自测练手5套h2015年网上业务知识竞赛内控合规

对1618周岁客户的个人电子银行业务原则上应由本人办理。对对 对理人领取U盾。错错各行应将通过营业网点向客户的空白客户和电子银行口令卡作为重要物品纳入核算要素管理系统，从收到厂家发货起办理出库、入库、请领、、核对等，并进行控号管理。系统未实现联动销号处理的，营业网点柜员对对我 分为（ 内 c （，（，a.5个工作日内、5b.5个工作日内、10c.10个工作日内、10b（） 的，给予记过

dc.Ad.ABa不良管理责任考核指标根据指标性质采用不同的计分方式，具体分为（）和（）d（a.630b.731c.831b（

（） （（（）（） 数 c.监组织检查前应制定检查方案，方案内容主要包括（（（、检查时限（业务抽样起止时间、检查时间（检查起止时间、检查内容、检查依据和（）等

（（（（损 和管 行为活 （（ 错员工受到警告处分之日起，3个月内不得晋升职务层级、工资等级及档次。系统环境设置要求，使用IE8.0浏览器，选取“兼容性”视图对错理人领取U盾。错对 错 5万元以上或者外币等值1万以上时，营业机构应当 人和 aa.3b.5c.7d.8c 《员 bbaa.630b.731c.831b（d （c（d监督检查是指为实现内部控制及风险管理目标，对经营管理过程中内控制度的（、业务操作的（、风险管理的（）进行监督检查与评价，及时发现并纠正各类问题及风险隐患。（）对拟（（）转任和（）（ 对 核 件或 明文（

重 线 （）（（ d.投

（d.回访 记录， 将涉 、识别分析可疑、内部处理可疑报告信息等方面工作情况的记录至少保存年错对

UU对 对DSM系统。对对对各行应将通过营业网点向客户的空白客户和电子银行口令卡作为重要物品纳入核算要素管理系统，从收到厂家发货起办理出库、入库、请领、、核对等，并进行控号管理。系统未实现联动销号处理的，营业网点柜员对系统环境设置要求，使用IE8.0浏览器，选取“兼容性”视图对员工受到警告处分之日起，3个月内不得晋升职务层级、工资等级及档次。不良管理责任考核指标根据指标性质采用不同的计分方式，具体分为（）和（）d c 的，给予记过 d（（Iacd

b 款 单笔或者当日累计20万元以上或者外币 法人其他组织和工商户银行账户之间单笔或者当日累计200万元以上或者外币等值20万

（ （专项检查是指各级内控合规部门和（）（）（ 数 记录， 将涉 、识别分析可疑、内部处理可疑报告信息等方面工作情况的记录至少保存年

（ 、解损 和管错对对 错对对错各行应将通过营业网点向客户的空白客户和电子银行口令卡作为重要物品纳入核算要素管理系统，从收到厂家发货起办理出库、入库、请领、、核对等，并进行控号管理。系统未实现联动销号处理的，营业网点柜员对（ 根 23（a 的，给予记过 d商业银行销售产品，应当遵循风险匹配原则。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险（）其风险承受能力的产品。c（ 5万元以上或者外币等值1万以上时，营业机构应当 人和 a（ （ 个 （）d.款c.A+级（含）以上。d.期限不超过1年（）根据《员工具有、娼、、吸毒、贩毒等行为或组织、提供场所的，给予记大过至处分，同时解除劳动合同；情节较重或造成不良的，给予处分。《管理处罚法或造成不良的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重的，给予记大过至留用察看处分；情节较重造成严重或情节严重造成不良的，同时解除劳动合同。因违法，被司法机关决定不或免予刑事处罚的，应根据其违法事实，按照本规定相关条款

行为活 c.损 和管（专项检查是指各级内控合规部门和（）（）

向人民银行 我行反洗钱 （（） 对 错

UU对各行应将通过营业网点向客户的空白客户和电子银行口令卡作为重要物品纳入核算要素管理系统，从收到厂家发货起办理出库、入库、请领、、核对等，并进行控号管理。系统未实现联动销号处理的，营业网点柜员对1618周岁客户的个人电子银行业务原则上应由本人办理。 对对错不良管理责任考核指标根据指标性质采用不同的计分方式，具体分为（）和（）dc（aa.630b.731c.831b（）aI适度进入IIc.费 （ （、单（ 、卡、对拟（（）转任和（）（ （（（（（（ 行为活 （）合 （对 错

UU对各行应将通过营业网点向客户的空白客户和电子银行口令卡作为重要物品纳入核算要素管理系统，从收到厂家发货起办理出库、入库、请领、、核对等，并进行控号管理。系统未实现联动销号处理的，营业网点柜员对1618周岁客户的个人电子银行业务原则上应由本人办理。 对对 不良管理责任考核指标根据指标