我国高校专利商业化困境分析及对策

华南理工大学法学院（知识产权学院）李良成1、问题的由来2、专利转化的动力体系3、大学专利商业化的困境分析及对策困境一：专利质量不高困境二：技术需求和供给信息不对称困境三：技术转移中心实力弱困境四：科技成果转化投入不足困境五：互补性资产不足战略性新兴产业发明专利授权量中，仅三家国内企业入围十强前七大产业的前二十位申请人140个席位中，国内企业仅占34/140席,国内高校占43/140席位,国外企业占58/140席24个省市授权量排名第一的申请人为高校或科研单位类型申请人，而仅有7

个省市排名第一的申请人为企业类型申请人在战略性新兴产业领域，专利优势企业数量仍然偏少，高校或科研单位发挥了重要的作用。研发总投入/GDP总量>2％以上，2014年在SIPO的发明专利申请量为801135件。但科技成果的转化率仅有10％，比美国80％的转化率低70个百分点。据统计，高校实现成果转化项目不到10%，真正实现产业化的不足5%。《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》中指出“坚持需求导向。紧扣经济社会发展重大需求，着力打通科技成果向现实生产力转化的通道，着力破除科学家、科技人员、企业家、创业者创新的障碍，着力解决要素驱动、投资驱动向创新驱动转变的制约，让创新真正落实到创造新的增长点上，把创新成果变成实实在在的产业活动。”“强化科技同经济对接、创新成果同产业对接、创新项目同现实生产力对接、研发人员创新劳动同其利益收入对接”。某部副部长及中国科学院院士的老科学工作者说，“科技成果转化率低，归根结底是真正的成果过少造成的，也因为很多所谓的成果还不是成果。”解决科技成果转化率过低的关键：“改变成果不成熟或非成果充斥市场”根源：缺乏基于科研成果商业化的价值评估机制表现：科研立项“立项脱离市场”、“重立项、轻评测”项目申请“行政化”、“围着经费转、围着部门转”、

“官大学问大，权大经费多”科研活动“论文导向”激励政策错位：科研项目的评估往往以论文、专利的产出数量为重要指标（包括老师和学生）高校教师专业技术职务晋升评审条件中，只是将论文、专著、科研项目、获奖、发明专利、教学工作量等量化指标纳入考核指标中，而对专利成果的转化鲜有涉及。2014年总累计发明专利授权量/2014年总累计发明专利申请量国内23.13%

国外47.67%2010—2012

年期间，中国知识产权局对全球专利授权总增长的贡献率(36.5%)<对全球专利申请总增长的贡献率(72.6%)。台湾联发科技-全球IC设计领导厂商坚持重质不重量的申请策略，其专利在全球申请通过的比例在9成以上。在授权的专利中，往往权利要求保护范围过小很容易被绕过，或保护范围过宽容易被无效，商业价值总体不高。高价值专利是要经过特定程序生产出来的，就像提升产品质量一样，不是依靠最终的监测环节，而是通过运行一套管理体系，把握每一个生产环节而实现的。建立管理组织体系构建信息平台竞争态势分析专利规划布局开展高效研发加强过程管理发明披露审查撰写高品质文件获得高质量授权培育高价值专利的环节（资料来源：江苏省知识产权局局长支苏平的讲座）政策建议：科研立项应贴近市场以市场为导向评价科研，注重以创造经济效益和社会效益进行考核，确保科技成果的成熟度经费管理去行政化科研成果商业化激励制度，将科技成果转化率纳入学校评价体系资助的重点从专利申请转移到专利权的保护､专利实施和专利信息的利用上来｡高校科研创新顺序“产-学-研”，现实状况“学-研-产”1、科研人员和需求者之间的信息不对称，专利商业价值低。2、专利技术信息在发明者和他人之间的不对称，他人很难评估专利的质量和商业价值。目前大多数专利中介机构仅能提供简单的专利申请代理服务，很难提供专业化很强的技术需求和技术推广服务。专业的科技成果转化人才紧缺。至2013年底高校有效发明专利量前50名高校中，大部分高校的共同申请率都偏低。其中，共同申请率在1%以下的高校占到了72%，而共同申请率高于5%的高校目前只有两所：北大和清华。1、高校与企业合作，获得市场有效需求信息，专利成果被市场所知晓。2、高校与技术转移中介合作。技术所有者与市场需求者之间存在鸿沟，是否能跨过这条鸿沟，这就需要一个强有力的技术转移服务群体，包括技术转移机构、金融投资机构、配套的法律财务等服务机构在二者之间架起一道桥梁。政府要进一步推动技术要素市场化配置改革，加大并优先资助校企合作的项目来促进校企合作，加强创新链与产业链的紧密对接。培育和提升科研中介机构专业化服务水平。推动企业、高校院所、中介机构等形成战略联盟，使产学研之间形成利益共同体。案例：清华-富士康纳米科技研究中心。实现了从基础研究的发现过渡到信息产业的创新。从知识产权保护、原料生产、产品设计、设备研发到生产工艺的开发，进行全流程的合作，培育全新的纳米产业。2008年，英国78%(93/119)的大学建立了大学技术转移中心。我国仅有59.0%的中国大学建立了专业化的技术转移中介机构，大多以完成大学科研使命为主要目标的科研处(科技处)代为承担，没有形成有效的技术转移服务体系。科技成果管理、知识产权管理以及科技成果转化管理处于分离状态借鉴：通过市场化运作机制，由上海全国高校技术市场有限公司（ＮＵＴＴ）打造的上海高校技术市场服务平台是一个较好的尝试。围绕全产业链，该平台的主要功能包括技术集成、需求发布、资本对接、评估咨询等，实现前端技术研究方向与需求信息对接，并为后端优势技术进行产业化转移所需的资本运作和市场评估。通过建立灵活的市场化合作机制，吸纳多方机构和公司加入平台，为高校技术产业化提供全链条服务，同时也为政府未来的产业政策和资金扶持提供支撑。根据西方发达国家的经验,一项成熟的科技成果成功地应用于社会生产,其研究开发、中试、成果商品化三者资金投入比例一般为:1∶10∶100,而我国仅为

1∶1∶10。大多数高校均没有能力组织中试，专利成果大多以未经中试的不成熟技术状态面市。“很多人不愿去做中间试验的难苦劳动了，也因为不需要中试，同样可以报成果、得奖励，所以很快在不少单位就把中间试验厂取消了。这不仅造成了极大浪费，也造成了科技成果的不成熟和科技成果的难转化。”(国家教育咨询委员会委员、原国务院参事任玉岭)国务院国有重点金融机构监事会主席于学军指出，我国科研经费使用由各级财政集中资金，再分拨给各个部门，撒胡椒面，浪费低效。应把分散的项目补贴改为建设公共、公益性研发平台、测试平台、创新平台、检测平台。技术性互补资产。在积累创新、连续性创新和集成创新中，需要大量甚至上千项互补性专利，而一所高校难以聚集资源形成完整的战略式专利组合。单一专利或未成体系的多件专利的实际应用价值十分有限，企业不愿承担这种商业化的风险。市场互补资产是指将企业的创新产品传达给消费者的资产制造互补资产是指将新创技术转化为顾客接受的创新产品的资产协同创新。目前的立法尚未对协同创新模式下的产权归属问题做出安排，校校或校所之间割据状态不利于专利的整合，这需要设计相应的制度来激励和保障来促进协同创新。通过协同创新模式案例：“科大讯飞”在完成通过融资，实现了中国科技大学（语音