第四部分项目需求

第四部分项目需求提示：第四部分项目需求全部都属于实质性要求，社会资本方必须实质性同意，否则其投标文件将视为无效投标。1.运作方式本项目采用PPP模式，引入的社会资本参与项目投融资、建设、运营和移交等内容。2.项目建设内容项目建设主要内容包含张家港市客运枢纽、科创孵化中心、综合展览馆、文化艺术馆、商务中心、科创人才公寓、东三环南段共计7个子项目。项目各子项目所属具体领域、建设主要内容与规模指标见表01-1《项目建设主要内容与规模指标一览表》。表01-1项目建设主要内容与规模指标一览表序号子项目主要建设内容与规模规划指标建设区位建设投资估算（万元）建设状态1张家港市客运枢纽主要为站前核心区及铁路站场桥下区。张家港市塘桥镇。88983.19在建2科创孵化中心用地面积约为60541m²，总建筑面积约为120000m²。新泾路以南，北京路以北。69100新建3综合展览馆用地面积约11863m²，总建筑面积约为24000m²。南京路南侧，园区路东西两侧。19800新建4文化艺术馆用地面积约为12291m²，总建筑面积约为24000m²。南京路北侧，园区路东西两侧。22700新建5商务中心用地面积约为39268m²，总建筑面积约为102000m²。南京路北侧，园区路东西两侧。94500新建6科创人才公寓项用地面积约为24377m²，总建筑面积约为70000m²。富民路以南，北京路以北。38700新建7东三环南段本项目路线设计全长6.082km（实施里程5.338km），采用一级公路标准，设计速度80km/h。起点为G346与张杨公路交叉处互通南侧，终点与苏虞张公路相交并设T形互通262317.28（不含部分拆迁补偿费）新建8合计596100.473.项目总投资项目总投资额为671881.91万元人民币，其中包括建设投资596100.47万元和建设期利息75781.44万元。项目资本金约为总投资额的20%，约为134881.91万元，其中政府资本金出资比例为20%，为26976.38万元，社会资本方出资比例为80%，为107,905.53万元。项目总投资最终以竣工决算审计核定额为准。4.项目资本金4.1项目资本金比例本项目根据相关法律法规的规定，资本金占项目总投资额的20%，暂定为134881.91万元。项目实施过程中，若因相关法律法规及其他政策文件或投资规模变化，导致项目资本金数额发生变化，则由出资各方按照股权比例相应增减资本金出资数额，除法律法规及其他政策文件另有要求外，项目资本金占项目总投资的比例应保持为20%不变。4.2资本金出资比例张家港市人民政府指定张家港市城市投资发展集团有限公司（以下简称“城投集团”）作为政府方出资代表，与中标人合资成立项目公司。城投集团资本金出资比例为20%，金额暂定为人民币26976.38万元；中标人资本金出资比例为80%，金额暂定为人民币107,905.53万元。4.3资本金到账要求项目公司应在投融资方案及计划书中明确项目资本金的到账时间，以确保资本金到账进度和工程实际进度以及融资机构要求保持一致。各方股东应按照董事会审定的投融资方案及计划约定及时、足额出资到位。综合建设期第一年到账资本金暂定为35%，第二年到账资本金暂定为35%，第三年到账资本金暂定为15%，综合建设期满前剩余资本金原则上应全额到账。执行中，资本金到账率应按采购人批准的工程实施计划及工程实际进度调整，并及时足额到账。由中标人资本金不到位造成的工程延误和费用增加等法律责任，由中标人承担。中标人资本金应按照约定到位，中标人资本金到位后3个工作日内，城投集团资本金同比例出资到位。4.4项目资本金出资与政府方担保限制（1）项目资本金不得以任何形式被侵占、挪用或以其他任何形式抽逃。（2）项目资本金应由项目公司股东以非债务性资金出资。中标人应按实足额缴纳项目资本金，其出资不得由第三方代持。各股东出资同股同权，不得采用“明股实债”“小股大债”等方式筹集资金。（3）政府或政府指定机构不得回购中标人投资本金或兜底本金损失。政府不得向中标人承诺固定收益回报。政府或其部门不得为本项目债务提供任何形式的担保。项目公司5.1项目公司注册资本本项目设定项目公司注册资本为人民币20,000.00万元，城投集团以货币形式出资人民币4,000.00万元，在项目公司占股20%；中标人以货币形式出资人民币16,000.00万元，在项目公司占股80%。5.2经营管理机构6.项目合作期限若个别子项因征地拆迁等非因中标人或项目公司原因导致无法在综合建设期内竣工的，在综合建设期满前由采购人与项目公司共同协商，延长该子项的建设期，但项目总合作期18年不变，该子项的运营期相应缩短。如某子项目提前竣工，则在验收合格的前提下可提前进入运营，即运营期相应延长。无论发生上述何种情形，项目合作期限均保持18年不变。7.项目运营维护7.1运营维护内容项目的运营维护内容为准经营性项目的经营管理，以及维护管养服务。包括：准经营性项目中的科创孵化中心、综合展览馆、文化艺术馆、商务中心、科创人才公寓的租赁服务和物业管理服务以及东三环南段的广告招商服务、张家港市客运枢纽项目停车场的管理及疏散大厅广告牌招商服务，以及本项目东三环南段道路的日常养护（含巡查、检测、小修、保洁、应急处理等）。8.项目融资要求本项目资金缺口约占项目投资总额的80%，暂定为537,000.00万元，资本金以外的本项目所需资金，应由项目公司以银行贷款、股东借款等合法的融资方式筹集。城投集团当项目公司融资可能无法满足项目需求时，中标人应当有预见地采取必要的有效措施，保证项目融资及时足额到位。城投集团应在合法合规前提下为项目公司融资提供相关的便利和支持，但不承担项目任何融资责任，且不为融资承担任何形式的担保。执行中，融资到账率应按采购人批准的工程实施计划及工程实际进度调整，并及时足额到账。由于融资不到位造成的工程延误和费用增加等法律责任，由中标人承担。对外提供任何形式的担保。9.项目土地使用权10.项目总投资构成11.股权锁定或转让11.1综合建设期内，中标人不得将其在项目公司的股权对外转让，除非这种转让为中国法律所要求，或是司法部门及具有适当管辖权的政府部门所要求或命令的转让。11.2运营期内，原则上中标人不得转让其持有的项目公司股权，若因运营需要或出现注册资本调整时，在不影响项目实施且在采购人书面同意的情况下，中标人可进行项目公司的股权转让。股权转让同时应当全部符合以下确保本项目继续正常实施的条件：中标人向采购人提出书面申请，并提交股权转让协议文本以及受让方的相关资料，该资料至少包括受让方的企业法人营业执照、经营业绩、管理水平，以及采购人要求提供的其他材料；受让方应分别向采购人、城投集团和项目公司提交书面承诺，或担保或声明受让方的资信实力、管理水平等方面在国内同行业中具有良好的水平，并能明确证明或表明受让方具有继续使项目公司承担或履行本项目合同书项下责任和义务的能力和意愿；受让方在与中标人签订股权转让协议之前还应向采购人出具书面声明，表明其已经完全理解并承诺遵守项目合同及其附件全部条款的内容；12.项目建设实施模式根据实际情况本项目各子项的开工条件不完全一致，故不能同时开工建设，本着成熟一个推进一个的原则，各子项均可在符合开工条件后开工建设，具体建设内容和实施时间由采购人确定。各单项工程实施前，按照采购人批准的设计、概预算、工期等和本合同确立的原则，由项目公司与施工总承包单位签订《工程施工总承包合同》。项目公司与施工总承包单位签订的《工程施工总承包合同》中关于建设进度、工程项、工程标准、工程质量管理、工程安全管理、文明施工与环境保护、工程进度款拨付比例等内容均应不低于PPP项目合同书的相关规定要求。《工程施工总承包合同》中的工程费下浮率应与PPP项目合同保持一致。13.项目设计工作分工及责任14.建设工程预、决（结）算计价标准本项目采用限额设计原则，项目的初步设计、扩初设计和施工图设计应遵循设计逐步深化、投资层层限额、整体有效推进的原则，并严格贯彻扩初设计深度细度优于初步设计，但扩初设计概算低于初步设计概算；施工图设计深度细度优于扩初设计；施工图预算低于扩初设计概算的准则。14.1本项目造价编制一般采用清单计价，工程量清单编制依据应遵照GB50500-2013《建设工程工程量清单计价规范》、公路工程标准施工招标文件（2018版）。14.2造价的编制依据（1）根据JTG/T3832-2018《公路工程预算定额（2018年版）》、JTG3830-2018《公路工程建设项目概算预算编制办法》、JTG/T3833-2018《公路工程机械台班定额》《江苏省建筑工程计价定额（2014年版）》《江苏省市政工程计价定额（2014年版）》《江苏省安装工程计价定额（2014年版）》《江苏省建设工程费用定额（2014年版）》、苏建价〔2016〕154号《省住房城乡建设厅关于建筑业实施营改增后江苏省建设工程计价依据调整的通知》及江苏省、苏州市、张家港市建设和交通主管部门发布的现行相关最新文件或修订版本进行施工图预算的编制和审计。专业预算定额的选用按照设计所采用的设计规范为依据确定，如无法确定，则按照有相关管理权限的造价部门做出的解释为准。（2）各项目施工图预算的材料预算价格参照各专业工程施工图预算编制时采用当月的《张家港工程造价管理》公布的材料指导价确定。该指导价缺项部分，可以按对应月份公布的苏州市材料指导价确定。如苏州市材料指导价没有确定的，可采用市场询价的方式。同时价格调差的指导价依据应当与本项目预算编制的指导价依据保持一致。（3）人工单价根据苏建价〔2012〕633号《江苏省住房和城乡建设厅关于对建设工程人工工资单价实行动态管理的通知》发布的最新的《江苏省建设工程人工工资指导价》和苏交建（2019）22号《省交通运输厅关于执行交通运输部第86号公告有关补充规定的通知》进行调整。（4）如遇物价波动，项目的材料价差应按苏交质〔2008〕38号《江苏省交通建设工程材料价差调整及价格风险控制指导意见》、苏建价〔2008〕67号《关于加强建筑材料价格风险控制的指导意见》进行调整，若该文失效，按照国家有权部门新出台的政策意见或国家现行规定进行调整。（5）相关措施费等费用按照现行相关取值标准的中间值计算，但安全技术措施费用除外，原则上应取上限值或偏上限值；（6）工程建设其他费计价原则：工程建设其他费包括建设项目管理费、前期工作费、勘察设计费、招标代理费、咨询费及工程一切险与第三方责任险等费用；15.工程质量标准本合同范围内各单项工程质量标准必须符合现行国家、江苏省、苏州市、张家港市及其相关主管部门有关工程施工质量验收规范和标准的要求，并确保达到单位工程与综合验收一次性合格。（东三环南段项目竣工验收应达到优良等级）16.竣工决算审计某一独立子项完工后，项目公司应在3个月内按规范组织相关单位完成该子项的交/竣工验收，并在交/竣工验收合格后3个月内向采购人提交全套的项目工程决算报告及完整的决算资料。采购人委托的跟踪审计单位对决算资料进行初审，并对子项投资额出具初审报告。采购人收到初审报告后，可委托第三方审计机构对初审报告进行复核，并出具复核意见；采购人根据复核意见与跟踪审计单位调整初审报告，并协调项目公司和跟踪审计单位在3个月内就审核意见达成一致。最终由政府审计机构或甲方委托的第三方审计机构出具审定报告即决（结）算定案书，审定报告中的子项投资审定额作为计算子项可行性缺口补助的基值。17.运营质量要求本项目的运营维护主体为项目公司，在整个运营期内，项目公司应按合同约定承担费用、责任和风险，管理、自行负责运营和维护项目设施或者按照法定程序选择有资格的单位负责运营。委托第三方运营的，项目公司的运营责任不因委托运营而免除。通过交/竣工验收的子项目，若在运营期间因可归责于中标人或项目公司的原因导致存在质量缺陷和使用故障，或按有关合同或协议约定应免费管养维护的，由项目公司负责整改或维护，相关维修、维护和质保处理成本费用均由施工单位按相关子项目建安合同规定的包修责任承担，不列入项目运营成本，采购人不另计付费用。若在运营期间因非中标人或项目公司原因而需要整改或维护的，相关维修、维护和质保处理成本费用由项目公司承担，经采购人书面认可后列入项目运营成本。18.项目回报机制本项目采用可行性缺口补助的回报机制。18.1可行性缺口补助双方约定可行性缺口补助计算额计算公式为：当年可行性缺口补助支付金额＝当年应支付项目资本金本金及回报+当年应支付融资资金本金及利息+当年运营成本－当年使用者付费收入-绩效考核调整额项目可行性缺口补助支付金额计算表达式经细化并代数化后，成为下述计算公式：P1P1×〔i1×（1＋i1）n〕/〔（1＋i1）n－1〕＋P2×〔i2×（1＋i2）n〕/〔（1＋i2）n－1〕＋P3－P4－P5上式中：（1）P1：项目资本金，约为经双方确认的实际竣工经审计投资额的20%，建设期内资本金不计回报；（2）P2：融资资金认定额，为经双方确认的实际竣工经审计投资额-经审计认定的资本金，最终以竣工决算审计结果为准；（3）P3：当年运营成本，最终以当年按程序实际得出并经主管部门核定的数据为准；（4）P4：当年使用者付费收入，最终以当年按程序实际得出并经主管部门核定的数据为准；（5）P5：当年绩效考核调整金额；（6）i1：资本金回报率，最终以PPP项目合同第9.2条的约定结算；（7）i2：融资利率，最终以PPP项目合同第9.2条的约定结算；（8）n：运营期限，即可行性缺口补助支付金额年限。如发生提前运营，各子项根据其审计结果计算各子项的P1、P2、n、P3、P4、P5，并按照前述公式计算各子项的可行性缺口补助。当年可行性缺口补助实际支付总额为项目合作范围内各子项当年可行性缺口补助实际支付额之和。18.2可行性缺口补助的支付程序（1）支付申请项目公司应在进入运营期后的每年12月31日前向采购人递交运营年的可行性缺口补助申请报告，并附相应付费依据资料。（2）支付审批程序采购人自行或委托第三方审计机构对申请报告中的可行性缺口补助计算额审核确认后，向张家港市财政局报送。经张家港市财政局审核认定后，按照预算编制程序和要求将运营年可行性缺口补助计算额对应的政府跨年度财政支出责任和财政资金收支纳入预算管理。上述可行性缺口补助支出由张家港市财政局纳入当年度预算草案，并纳入张家港市中期财政规划。预算草案报张家港市人民政府同意并报经本级人民代表大会审议批准后进入支付程序，保障政府在项目全生命周期内的履约能力。采购人于次年按绩效考核结果调整可行性缺口补助计算额并报张家港市财政局审定后，由张家港市财政局将审定的可行性缺口补助实际支付额拨付给实施机构，再由实施机构支付给项目公司，并将实际支付结果报张家港市财政局备案。本项目付费程序具体参照《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》等政策文件及张家港市政府财政支付程序。18.3支付时间项目可行性缺口补助的首次支付时间原则上为各独立子项完整第一个运营年次年，根据绩效考核结果调整后，在张家港市人民代表大会审议通过后次月支付。往后支付时间以此类推。18.4支付异议处理机制若双方对应支付的可行性缺口补助存在异议的，可以聘请双方都接受的社会第三方专业机构进行核定，也可参照PPP项目合同协调和争议解决条款约定解决。18.5其他采购人享有提前支付可行性缺口补助的权利，并且不承担因此而产生的责任。19.超额收益分配19.1超额收益是指项目当年不需要政府可行性缺口补助时，可行性缺口补助公式计算出的负值的绝对值。19.2在项目合作的全生命周期内，如果出现超额收益，则根据超额收益的程度不同，设置相应分配机制。具体超额收益分配比例安排如下表02《超额收益分配比例设定一览表》所示。表02超额收益分配比例设定一览表序号年可行性缺口补助绝对值/项目资本金超额利润分配比例（城投集团：中标人）10~10%（含10%）5：5210%~15%（含15%）6：43＞15%（含15%）7：3说明当年可行性缺口补助值大于等于0时，无超额利润。20.考核机制本项目实行绩效考核。20.1绩效考核内容与评分标准建设期绩效考核指标体系主要由投资控制、建设进度、质量、安全生产、文明施工与环境保护、成本控制、项目审计等绩效考核要素构成。评分标准主要参照GB50300-2013《建筑工程施工质量验收统一标准》、GB50201-2012《土方与爆破工程施工及验收规范》、SL634-2012《堤防工程施工质量验收评定标准》、CJJ1-2016《城镇道路工程施工与质量验收规范》、GB50268-2016《给水排水管道工程施工及验收规范》、CJJ82-2012《园林绿化工程施工及验收规范》、CJJ89-2016《城市道路照明工程施工及验收规范》、JGJ59-2011《建筑施工安全检查标准》、国务院第253号令《建设项目环境保护条例》、JHG5210-2018《公路技术状况评定标准》、《公路工程竣（交）工验收办法》（交通部令2004年第3号）、《公路工程竣（交）工验收办法实施细则》（交公路发【2010】65号）等国家、江苏省和张家港市现行有效的法律政策文件制定并调整。20.2建设期绩效考核结果的运用在编制项目建设期绩效考核结果报告前，绩效考核小组应对项目建设期绩效考核结果进行量化处理。建设期绩效考核得分FJ与项目建设期绩效考核调整系数TJ相对应。项目建设期绩效考核量化评审表上的实际得分SJ转为建设期绩效考核的量化评审结果，即建设期绩效考核得分的数学表达式为：建设期绩效考核得分FJ=∑（某子项目绩效考核量化实际得分SJ×该子项目相应量化结果权重设定值QN）建设期绩效考核得分FJ与项目建设期绩效考核调整系数TJ相对应。建设期绩效考核得分FJ与项目建设期绩效考核调整系数TJ的具体对应关系见表03《项目建设期绩效考核调整系数设定一览表》。表03项目建设期绩效考核调整系数设定一览表序号建设期绩效考核得分FJ建设期绩效考核调整系数TJ备注1>90~≤100100%绩效考核评价为良好，考核得分超过90分评价为优秀。2>85~≤9099.8%△TY=-0.002。3>80~≤8599.4%△TY=-0.006。4>70~≤8099%△TY=-0.01。5>60~≤7098%△TY=-0.02。6≤60—建设期绩效考核不通过。说明参照财金〔2019〕10号《关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》中要求：“二、规范推进PPP项目实施（一）规范的PPP项目应当符合以下条件：3.建立完全与项目产出绩效相挂钩的付费机制，不得通过降低考核标准等方式，提前锁定、固化政府支出责任”。根据上述文件规定，项目建设期绩效考核结果与建筑安装工程费完全挂钩。相应建设期绩效考核调整金额的数学表达式为：建设期绩效考核调整金额=建筑安装工程费×（1－绩效考核调整系数TJ）建筑安装工程费以竣工决算审计核定额为准。建设期绩效考核调整金额优先安排在运营期第一年的可行性缺口补助中予以一次性调整，若第一年可行性缺口补助金额少于建设期绩效考核调整金额，不足部分在以后年份调整。20.3运营期绩效考核结果的运用在编制项目运营期绩效考核结果报告前，项目绩效考核小组应对项目的运营期绩效考核结果，按以下数学表达式进行加权综合量化处理。运营期绩效考核得分FY=∑（某子项目绩效考核量化实际得分SY×该子项目相应量化结果权重设定值QN）运营期绩效考核得分FY与项目运营期绩效考核调整系数TY相对应。运营期绩效考核得分FY与项目