，建设期利息和预备费计入固定资产原值。7/26/20234工程咨询概述陈铮铮项目周期各个阶段策划阶段准备阶段实施阶段竣工验收阶段营运阶段后评价3-5年项目终止7/26/20235工程咨询概述陈铮铮工程项目建设周期的特征IVIIIIII抽象项目运行工作量曲线时间竣工阶段项目施工阶段计划、设计阶段项目决策阶段123456①②③④⑤⑥项目概念形成及可行性研究项目评估及决策项目计划与设计项目采购项目施工试生产及竣工验收具体6试生产验收合格设施完全投入使用5项目竣工4图纸交付，开工命令下达3项目决策2可行性研究报告提出1项目概念提出项目阶段可交付成果（里程碑）图例说明：①项目管理阶段还可以进一步详细划分项目运行不属于项目管理范畴7/26/20236工程咨询概述陈铮铮目标设计和可行性研究设计和计划施工运行时间累计投资曲线对项目的影响费用工程项目各阶段影响因子7/26/20237工程咨询概述陈铮铮市场分析与市场战略资源利用分析与评价建设方案研究投资估算融资方案研究财务分析经济分析社会评价环境影响评价与安全预评价经济影响分析资金时间价值与方案经济比选不确定性分析与风险分析工程咨询基本程序7/26/20238工程咨询概述陈铮铮市场预测方法体系简单移动平均法多元回归一元回归非线性回归加权移动平均法一次指数平滑法回归分析法弹性系数法消费系数法移动平均法指数平滑法趋势外推法季节波动模型德尔菲法专家会议法类推预测法定性预测定量预测因果分析法延伸预测法其他方法7/26/20239工程咨询概述陈铮铮工程咨询概述1.工程咨询的概念2.项目的定义3.工程咨询与投资项目4.投资项目咨询管理5.工程咨询在我国经济建设中的作用6.注册咨询工程师概念7.注册咨询工程师执业重点8.注册咨询工程师(投资)资格9.工程咨询单位10.工程咨询市场11.咨询项目管理12.中国工程咨询协会13.中国工程咨询业质量管理导则14.工程咨询服务协议书试行本15.行政管理16.国际咨询工程师联合会(FIDIC)17.工程咨询的法律责任7/26/202310工程咨询概述陈铮铮1.工程咨询概念1.1定义工程咨询是受客户委托，在规定的时间内，将知识和技术应用于经济建设特别是工程建设，为寻求解决实际问题的最佳途径而提供的智力密集型服务。工程咨询应利用准确、适用的信息，集中专家的智慧和经验，运用科学技术、经济管理、法律等多方面的知识，为经济建设和工程项目的决策、实施和管理提供智力服务。工程咨询者既不是投资者、决策者，也不是项目法人、业主，更不是工程建设实施者，而是为项目及其投资决策和实施提供智力服务的专家、专家集体和单位。7/26/202311工程咨询概述陈铮铮1.工程咨询概念1.2原则:独立、科学、公正独立是工程咨询的第一属性，即咨询专家独立于客户而展开工作。独立性是社会分工要求咨询行业必须具备的特性，是其合法性的基础。咨询机构或个人不应隶属或依附于客户，而是独立自主的，在接受客户委托后，应独立进行分析研究，不受外界的干扰或干预，向客户提供独立、公正的咨询意见和建议。科学是指以知识和经验为基础为客户提供解决方案。工程咨询所需的是多种专业知识和大量的信息资料，包括自然科学、社会科学和工程技术知识。多种知识的综合应用是咨询科学化的基础。同时，经验是实现工程咨询科学性的重要保障，技术知识的开发和说明不是咨询服务，只有运用技术知识解决工程实际问题才是咨询服务。知识、经验、能力和信誉是工程咨询科学性的基本要素。公正是指工程咨询应该维护全局和整体利益，要有宏观意识，坚持可持续发展的原则。在调查研究、分析问题、作出判断和提出建议的时候要客观、公平和公正，遵守职业道德，坚持工程咨询的独立性和科学态度。7/26/202312工程咨询概述陈铮铮1.工程咨询概念1.3特点：（1）工程咨询服务实际上是完成顾客委托的任务。（2）咨询任务弹性很大。（3）每一项咨询任务都是一次性、单独的任务。（4）咨询的时效性很重要，时间是构成质量要求的一部分。（5）咨询过程不是以物流为中心而是以智力活动为中心。咨询质量的优劣，取决于信息、知识、经验的集成和创新。（6）咨询工作牵涉面比较广，包括政治、经济、技术、自然与文化环境等各方面，影响质量的因素多，不确定因素多，变数大。（7）建设项目受有关条件的约束性较大，咨询工作必须充分分析、研究各方面的约束条件和风险。（8）许多咨询成果是预测性的，要经受历史的考验。（9）咨询工作的程序，允许有一定工作弹性。（10）咨询产品没有批发环节，产销直接见面，带来顾客的个性化要求。7/26/202313工程咨询概述陈铮铮2.项目的定义2.1定义:国际上一般把项目定义为“一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务”。项目的临时性（Temporary）是指每一个项目都有一个明确的开始和明确的结束。项目开始，项目就存在；项目结束，项目就不再存在。项目的唯一性（Unique）是指任何一个项目的产品和服务总会有某些方面与其他项目不同，项目的“个性”是比较突出的。同时，项目是一项任务，而不是目的物或其他。7/26/202314工程咨询概述陈铮铮识别项目潜在的项目显见的项目7/26/202315工程咨询概述陈铮铮项目与发展项目运作企业进步7/26/202316工程咨询概述陈铮铮2.2投资项目的定义

投资项目是指为某特定目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。7/26/202317工程咨询概述陈铮铮2.3项目的特征

项目的主要特征：

1）项目的相对性 2）项目的临时性 3）项目的目标性 4）项目的约束性 5）项目的周期性7/26/202318工程咨询概述陈铮铮项目的特征（1）项目的相对性项目是一项任务，任务是相对于承担者而言的，不同的主体有不同的任务。例如政府、业主、出资者、承包商等的任务是各不相同的。明确项目的相对性，有助于界定项目的范围、目标和利益。7/26/202319工程咨询概述陈铮铮项目的特征（2）项目的临时性

一般项目都是在一定时间内存在，是“临时的”。明确项目的临时性有利于项目管理机制、机构、模式和手段的选择。7/26/202320工程咨询概述陈铮铮项目的特征（3）项目的目标性与任何任务都有目标一样，项目作为一项任务必须有明确的目标。项目目标往往是多层次的，就项目层次而言，项目只能有一个统一的最高目标。明确的项目目标是项目实施和管理的工作方向。7/26/202321工程咨询概述陈铮铮项目的特征（4）项目的约束性任何任务都有其限定条件，限定条件就是约束性。项目的约束性包括投入要素（人、财、物等）方面的约束，时间的约束、质量的约束、外部条件的约束、政策法规的约束、机构制度的约束、环境保护的约束等等。7/26/202322工程咨询概述陈铮铮项目的特征（5）项目的周期性任何项目都有一个确定的开始、实施和终结的过程，是一个周期性的过程，这就是项目周期。项目周期各个阶段的工作任务不同、投入情况不同，明确项目周期以及各个阶段的任务，有利于总结规律，建立科学的项目管理体系。7/26/202323工程咨询概述陈铮铮项目的生命周期确定需求项目选择项目执行项目评估项目总结初始阶段准备阶段实施阶段结束阶段新的项目设想项目论证进度安排项目设计项目控制生产安排7/26/202324工程咨询概述陈铮铮项目管理活动启动计划执行控制收尾活动水平时间阶段开始阶段结束7/26/202325工程咨询概述陈铮铮项目管理的主要内容时间管理范围管理质量管理成本管理综合管理人力资源管理沟通管理风险管理采购管理项目管理7/26/202326工程咨询概述陈铮铮2.4投资项目的分类投资项目一般分为三大类：1）生产类型（ProductiveSectors）：如工业、农业等。2）基础设施类型（InfrastructureSectors）：如交通、通讯、水利等行业。3）社会基础设施和人力资源开发类型（SocialInfrastructureSectorsandHumanResourcesDevelopmentSectors）：如环境保护、城镇建设、公共设施、文化体育、教育卫生、社会保险和社会福利等行业。P.117/26/202327工程咨询概述陈铮铮3．工程咨询与投资项目3.1项目周期

项目周期（ProjectCycle）可以分成四个主要阶段，即策划阶段、准备阶段、实施阶段和完工阶段，见图。工程咨询是在项目周期各个阶段为投资项目提供咨询服务。

策划阶段准备阶段实施阶段完工阶段（生产运营）

项目起始批准立项开工建设 竣工验收 事后评价 项目终止

7/26/202328工程咨询概述陈铮铮3.2中国的项目建设程序1)项目建议书阶段2)可行性研究阶段3)设计阶段4)项目实施准备及开工阶段5)施工阶段6)竣工验收(完工)阶段7)项目后评价阶段7/26/202329工程咨询概述陈铮铮3.3国际金融组织的贷款项目周期1)项目立项2)项目准备3)项目评估4)谈判与董事会批准5)项目执行和监督6)项目后评价7/26/202330工程咨询概述陈铮铮4．投资项目咨询管理4.1项目管理层次与工程咨询

1.项目管理层次项目决策管理层次项目执行管理层次

2.项目阶段（策划、准备、实施、总结） 1.项目决策管理

决策咨询业务2.项目执行管理

工程咨询业务7/26/202331工程咨询概述陈铮铮实施阶段准备设计施工使用阶段决策阶段投资方开发方设计方施工方供货方经营方DMPMFMDMPMPMPMPMFMDM——DevelopmentManagementPM——ProjectManagementFM——FacilityManagement7/26/202332工程咨询概述陈铮铮目标控制原理理论轨迹实际轨迹纠偏纠偏动态控制、过程控制、三阶段控制原理7/26/202333工程咨询概述陈铮铮项目阶段项目执行管理层次项目决策管理层次

项目执行管理工程咨询业务项目决策管理决策咨询业务策划阶段(前期阶段)1.规划研究与投资机会研究2.提出项目建议书3.提出项目可行性研究报告－编制项目规划、投资机会研究报告－编写项目预可研报告－编制项目可行性研究报告－制订投资规划、选择项目－审批项目建议书－审批项目可行性研究报告－规划论证与评估－评估－评估

准备阶段4.资金落实5.工程勘察设计6.采购招投标7.开工准备8.合同签订－研究融资方案－进行工程设计－编制标书、评标－参与贷款谈判－指导、协调、监督－批准开工或批准贷款协议及生效

－监测与绩效评价实施阶段9.合同管理10.施工管理和项目监测11.资金使用和支付财务管理－承包合同或参与法人项目管理－工程监理－项目监测评价－项目绩效管理－项目稽察－项目监督检查

－监测与绩效评价完工阶段(运营阶段)12.竣工验收或关闭帐户

13.投入运营和效益分析－编写完工（自评）报告或参与竣工准备－参与法人的经营和效益分析－验收竣工报告－总结经验教训－参与验收－后评价－专题研究4.2项目管理层次阶段性工作和工程咨询业务关系7/26/202334工程咨询概述陈铮铮5.工程咨询在我国经济建设中的作用5.1工程咨询的地位和作用投资决策工程设计规划战略项目管理国际业务7/26/202335工程咨询概述陈铮铮中科炼化一体化项目环评通过审批

备受外界关注的中科炼化一体化项目的环评报告已经获得通过，目前项目已经上报至国家发改委等待审批，一经核准就正式动工。

科威特石油公司与中石化2009年签署备忘录，计划投资80多亿美元，在广州南沙区合资兴建大型石化项目，预计每年炼油量达1500万吨，每年生产100万吨乙烯。此后经过国家批准，2019年11月当地开始展开项目的前期准备工作。7/26/202336工程咨询概述陈铮铮5.2工程咨询服务对象工程咨询服务的对象包括投资项目从层次、阶段、内容到管理、机构等各个方面的单位和个人.主要服务对象有：(1)项目投资的出资者（政府、银行、企业、国际组织出资者）(2)项目业主（全过程咨询、阶段咨询、承包工程服务）(3)工程承包商(4)项目融资等。

7/26/202337工程咨询概述陈铮铮6.注册咨询工程师概念6.1．注册咨询工程师的含义

国际上一般对咨询工程师认可的概念是：咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（经济和管理等）人员的统称。我国注册咨询工程师（投资）与国际上通称的“咨询工程师”还有所区别。国际上咨询工程师是搞工程建设全过程咨询的，属于广义咨询工程师的范围，除了项目前期咨询之外，还包括设计、建造、监理等全部工程咨询的业务内容。由于我国现行管理体制下，工程建设领域和阶段被分由不同的政府行政部门管理，为避免与国家已经确定的其他注册制度重复和矛盾，我国在注册咨询工程师名称上专门注上（投资）两个字。

我国“注册咨询工程师（投资）”的含义为：以建设前期投资咨询为主，同时也兼顾到经济建设全过程中与投资咨询相关的业务，并取得《中华人民共和国注册咨询工程师（投资）执业资格证书》和《注册咨询工程师（投资）注册证》专业技术人员的统称。7/26/202338工程咨询概述陈铮铮6.注册咨询工程师概念6.2注册咨询工程师的执业范围 1）经济社会发展规划、计划咨询； 2）行业发展规划和产业政策咨询； 3）经济建设专题咨询； 4）投资机会研究； 5）工程项目建议书的编制； 6）工程项目可行性研究报告的编制； 7）工程项目评估； 8）工程项目融资咨询、绩效跟踪评价、后评价及培训咨询服务； 9）工程项目招投标技术咨询； 10）国家主管部门规定的其他工程咨询业务。7/26/202339工程咨询概述陈铮铮咨询项目周期管理规划后评价

立项实施

评估融资7/26/202340工程咨询概述陈铮铮6.3注册咨询工程师的权利和义务权利：主持项目咨询业务名称专有权署名盖章权义务：遵纪守法公正执业严守机密受聘专一珍视名誉继续教育7/26/202341工程咨询概述陈铮铮7．注册咨询工程师执业重点(1)规划、政策咨询（总体规划、专项规划、区域规划的研究与评估，全面落实科学发展观）(2)循环经济咨询（减量化、再利用、资源化）(3)节约能源资源咨询（节能、节水、节地、节材、资源保护等方面）(4)环境保护咨询（三同时制度）(5)制度建设咨询如：青海甘河工业园PVC装置迁建方案可研；江苏省鸿剑新能源发展有限公司项目建议书、可行性研究报告，节能评估报告、项目申请报告；宜兴市热电厂联产规划；南京市长期节能计划研究等。7/26/202342工程咨询概述陈铮铮7.1项目前期的工程咨询项目业主委托的前期咨询企业投资项目的前期咨询企业投资项目的核准与备案咨询企业资金申请咨询政府部门委托的项目前期咨询

政府投资项目的前期咨询政府核准项目咨询7/26/202343工程咨询概述陈铮铮O．投资机会研究（OpportunityStudy类型：地区、行业（产业）、资源；规划备选项目库：是进行可行性研究之前的准备性调查研究，为寻求有价值的投资机会而对项目的背景、投资条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预测。投资机会研究的内容：投资动机的分析；投资机会的鉴别；投资方向的论证；投资项目的初步建议。主要任务分析投资机会与投资主体自身条件是否相适应，为建设项目的投资方向和项目设想提出建议。对项目投资和生产成本估算的精确度控制在±30%左右。7/26/202344工程咨询概述陈铮铮投资机会研究案例鄂尔多斯苏里格天然气利用投资机会研究报告（目录）一、投资机会研究背景二、天然气化工产品方案：1.天然气制合成氨2.天然气生产乙炔三、天然气制甲醇：

1.甲醇市场现状2．甲醇生产工艺技术3．甲醇未来需求预测四、甲醇衍生物产品 1．甲醛2．多聚甲醛 3．碳酸二甲酯4．乙烯五、推荐产品方案和装置规模 1．甲醇及其衍生品甲醛，多聚甲醛，碳酸二甲酯产品方案 2．远期乙烯方案3．项目原材料及公用工程消耗六、规划项目投资和回报预测：1．甲醇项目投资估算、主要技术经济指标 2.甲醛及多聚甲醛项目投资估算、主要技术经济指标 3.碳酸二甲酯项目投资估算、主要技术经济指标七、主要制约条件和对策建议 1．污染控制2．天然气价格3．项目经济效益4．产品市场 5．统筹规划，分步实施八、研究结论附：拟建项目投资机会研究逻辑框架7/26/202345工程咨询概述陈铮铮P．项目建议书任务：项目必要性研究，项目生命力判断。内容：项目目标及功能定位； 产品市场研究；规划选点； 项目建设方案构思； 项目建设方案初步论证。7/26/202346工程咨询概述陈铮铮项目建议书项目建议书（立项申请报告、项目核准报告），是项目建设前期工作的第一步，是项目投资人向其主管部门上报的文件。项目建议书按审批权限批准后，即为立项。评估重点是否符合国家建设方针，长期规划以及产业结构的调整方向产品是否符合市场需要，能否外销、创汇或节汇建设地点是否合适，有无不合理的重复建设粗略估算项目的财务效益、经济效益和偿还能力7/26/202347工程咨询概述陈铮铮项目建议书报经有审批权限的部门批准后，可以进行可行性研究工作，但并不表明项目非上马不可，项目建议书不是项目的最终决策。对于大中型新建项目和限额以上的大型扩建项目，在上报项目建议书时必须附上初步可行性研究报告。7/26/202348工程咨询概述陈铮铮Q．项目可行性研究

1.依据、要求、主要内容（投资必要性；可行性分析－－技术、财务、组织、经济、环境、社会等；风险因素及对策。） 2.工作任务：市场分析和营销战略研究；建设条件和厂址选择；工艺技术方案；实施计划和运营组织；环境影响；社会影响；财务评价；国民经济评价；风险分析。3.方法：预测－－多方案比较；系统分析。7/26/202349工程咨询概述陈铮铮初步可行性研究介于机会研究和可行性研究之间的中间阶段，属于项目生命周期中的初选阶段。在项目意向确定之后，对项目设想进行初步估计，并作出是否投资的初步决定。明确该项目是否有可能和有必要进行下一步的详细可行性研究。对项目投资和生产成本的估算精度要求控制在±20%左右。7/26/202350工程咨询概述陈铮铮初步可行性研究的内容项目建设的必要性和依据项目概况、背景、分析依据、工作范围市场和生产能力国内外市场需求、价格、生产规划资源的可利用量、自然品质、赋存条件及开发价值等（对资源开发项目）产品方案、建设规模、建设地区和厂址选择物料投入、资源供给、建设条件和协作关系原材料、燃料、动力、运输条件、水、电、气和公用设施条件（七通一平）7/26/202351工程咨询概述陈铮铮初步可行性研究的内容主要工艺技术方案设备选型、节能节水措施，能耗指标项目进度安排项目建设和生产时间进度表环境保护、劳动保护和安全卫生项目人力资源和组织机构与管理费用投资估算与融资方案经济效益和社会效益初步结论和建议7/26/202352工程咨询概述陈铮铮使用土地项目的评估要保证

三证齐全7/26/202353工程咨询概述陈铮铮详细可行性研究在投资决策前，对与拟建项目有关的社会、经济和技术等各方面情况进行深入细致的调查研究，对各种可能拟订的技术方案和建设方案进行认真的技术经济分析与比较论证，对项目建成后的经济效益进行科学的预测和评价。内容与初步可行性研究相同，形成项目估算7/26/202354工程咨询概述陈铮铮可行性研究的作用建设项目投资决策的依据向银行申请贷款的依据项目主管部门商谈合同、签订协议的依据进行工程设计、设备订货、施工准备等基本建设前期工作的依据拟采用新技术、新设备的研制和进行地形、地质及工业性试验工作的依据作为环保部门审查项目对环境影响的依据，亦作为向项目建设所在地政府和规划部门申请建设执照的依据7/26/202355工程咨询概述陈铮铮可行性研究报告编制的依据国民经济和社会发展长远规划主管部门对项目的建设地区选址等意见项目建议书（初步可行性研究报告）及其批复文件国家有关法律、法规、政策批准的矿产储量报告及矿产勘探最终报告工程建设方面的标准、规范和定额项目各方签订的协议书或意向书编制可行性研究报告的委托合同7/26/202356工程咨询概述陈铮铮项目可行性研究项目可行性研究报告的基本内容：1.项目兴建理由与目标 12.项目实施进度2.市场预测 13.投资估算3.资源条件评价 14.融资方案4.建设规模与产品方案 15.财务评价5.厂址选择 16.国民经济评价6.技术、设备和工程方案 17.社会评价7.原材料燃料供应 18.风险分析8.总图运输与公用辅助工程 19.研究结论与建议9.环境影响评价10.劳动安全卫生与消防11.组织机构与人力资源配置7/26/202357工程咨询概述陈铮铮可行性研究报告的文本排序封面应注明项目名称、研究阶段、编制单位、出版年月，并加盖编制单位印章；封一：编制单位资格证书（如工程咨询资质证书、工程设计证书）；封二：编制单位的项目负责人、技术管理负责人和法人代表名单；封三：编制人、校核人、审核人和审定人名单；目录、正文和附图、附表与附件。7/26/202358工程咨询概述陈铮铮R．项目评估评估的关键问题：目标分析；效益分析；风险分析。内容：必要性和市场预测；建设条件和技术方案；财务经济和社会环境效益；政策和管理；风险和对策。方法：方法论原则；逻辑框架7/26/202359工程咨询概述陈铮铮是在可行性研究工作的基础上，对拟建项目的必要性、项目背景情况和建设条件的可行性，以及项目在技术上的先进适用性和经济上的合理有效性等诸多方面进行全面的综合审查和评价。按照所处阶段分为项目前评估-包括对项目建议书、可研报告的评估中期评估后评估7/26/202360工程咨询概述陈铮铮项目评估与可行性研究的区别概念与作用不同执行单位不同研究的角度和侧重点不同报告撰写内容格式和成果形式不同在项目管理工作中所处阶段和地位不同7/26/202361工程咨询概述陈铮铮项目评估与可行性研究的联系可行性研究是项目评估的对象和基础；项目评估应在可行性研究的基础上进行项目评估的客观评审结论是实现可行性研究所作的投资规划的前提项目评估是可行性研究的延伸和再评价。7/26/202362工程咨询概述陈铮铮7.2项目建设准备阶段的咨询S．项目建设准备阶段的咨询 工程勘察设计 项目融资 工程和设备招标7/26/202363工程咨询概述陈铮铮7.3．项目实施阶段的咨询T．项目实施阶段的咨询 项目合同管理 工程监理 项目跟踪评价咨询7/26/202364工程咨询概述陈铮铮7.4项目建成后的总结与评价咨询U．项目竣工验收 项目竣工验收 项目完工评价 项目的自我总结评价7/26/202365工程咨询概述陈铮铮V．项目后评价项目后评价的概念：定义、原则、特点内容：对项目全过程的回顾总结；项目的效果和效益分析；项目的目标和持续性分析；经验教训和对策建议。项目建成的标志：工程建成；技术建成；经济（效益）建成；效益（影响）建成。方法：一般原则；统计、预测；逻辑框架。7/26/202366工程咨询概述陈铮铮项目后评价项目后评价，是指对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。通过对投资活动实践的检查总结，确定投资预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效,项目的主要效益指标是否实现，通过分析评价找出成败的原因,总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为未来项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议,同时也为被评项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。7/26/202367工程咨询概述陈铮铮项目后评价一个项目建成的标志是多方面的，主要包括工程、技术、经济、效益四个层次。1.工程建成：项目的实物建成（physicalcompletion），即项目的土建完工、设备安装调试完成，装置和设施经过试运行。此时可以进行竣工验收。2.技术（能力）建成：设施和设备的运行达到设计的技术指标，装置达到设计能力。一般项目需要2－3年的时间。3.经济建成：主要是指项目财务和经济指标的基本实现，包括运营（销售）收入、成本、利税、FIRR、借款偿还期等。一般项目需要项目竣工后3年左右的时间。4.效益建成--影响（宏观目标）：是指项目的经济、环境、社会影响效益目标的实现，包括项目对国民经济、环境生态、社会发展所产生的宏观或长远的影响。一般需要3－5年或更长的时间。 7/26/202368工程咨询概述陈铮铮项目后评价案例淮河下游防洪工程后评价报告（提纲）

序言 一、项目概况 项目背景及目的 项目建设内容简介 项目实施描述 二、项目实施过程评价 1、项目立项的理由

2、洪泽湖大堤防洪抗震加固工程 3、淮河入江水道加固工程4、分淮入沂水道加固续建工程 5、成绩与问题 三、防洪工程实际运营状况 1、运营管理2、技术与资金条件3、机构与机制 四、项目的效益评价 1、防洪效益评价 2、社会效益评价 五、项目目标评价和可持续性分析 1、项目目标评价 2、项目可持续性分析 六、结论与建议 1、项目后评价结论和主要经验教训

2、建议7/26/202369工程咨询概述陈铮铮8．注册咨询工程师(投资)资格(1)通过考核认定取得(2)参加全国统一组织的资格考试五个科目:工程咨询概论宏观经济政策与发展规划工程项目组织与管理项目决策分析与评价工程咨询实务

7/26/202370工程咨询概述陈铮铮9.工程咨询单位9.1分类综合性专业性管理性9.2市场准入资格管理(工程咨询单位资格认定办法)三级(甲、乙、丙)、31个咨询专业2019.6 现代咨询方法与实务7/26/202371工程咨询概述陈铮铮9.3组织设计精简、高效集权与分权管理层次与跨度责任与权利分工与协作7/26/202372工程咨询概述陈铮铮10.工程咨询市场建设项目基本原则：“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”营销手段：建立网页客户举荐广告宣传树立品牌形象保持良好的公共关系7/26/202373工程咨询概述陈铮铮11.咨询项目管理项目启动项目经理负责制运用动态控制原理对项目进行过程控制项目管理的基本工具

项目结构图组织结构图合同结构图工作流程图责任分配矩阵…….7/26/202374工程咨询概述陈铮铮12.中国工程咨询协会中国工程咨询协会（CNAEC）于1992年底正式成立。是由工程咨询单位、注册咨询工程师及在工程技术经济领域富有咨询和管理经验的专家、学者自愿组成的非盈利性行业组织，是经民政部注册登记具有法人资格的全国性社会团体，是对外代表中国工程咨询业的行业协会。2019年协会被接纳为国际咨询工程师联合会（FIDIC）正式会员；是亚太地区工程技术咨询发展计划组织（TCDPAP）正式成员。7/26/202375工程咨询概述陈铮铮协会宗旨依据国家法律、法规，参照国际规则，进行行业自律和管理，协调行业内部、外部关系，维护会员合法权益，开展国内外同行间的交流与合作，不断提高工程咨询队伍的素质和水平，竭诚为会员服务，为工程咨询事业健康发展服务，为提高经济建设质量和效益、全面建设小康社会服务。7/26/202376工程咨询概述陈铮铮服务范围（一）研究和探讨工程咨询行业的发展方向、目标、体制、政策、管理等理论和实际问题。（二）接受国家有关部门委托，拟订工程咨询法律和法规草案，开展工程咨询单位资格和注册咨询工程师执业资格管理等工作。（三）组织制订工程咨询质量标准、技术标准、取费标准、合同范本及职业道德规范并组织实施，促进会员坚持独立、科学、公正的原则，保证工程咨询质量，规范工程咨询行为。（四）组织交流并推广工程咨询经验和管理经验，评选优秀工程咨询成果，表彰在工程咨询中作出突出成绩的单位和个人，举办国内外有关工程咨询业务的研讨与培训活动。7/26/202377工程咨询概述陈铮铮（五）加强《中国工程咨询网》建设，编辑出版《中国工程咨询》杂志等报刊和参考资料，组织传播和交流国内外工程咨询、工程建设方面的信息，开展宣传教育活动。（六）代表中国工程咨询行业参加国际咨询工程师联合会(FIDIC)，亚太地区工程技术咨询发展计划组织（TCDPAP）等国际组织，与有关国际组织及各国同行业组织建立联系并加强合作，组织会员参加重要国际活动和考察学习，履行作为国际行业组织成员协会应尽的职责和义务。（七）维护和增进会员的合法权益，促进和增强会员的经济活力，协调解决会员间和行业组织间有争议的问题，向政府部门和有关方面反映会员的建议和意见。（八）受理关于工程咨询单位和人员执业违规的投诉，并根据情节进行处理或配合有关部门处理。（九）指导各地区工程咨询协会（以下简称地区协会）开展属地行业管理和行业自律业务。（十）组织完成有关方面和社会各界委托的其他任务。7/26/202378工程咨询概述陈铮铮13.中国工程咨询业质量管理导则第一章总论

第一节加强质量管理的重要意义

第二节质量管理要持续满足相关方的需求和期望

第三节树立强烈的质量意识，建立科学的规范化管理第二章ISO9000族国际质量管理标准

第一节ISO9000族标准的制定和变革

第二节ISO9000族标准的基本原则

第三节世界各国和地区广泛采用ISO9000族质量管理标准第三章工程咨询业如何建立和完善质量管理体系

第一节菲迪克（FIDIC）的质量管理指南

第二节建立适合工程咨询组织实际的质量管理体系

第三节建立质量管理体系的基本步骤第四章质量管理体系的认证

第一节质量管理体系的认证已成为高度专业化、职业化的活动

第二节我国对质量管理体系认证工作的管理

第三节关于质量管理体系认证的几个问题第五章工程咨询成果质量评价

第一节工程咨询成果质量评价的意义和作用

第二节工程咨询成果质量评价的标准和方法

附件质量综合评价查询对照表

7/26/202379工程咨询概述陈铮铮质量概念质量：一组固有特性满足要求的程度。反映实体满足明确和隐含需要能力的特性综合.通常指产品的质量，广义的还包括工作的质量。产品质量:是指产品的使用价值及其属性；工作质量:则是产品质量的保证，它反映了与产品质量直接有关的工作对产品质量的保证程度。定义的说明：明确需要：指合同中用户明确提出的要求与需要隐含需要：指由生产企业通过市场调研进行识别与探明的要求或需要特性：实体所特有的性质，反映了实体满足需要的能力7/26/202380工程咨询概述陈铮铮

项目的质量从项目作为一次性的活动来看，项目质量体现在由WBS反映出的项目范围内所有的阶段、子项目、项目工作单元的质量所构成，也即项目的工作质量；从项目作为一项最终产品来看，项目质量体现在其性能或者使用价值上，也即项目的产品质量。项目是应业主的要求进行的,不同的业主有着不同的质量要求，其意图已反映在项目合同中。因此，项目合同是进行项目质量管理的主要依据。工作质量：参与项目的实施者，为了保证项目质量所从事工作的水平和完善程度社会工作质量生产工作质量管理工作质量技术工作质量7/26/202381工程咨询概述陈铮铮工程项目质量管理目的：通过管理工作，使建设项目科学决策、精心设计、精心施工，建设质量合格的工程项目。特点：1.质量特性多；2.工程项目形体庞大，高投入，周期长，牵涉面广，风险大；3.影响工程质量因素多；4.工程项目质量管理难度大；5.工程项目质量具有隐蔽性。工程建设各方的质量责任：1.业主方；2.咨询工程师在决策研究工作中的质量责任；3.勘察、设计单位质量责任；4.施工单位质量责任；5.工程监理单位的质量责任；6.供应商的质量责任。(见教材相关内容)7/26/202382工程咨询概述陈铮铮工程项目前期工作阶段的质量管理

(一)前期工作质量管理的重要性（1）前期各项工作是投资决策的科学依据。（2）前期工作文件，是工程项目实施的规定性文件。(二)建立项目质量管理责任制，制定项目质量管理计划（1）建立项目质量管理责任制项目经理是工程项目质量的全权责任人，必须亲自抓质量工作。（2）制定项目质量计划7/26/202383工程咨询概述陈铮铮(三)建立咨询工作成果的质量评审制度1.工程咨询成果质量评审制度（1）内部评审：①项目团队组织的内部评审；②咨询企业领导组织的内部评审。（2）外部评审：①业主组织评审；②委托另外一家有权威的咨询公司进行评审。2.工程咨询成果质量评审的重要意义

(四)工程咨询成果质量评价的标准

标准包括：①工程咨询成果必须符合国家要求；②工程咨询成果必须符合国民经济和社会事业发展的根本利益；③工程咨询成果必须符合业主的要求；④工程咨询成果还要注意满足建设各相关方的要求。7/26/202384工程咨询概述陈铮铮14.工程咨询服务协议书试行本协议书的组成部分：

①委托函或中标函；

②工程咨询服务协议书通用条件；

③工程咨询服务协议书专用条件；

④附录，即

附录Ａ－－委托工程咨询服务范围；

附录Ｂ－－客户提供的职员、设备、设施和其他人员的服务；

附录Ｃ－－报酬和支付；

⑤在实施过程中共同签署的补充和修正文件。7/26/202385工程咨询概述陈铮铮通用条件词语含义：

１．１“项目”是指本协议书专用条件中指定的，并为之提供咨询服务的项目。

１．２“服务”是指工程咨询单位根据本协议书所提供的服务，包括正常的服务、附加的服务和额外的服务。

（１）“正常服务”是指附录Ａ中列出的各项正常服务。

（２）“附加服务”是指附录Ａ中列出的各项附加服务，以及经双方书面协议，在正常服务之外的附加服务。

（３）“额外服务”是指不属于正常服务和附加服务，但根据协议书第７．９条的规定，工程咨询单位必须履行的服务。

１．３“工程”是指为完成项目所实施的永久性工程，包括提供给客户的设备、设施及其他物品。

7/26/202386工程咨询概述陈铮铮工程咨询单位的义务

（１）工程咨询单位在履行本协议书规定的义务时，要认真贯彻国家有关法律、法规和政策，为国家的利益和客户的合法利益，应用合理的技能，谨慎而勤奋地工作。

（２）根据客户与第三方签订的合同的授权或要求，行使权力或履行职责时，工程咨询单位应：

（ａ）根据合同进行工作。合同中上述权力和职责的详细规定，应在本协议书附录Ａ中加以说明，或以书面的形式，另行商得工程咨询单位同意。

（ｂ）在客户和第三方之间提供证明、行使决定权或处理权时，不是作为仲裁人，而是作为独立的专业人员，依据自己的专业技能和判断，公正地进行工作。

（ｃ）在变更任何第三方的义务时，对于可能对费用或质量或时间有重大影响的任何变更，须事先得到客户的批准（发生紧急情况除外，但事后工程咨询单位应尽快通知客户）。

7/26/202387工程咨询概述陈铮铮（对于为地区、或行业、或专项、或项目、或企业提供规划咨询等委托任务）认真调查分析委托规划咨询对象的现状基础和特点、优势与劣势、国家有关宏观调控政策、国内外发展水平和趋势、外部影响因素变化、可持续发展要求等，做到咨询成果具有宏观性、战略性和综合性，尽可能符合国家、社会和客户的最佳利益。

（对于编制项目建议书咨询服务）符合有关部门关于项目建议书编制内容和深度的规定，根据国家宏观调控政策要求、市场经济规律要求、技术创新和可持续发展要求，以及经济分析、风险分析等要求，做出概略分析论证，坚持实事求是，讲真话，讲清项目的有利和不利因素，提出客观、公正、科学、可靠的咨询意见。

（对于编制项目可行性研究报告咨询服务）符合有关部门关于项目可行性研究报告编制内容和深度规定，根据国家宏观调控政策要求、市场经济规律要求、技术创新和可持续发展要求，以及经济分析和风险分析等要求，进行全面分析和必要的多方案论证；坚持实事求是，讲真话，讲清项目的有利和不利因素，提出客观、公正、科学、可靠的咨询意见。

7/26/202388工程咨询概述陈铮铮（对于项目评估咨询服务）符合有关部门关于项目评估报告编制内容和深度规定，对委托评估的咨询成果（项目建议书或可行性研究报告）的各项内容，从是否符合国家宏观调控政策要求、市场经济规律要求、技术创新和可持续发展要求，以及经济分析和风险分析要求等方面，全面评估论证，尽可能提出优化方案；实事求是，讲真话，讲清项目有利和不利因素，客观、公正、科学、可靠地提出评估意见。

（对于工程设计等委托任务）遵照已批准的可行性研究报告，按照国家现行标准、规范和规程进行勘察和设计，符合环保、节能、安全等要求，采用先进适用技术，达到工艺技术指标和预定的设计要求，以及分阶段设计的深度要求。

（对于招标咨询服务）符合招标投标法和有关条例规定，招标文件较好地反映项目特点、体现项目意图，招标须知和技术规范全面明确，工程量和标底计算可靠，合同条件周全合理，客户和投标人风险分配明确适当，招标程序合理，解答投标人质疑符合项目要求，较好地平衡招投标双方关系，评标客观、公正。

7/26/202389工程咨询概述陈铮铮（对于合同管理、工程监理咨询服务）对委托项目的工程设计方案、承包商的施工组织设计和技术方案，认真研究，提出问题和优化建议；根据委托，对工程上使用的材料、设备和部件进行检验，杜绝使用不符合设计要求和国家标准的产品；对工程进度、施工质量和费用支付及时检查，按时提出分析和改进对策的报告，实现进度、质量和费用三项控制。

（对于投产后咨询服务）对项目的运行、维护需求和客户的运行、维护资源分析全面，制定的运行、维护工作计划有针对性；编写运行操作规程、维护规程，以及人员培训计划等符合行业部门有关规定和项目实际需要，能抓住重要关键部位或工序；提供的运行、维护专业管理和培训符合计划和规程要求。

7/26/202390工程咨询概述陈铮铮15.行政管理15.1对咨询单位的行政管理(工程咨询单位资格认定办法)

第二章工程咨询单位资格等级标准第七条工程咨询单位资格等级分为甲级、乙级、丙级。各级工程咨询单位按照国家有关规定和业主要求依法开展业务。第八条甲级工程咨询单位应当具备以下资格标准：（一）基本条件：1．从事工程咨询业务不少于5年，申请专业的服务范围相应咨询成果均不少于5项，无不良记录；2．注册资金不低于500万元（事业单位除外）；3．有固定的办公场所，人均使用面积不少于6平方米；4．主持或参与制定过相关行业标准和技术规范的从优。7/26/202391工程咨询概述陈铮铮（二）技术力量：1．专职从事工程咨询业务的技术人员不得少于60人，其中具有高级专业技术、经济职称的人员不得少于30%，注册咨询工程师（投资）不得低于技术人员总数的15%，聘用专职离退休专业技术人员不得高于技术人员总数的10％，以上人员不得同时在两个及以上工程咨询单位执业；2．每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师（投资）；3．主要技术负责人应具有注册咨询工程师（投资）执业资格，从事工程咨询及相关业务不少于10年。7/26/202392工程咨询概述陈铮铮第九条乙级工程咨询单位应当具备以下资格标准：（一）基本条件：1．从事工程咨询业务不少于3年，申请专业的服务范围相应咨询成果均不少于5项，无不良记录；2．注册资金不低于200万元（事业单位除外）；3．有固定的办公场所，人均使用面积不少于6平方米。（二）技术力量：1．专职从事工程咨询业务的技术人员不得少于30人，其中具有高级专业技术、经济职称的人员不得少于30%，注册咨询工程师（投资）不得低于技术人员总数的15%，聘用专职离退休专业技术人员不得高于技术人员总数的10%，以上人员不得同时在两个及以上工程咨询单位执业；2．每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少2名注册咨询工程师（投资）；3．主要技术负责人应具有注册咨询工程师（投资）执业资格，从事工程咨询及相关业务不少于8年。7/26/202393工程咨询概述陈铮铮第十条丙级工程咨询单位应当具备以下资格标准：（一）注册资金不低于50万元（事业单位除外）；（二）专业技术人员不得少于15人，其中具有高级专业技术、经济职称的人员不得少于30％，注册咨询工程师（投资）不得低于技术人员总数的15%，聘用专职离退休专业技术人员不得高于技术人员总数的10%；（三）每个专业领域配备相应的专业技术人员不少于5人和至少1名注册咨询工程师（投资）；（四）主要技术负责人应具有中级以上专业技术职称或具有注册咨询工程师（投资）执业资格，从事工程咨询及相关业务不少于5年；（五）有固定的办公场所，人均使用面积不少于6平方米；（六）有严格的质量管理制度。第十一条凡新申请工程咨询资格的单位，一般应从丙级资格起。第十二条工程咨询单位因开展业务需拓宽咨询专业和服务范围的，根据第八、九、十、二十条的规定，可以申请该咨询专业和服务范围的相应等级的临时资格。7/26/202394工程咨询概述陈铮铮第三章工程咨询专业和服务范围的划分第十三条工程咨询单位专业资格，按照以下31个专业划分：（一）公路；（二）铁路；（三）城市轨道交通；（四）民航；（五）水电；（六）核电、核工业；（七）火电；（八）煤炭；（九）石油天然气；（十）石化；（十一）化工、医药；（十二）建筑材料；（十三）机械；（十四）电子；（十五）轻工；（十六）纺织、化纤；（十七）钢铁；（十八）有色冶金；（十九）农业；（二十）林业；（二十一）通信信息；（二十二）广播电影电视；（二十三）水文地质、工程测量、岩土工程；（二十四）水利工程；（二十五）港口河海工程；（二十六）生态建设和环境工程；（二十七）市政公用工程；（二十八）建筑；（二十九）城市规划；（三十）综合经济（不受具体专业限制）；（三十一）其他（按具体专业填写）7/26/202395工程咨询概述陈铮铮第十四条工程咨询单位资格服务范围包括以下八项内容：（一）规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询；（二）编制项目建议书（含项目投资机会研究、预可行性研究）；（三）编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；（四）评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等；（五）工程设计；（六）招标代理；（七）工程监理、设备监理；（八）工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。

7/26/202396工程咨询概述陈铮铮第四章工程咨询单位资格认定和管理权限第十七条工程咨询单位资格由国家发展改革委认定。第十八条工程咨询单位资格认定，先由初审机构提出初审意见，再报国家发展改革委审定批准。根据隶属关系，各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团发展改革委、国务院有关主管部门是工程咨询单位资格认定的初审机构。中央管理企业可直接向国家发展改革委申报。第十九条《工程咨询单位资格证书》由国家发展改革委统一印制。《工程咨询单位资格证书》由一套正本和二套副本组成，副本与正本具有同等法律效力，工程咨询单位资格证书有效期为5年。7/26/202397工程咨询概述陈铮铮15.2注册咨询工程师的注册管理(注册咨询工程师注册管理办法)第三条

凡取得资格证书的人员，须加入且仅能同时加入一个具备工程咨询单位资格的单位，恪守职业道德，且有良好的工作业绩，方可申请注册。

该人员所注册的工程咨询单位为其执业单位。

第四条

注册登记分为初始注册、继续注册、变更注册和注销注册4类情况。第五条

国家发展和改革委员会(以下简称国家发展改革委)负责注册咨询工程师(投资)的注册登记和管理工作。

第六条

各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团发展改革部门为注册登记初审机构，负责当地注册咨询工程师(投资)的注册申请受理和初审，以及相关的管理工作。

7/26/202398工程咨询概述陈铮铮第二章

初始注册

第七条

合法取得资格证书的人员，可在取得资格证书的当年，在国家发展改革委公告的申请受理时间内到初审机构申请初始注册。

第八条

申请人依据其所学专业、工作经历和工程咨询业绩，按《工程咨询单位资格认定办法》(国家发展改革委令第29号)规定的专业划分，进行专业类别注册。最多只能申报两个专业，即一个主专业和一个辅专业。

第九条

申请人需提交的材料：

(一)《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)初始注册申请表》；

(二)《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》复印件；

(三)执业单位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)证明和申请人的职业道德证明；

(四)执业单位为申请人出具的与其所申请专业相关的工程咨询业绩证明材料(业绩认定标准见附件)。

7/26/202399工程咨询概述陈铮铮第十二条

有下列情形之一的，不予注册：

(一)不具有完全民事行为能力的；

(二)因在工程咨询工作中有重大过失，受过行政处罚或撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满2年的；受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；因以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册而被撤销注册不满3年的；

(三)在申请注册过程中有弄虚作假行为的；

(四)根据有关法律、法规规定，不应给予注册的其他情形。

第十三条

初始注册每年集中办理一次，办理时间由国家发展改革委提前两个月向社会公告。初始注册的有效期为3年。

7/26/2023100工程咨询概述陈铮铮第十七条

对有下列情形之一的注册咨询工程师(投资)，不予继续注册：

(一)不接受执业检查或受到第三十二、三十三、三十四条规定的处分尚未期满的；

(二)未能完成规定的继续教育学时的；

(三)在申请继续注册过程中存在弄虚作假行为的；

(四)根据有关法律、法规规定，不应给予继续注册的其他情形。

第十八条

继续注册每年集中办理，有效期为3年。

7/26/2023101工程咨询概述陈铮铮第四章

变更注册

第十九条

注册咨询工程师(投资)需要变更执业单位或专业，应申请变更注册。

第二十条

申请变更执业单位，需提交下列材料：

(一)《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)变更注册申请表(单位变更)》；

(二)《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)注册证》及复印件；

(三)新执业单位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)证明；

(四)申请人与原执业单位的解聘证明。

第二十一条

申请变更专业，需提交下列材料：

(一)《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)变更注册申请表(专业变更）》；

(二)执业单位出具的与新申请专业相关的工程咨询业绩证明材料(业绩认定标准见附件一)；

(三)学制在1年以上的与新申请专业相关的专业培训、学历或学位证明；

第二十二条

变更注册申请由初审机构提出初审意见，报国家发展改革委批准。

第二十三条

变更注册，每年最多申请一次。7/26/2023102工程咨询概述陈铮铮16.国际咨询工程师联合会(FIDIC)国际咨询工程师联合会（FédérationlnternationaleDeslngénieursConseils，法文缩写FIDIC），中文音译为“菲迪克”；其英文名称是InternationalFederationofConsultingEngineers；指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织；于1913年由欧洲5国独立的咨询工程师协会在比利时根特成立。习惯上有时也指FIDIC条款或FIDIC方法。7/26/2023103工程咨询概述陈铮铮FIDIC是国际上最有权威的被世界银行认可的咨询工程师组织，目前有50多个成员国，分属于四个地区性组织，即ASPAC—亚洲及太平洋地区成员协会，CEDIC—欧共体成员协会,CAMA—非洲成员协会集团,RINORD—北欧