第二章外部效应课件

外部效应外部效应1外部效应理论外部效应的分类外部效应与资源配置效率政府矫正外部效应的措施外部效应理论外部效应的分类2外部效应的概念：

外部效应是指在市场活动中没有得到补偿的额外成本或额外收益。简单说，就是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。当外部效应存在时，人们在进行经济活动决策中所依据的价格，既不能精确的反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本。原因在于：某种经济活动的外部效应的存在，使得除交易双方的第三者（个人或厂商）受到影响，该第三者因此获得的效益或成本在交易双方的决策中未予考虑。从而，依据失真的价格信号作出的经济决策使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托最优状态。

外部效应的概念：3外部效应的分类

生产活动的外部效应与消费活动的外部效应:生产活动的外部效应：外部效应的制造者为生产单位（例如工厂排污）。消费活动的外部效应：外部效应的制造者为消费单位（例如吸烟等）。外部效应的分类生产活动的外部效应与消费活动的外部效应:4

正的外部效应与负的外部效应:正的外部效应：指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。买卖双方都未在决策中意识到他们之间的交易会对其他人或厂商带来益处。例如消防设备的交易。负的外部效应：指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。例如工业污染。正的外部效应与负的外部效应:5外部效应与资源配置效率在外部效应存在时，私人的边际效益和边际成本同社会边际效益和边际成本发生偏离。由于决定个人或厂商选择的是私人边际效益和私人边际成本，当个人或厂商仅从自身利益出发忽略了外部效应带给他人或厂商的效益或成本时，其做出的决策很可能会使资源配置发生错误。外部效应与资源配置效率在外部效应存在时6负的外部效应与资源配置效率负的外部效应的关键问题是，带有负的外部效应的物品或服务的价格不能充分反映提供该种物品或服务的社会成本。负的外部效应与资源配置效率负的外部效应的7负外部效应分析以纸张生产为例：纸张生产带来河流污染，降低水资源使用者效益，例如减少捕鱼数量等。对此，可以从三种情况分析：负外部效应分析以纸张生产为例：纸张生产带8外部边际成本外部边际成本纸张产量（吨）纸张产量（吨）图2-1外部边际成本和外部总成本MEC不变外部边际成本不变如图2-1（A）：假如每吨纸的外部边际MEC为10元，且固定不变，MEC线与横轴平行。意味着外部总成本随产量的增加而按一个不变的比率即每吨纸10元的幅度增加。产量增加一倍外部总成本也增加一倍。外部边际成本外部边际成本纸张产量（吨）纸张产量（吨）图2-19外部边际成本纸张产量（吨）纸张产量（吨）图2-2外部边际成本和外部总成本MEC递增外部总成本随产量的增加按照一个递增的比率增加，纸张产量增加一倍，对第三者造成的外部总成本的增加将大于一倍。说明纸张产量越增加，产生的污染损害越严重。外部边际成本纸张产量（吨）纸张产量（吨）图2-2外部边际成本10外部边际成本递减

外部边际成本随产量的增加而趋向于递减，并最终为零。对于负的外部效应来说，这种情况发生的可能性较小。外部边际成本递减11负的外部效应与资源配置效率运用外部边际成本概念，可以解释负的外部效应是如何导致资源配置扭曲的。

假定造纸工业处在完全竞争市场条件下，买卖双方都不能操纵价格。负的外部效应与资源配置效率运用外部边际成12○如图2-3中，需求曲线D与供给曲线S在A点相交，此点决定的均衡价格和均衡产量为100元和5万吨。○图中看出：D代表购买者从纸张消费中得到的边际效益（完全竞争），为了简化，假定这条曲线也代表纸张的社会边际效益，即D=MSB。○供给曲线S代表厂商生产每一单位纸张的边际成本，并且是私人边际成本，即S=MPC，也就是未计入外部边际成本MEC。○厂商的决策不会考虑外部成本，生产者考虑的是私人成本。对社会来说，只有社会边际成本与社会边际效益相等才能实现帕累托最优，因此，依据私人边际成本作出的产量决策肯定不是最佳产量。○社会边际成本MSC=MPC+MEC。○如图2-3，在存在外部效应情况下，私人边际成本小于社会边际成本。○图2-3说明，考虑外部边际成本的产量为4.5万吨，比只考虑私人边际成本时的产量降低了0.5吨，价格、效益和成本（元）纸张的产量（万吨）图2-3市场均衡：负的外部效应与资源配置效率○如图2-3中，需求曲线D与供给曲线S在A点相交，此点决定13结论经济学家由此得出，在存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销售将会呈现过多状态。结论经济学家由此得出，在存在负的外部效14正的外部效应与资源配置效率正的外部效应的关键问题是，带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益。例如，疫苗接种者不仅使自己减少感染病菌的可能，同时也使没接种疫苗的人减少接触感染病菌者的机会。依此类推，整个社会都可以从减少疾病传播的可能性中得益。由此看出，疫苗接种的外部边际效益就是给除疫苗接种者之外的其他人带来的减少感染病菌可能性的好处。正的外部效应与资源配置效率正的外部效应15价格、效益和成本（元）疫苗接种量（万人次）由图看出：○D是疫苗接种的需求曲线，反映消费者自身可以从疫苗接种中获得的边际效益；S为疫苗接种的供给曲线，反映疫苗接种的社会边际成本（假定疫苗接种的私人边际成本等于社会边际成本）○疫苗接种的需求曲线D与供给曲线S在U点相交，这一点决定的均衡价格和均衡产量为25元和10万人次。显然10万人次的疫苗接种不是最有效率的。因为需求曲线D反映的只是消费者自身接种疫苗的边际效益，也就是说，消费者依据的是25元的私人边际效益，而未包括20元的外部边际效益。○只要社会边际效益与私人边际效益不一致，依据私人边际效益作出的产量决策就不具有效率。○如果考虑外部边际效益，则均衡均衡为价格30元，均衡接种人数为12万人。可以看出，这一接种水平为最佳水平。但，在这一价格水平下，不可能有这样多人接种疫苗，因为疫苗接种者不会考虑外部边际效益。这一接种水平的价格为10元。价格、效益和成本（元）疫苗接种量（万人次）由图看出：16结论在存在正外部效应时，物品（或服务）的生产和销售将会呈现不足状态。结论在存在正外部效应时，物品（或服务）的生产和17外部效应的矫正措施----内在化经济学家一般用外部效应的内在化来解释政府对外部效应的矫正措施。由于私人边际效益或成本同社会边际效益或成本的非一致性，使得市场的供给不是过多就是不足，所以政府的矫正措施应当着眼于对私人边际效益或成本的调整。

当某种物品或服务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所产生的外部效应，即考虑实际的社会边际效益或成本时，就实现了外部效应的内在化。外部效应的矫正措施----内在化经济学18外部效应内在化的含义外部效应内在化，实际上就是外部效应的边际价值被定价。

●对负的外部效应而言，其内在化就是外部边际成本被加计到私人边际成本上，从而物品（或服务）的价格得以反映全部的社会边际成本。

●对正的外部效应而言，其内在化就是外部边际效益被加计到私人边际效益上，从而物品（或服务）的价格得以反映全部的社会边际效益。

●政府用于矫正外部效应的措施大体分为两类：税收和财政补贴。外部效应内在化的含义外部效应内在化，实19负的外部效应的内在化纸张产量（万吨）价格、效益和成本（元）税收收入=外部总成本社会净效益图2-6矫正性的税收政府一般运用矫正性税收实现负外部效应的内在化。负的外部效应的内在化纸张产量（万吨）价格、效益和成本（元）税20

政府一般运用矫正性税收实现负外部效应的内在化，矫正性税收主要着眼于私人边际成本的调整.

操作办法为：

对带有负的外部效应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收，从而将私人边际成本提高到同社会边际成本相一致的水平，也就是使税收与外部边际成本相等。

仍以造纸工业为例（如2-6图）：1、假定政府对纸张生产者征收污染税，其影响如图2-62、税收T取决于MEC，假定每吨纸的外部边际成本为10元，那么，政府应向生产者每吨纸征收10元税，即MPC+T=MSC=105，均衡产量由A点变为B点，使产量由5万吨变为4.5万吨，实现最优产量。3、矫正性税收归纳：（1）将外部边际成本加计到私人边际成本上，以此增加生产成本和售价，进而将产品的产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平。（2）将部分收入从产生外部（负）效应的生产者手中转移给遭受负外部效应影响的个人或厂商（3）将外部效应（负）的影响减少到可以容忍的水平。政府一般运用矫正性税收实现负外部效应的内在化，矫21正外部效应的内在化政府一般采用矫正性的财政补贴来实现正的外部效应的内在化。矫正性的财政补贴主要着眼于对私人边际效益的调整，其操作方法为：

对带有正的外部效应的物品或服务的消费者按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平。如图2-7正外部效应的内在化政府一般采用矫正性的22疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）图2-7矫正性财政补贴仍以疫苗接种为例：（1）假定政府决定通过对疫苗接种者补贴的办法增加消费者对疫苗接种的需求，如图2-7。（2）补贴的额度取决于外部边际效益MEB的大小，即：W（财政补贴额）=MEB。（3）D为没有考虑外部边际效益的需求曲线，在没有政府补贴的情况下，消费者从自身利益出发的均衡点为U点，均衡疫苗价格25元，有10万人接种，没有达到最佳接种人数。（4）以上例接种疫苗的外部边际效益为20元，则社会边际成本与社会边际效益相等的均衡点在V点，对应的价格为30元，接种人数为12万人，由于接种者并不考虑外部外部效应，因此，接种12万人时，每人只出10元的价格，政府需要每人补贴20元。疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）图2-7矫正性财23矫正性财政补贴的作用将外部边际效益加计到私人边际效益之上，以此增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，达到社会边际效益等于社会边际成本的最佳水平。增加带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获得的效益，从而鼓励对这类物品或服务的消费。矫正性财政补贴的作用将外部边际效益加计到私人边际效益之上，以24标准方案标准方案是现实生活中经常用来控制污染的方法.标准方案指政府通过立法等形式向企业颁布最高限度的污染标准,厂商的污染超出这一标准,政府将予以重罚，如处以高额罚金、甚至刑事惩罚等。标准方案标准方案是现实生活中经常用来控25最优排污水平

政府在采取标准方案控制污染时，都必须首先确定一个所允许的最高污染标准，这个标准从社会福利的角度来考虑应该是最优的。社会最优的排污程度理论上讲应该是零污染，但这几乎不可能实现。一是有人类活动就会有污染；二是彻底消除污染成本太高，几乎做不到。污染本身会产生社会成本，但治理污染也需要成本。因此，成本最低的污染不仅要考虑污染产生的社会成本，同时也要考虑一定技术条件下减少污染所耗费的成本。最优污染水平就是在这之间建立的一项平衡。最优排污水平

政府在采取标准方案控制污染时，都必须首先确定一26成本污染水平0W1W0W2EMSCMCAMSC曲线：表示排污造成的边际社会成本MCA曲线：表示减少污染所花费的边际成本最优排污模型成本污染水平0W1W0W2EMSCMCAMSC曲线：表示排污27①在不同的污染程度下，治理污染所花费的边际成本不同，污染严重时减少一单位污染花费的成本较低，因此MCA曲线向右下方倾斜。②社会最优的排污程度应在排污的边际社会成本与治污的边际成本相等的时候。因此图中E点对应的W0污染水平应为最优污染量。③在W1点，污染程度较轻，MSC小于MCA，即增加一单位污染所带来的增加的排污社会成本要小于治污成本，增加污染水平对社会有利。④在W2点，污染程度很重，MSC大于MCA，应减少排污。⑤当污染水平在W0时，无论增加污染还是减少污染都会增加社会经成本，因此W0代表最优污染水平。①在不同的污染程度下，治理污染所花费的边际成本不同，污染严28标准方案步骤①确定最优污染水平后，政府可以此作为排污标准。②政府制定政策，对高于此标准排放污染物的企业进行惩罚（包括罚款，刑事处罚），迫使企业安装治污设备达标排放。③政府也可按排放污染物数量收费的办法集中处理污染物。标准方案步骤①确定最优污染水平后，政府可以此作为排污标准。29科斯定理罗纳德·科斯，出生于1910年12月29日，英国人，伦敦大学学士、博士

。科斯在揭示并澄清了经济制度的结构和函数中交易费用和产权的重要性，从而获得1991年诺贝尔经济学奖。科斯一生著述不少，但真正称得上“经典”的，只有两篇论文。一篇是他在大学期间写成、于一九三七年发表的《论企业的性质》，另一篇是一九六○年发表的《论社会成本问题》。前者提出了被后人概括为“交易成本”的概念，并用它分析了企业与市场的差别及其联系；后者则强调了“产权”在经济问题中的重要地位。这些概念和理论，不仅已被经济学家们普遍接受，而且在此基础上，发展起了“产权学派”和“交易成本经济学”，并以它们为主要内容，形成了现代的“新制度经济学”。

科斯定理罗纳德·科斯，出生于191030产权与外部经济①在科斯以前，经济学家认为：如果存在外部经济，政府干预就必不可少，因此，争论的焦点是如何干预。②一九六○年，科斯提出：“并不需要政府干预”，私人之间的市场交易同样可以解决外部性的问题；政府所要做的，只是“明确产权”。③所谓“产权”，在现代经济学中的涵义是很广的，它可理解为从一项财产(知识、技能、环境等等都可算作“财产”)上获取利益的权利。主要包括：使用权、享受收入权和自由转让权。为什么企业必须支付你的工资而不必补偿污染河流对居民的损失，原因就是产权。

④科斯认为，外部经济所造成的损失之所以难以克服，首先在于“产权不清”产权与外部经济①在科斯以前，经济学家认为：如果存在外部经济31科斯定理科斯认为，如果只考虑资源的最优配置，将产权赋予交易的任何一方都没有什么差异，只要产权是明确界定并受到法律的有效保护，双方之间的谈判和交易会带来资源的最有效利用，这就是科斯定理。但是，产权界定在不同人身上带来的收入分配是不同的。

例如：对河流的产权不明确，谁都可以说对它有产权，又不能排斥别人也对它有“产权”，而只要产权明确，无论产权在谁一方，“市场交易”便可发挥作用，无需政府干预，“私下里”也能解决问题。一种是把产权“判给”河边居民。这时造纸厂不给居民们赔偿费就别想在此设厂开工；如果把产权界定到造纸厂一方，这时居民就无法索赔。但是，如果居民们认为付给造纸厂一些“赎金”使其减少污染，由此换来的健康上的好处大于那些赎金的价值，他们就会用“收买”的办法“利诱”厂方减少生产从而减少污染。当厂家多生产纸张的赢利与少生产纸张但接受“赎买”的收益相等时，它就会减少生产。

需要注意的是：产权划定方法不同，在收入