创建风险分级管控和隐患排查双重预防体系实施方案

XX团企业创立安全风险分级管控XX团企业创立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系的工作方案工作指南构建双重预防机制的意见〔安委办〔2023〕11号区冶金有色建材机械轻工纺织企业安全生产风险分级监视治理2023〕129号〕的要求，进一步完善安全生产工作体制机制，创安全生产监视治理方式，保障企业持XX团企业实际，制定本实施方案。一、指导思想以防范重特大事故为重点，以安全风险辨识管控为根底，以隐患排查治理为手段，以信息化技术应用为支撑，全力构建点线面结〔以下简称双重预防机制事故发生之前，切实提高企业防范重特大事故的力量和水平。二、适用范围XX团范围内工业企业单位的风险辨识分级、管控及隐患排查治理。三、工作目标2023年底，双重预防机制工作制度和标准体系根本形成，到2023年，企业双重预防体系根本建立并有效运行，安全生产整体预控力量明显提升，防范重特大事故力量显著增加。四、目的与意义目前，我国经济水平进展尚处于中低端向高端阶段迈进，加之企业层面的安全认知水平与安全理念相对落后，导致安全治理水平尚处于低层次水平，事故预防仍处于被动阶段，绝大多数企业仍属于粗放安全治理。这是导致事故隐患层出不穷和事故尤其是较大以上事故频频发生的深层次缘由。通过构建实施风险分级管控及隐患排查治理实现双重预防机制，既实现了引导企业安全治理水平向现代安全治理水平迈进，又满足了当前安全监管及企业安全现状的实际需要，可谓“双重预防一是提升了企业的风险治理认知。任何工业企业均有大量的危急源〔各种能量、危急物质、作业活动等等很简洁导致事故隐患的发生，事故隐患得不到整改，离发生事故往往只有一步之遥。所以，假设不从源头实施管控，就很难觉察导致事故隐患消灭的缘由，整改事故隐患是治标，觉察和铲除导致事故隐患消灭的缘由才是治本。二是把事故预防的“关口前移”向“纵深防范”推动。这么多年以来，大家都把隐患排查与治理当作事故预防的关口前移，但由于隐患消灭的缘由我们搞不清楚，导致近年来开展的隐患排查与治理工作收效甚微，这也是当前企业安全治理和安全监管亟需破题的关键。从源头治理，实现本质安全化才是实现事故纵深防范的根本之道。三是实现事故预防的企业主体责任有效落实。预防事故发生不仅是企业的安全生产主体责任，也是安全法律法规的硬性要求。构建双重预防机制，较好地满足了企业真正需求和隐患治理的监管要求。尤其是构建实施风险分级管控体系，才是企业真正落实主体责任的具体表现。五、工作原则1、坚持风险优先原则。以风险管控为主线，把全面辨识评估风险和严格管控风险作为企业安全生产的第一道防线，切实解决“认不清、想不到”的突出问题。2、坚持系统性原则。从人、机、环、管四个方面，从风险管控和隐患治理两道防线，从企业生产经营全流程、生命周期全过程开展工作，努力把风险管控挺在隐患之前、把隐患排查治理挺在事故之前。3、坚持全员参与原则。将双重预防机制建设各项工作责任分降落实到企业的各层级领导、各业务部门和每个具体工作岗位，确保责任明确。4、坚持持续改进原则。持续进展风险分级管控与更完善，持续开展隐患排查治理，实现双重预防机制不断深入、深化，促使机制建设水平不断提升。六、主要任务1、全面辨识安全风险。参照国家安监总局《较大危急因素辨〔2023版建立安全风险分级管控和隐患排查治理制度，制定风险辨识程序和方法；全方位、全过程辨识企业生产工艺、流程、设备设施、作业环境、人员行为和治理体系等方面存在的安全风险，编制危急〔有害〕因素排查辨识清单，做到全面、系统、无遗漏，并持续更完善。2、科学评定安全风险。对辨识出来的安全风险，参照《企业职工伤亡事故分类〔GB6441〕或《生产过程危急和有害因素分类与代〔T矩阵法、作业条件危急性分析〕等评估方法，对排查出来的风险，科学评定其风险等级〔重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝颜色标示。评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危急源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。3、绘制安全风险图。依据评定后的风险等级绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，标示在企业或工程部的总平面布置图或地理坐标图中。同时进一步完善安全风险清单和数据库，明确风险的名称、位置、类别、等级、管控主体和影响范围等，重大安全风险应报告属地负有安全监管职责的部门。最终绘制全团企业风险四色图。4、公告警示安全风险。建立实施安全风险公告制度，加强警示教育和技能培训。在各施工现场的风险点醒目位置和重点区域设置相应颜色的安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施、报告方式等内容。对存在重大风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化监测和预警。5、有效管控安全风险。依据风险评估结果，针对每个风险点的危急有害因素，从技术、治理、应急等方面，逐一明确风险管控的具体措施，并依据风险等级由高到低，依次明确企业、部门、班组和岗位的风险管控责任。对重大危急源和存在重大风险的生产区域、岗位进展重点管控。建立建立健全安全风险分级管控清单，确保风险始终处于受控状态。6、排查治理事故隐患。建立健全隐患排查治理制度，明确和细化隐患排查事项、内容和频次，强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。通过与政府部门联网的风险管控和隐患排查治理信息系统，全过程记录报告风险管控和隐患排查治理状况，实现隐患排查治理的闭环治理。对于排查觉察的重大事故隐患，在向负有安全生产监管职责部门报告的同时，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实的，停产或者停顿使用相关设施设备，准时撤出相关作业人员，必要时向当地人民政府提出申请，协作疏散可能受到影响的周边人员。7动态更安全风险清单、事故隐患清单和安全风险图。尤其是生产工艺流程、关键设备设施、企业组织构造等影响安全风险的关键因素发生变更或发生伤亡事故后，对风险分级管控和隐患排查治理体系运行状况，一律要重进展评估，全链条修正完善双重预防机制各个环节。开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系的主要内容如以下图所示：七、方法及实施程序1、安全生产风险分级管控体系建设在进展风险因素辨识时应考虑正常、特别和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态。风险辨识分级小组应通过现场观看及所收集的资料，对所确定的评价对象，辨识尽可能多的实际的和潜在的风险，包括：①物〔设施〕的担忧全状态，包括可能导致事故发生和风险扩大的设计缺陷、工作缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；②人的担忧全行为，包括不实行安全措施、误动作、违章操作，某些担忧全行为；③可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的〔噪音、振动、湿度、辐射，化学的〔易燃易爆、有毒、危急气体、氧化物等〕以及生物因素；④治理缺陷，包括安全监视、检查、事故防范、应急治理、作业人员安排、防护用〔SCL〕对生产现场及其它区域的物的担忧全状态、作业环境担忧全因素及治理缺陷进展识别；以作业危害分析法〔JHA〕并依据作业步骤分解逐一对作业过程中的人的担忧全行为进展识别。为满足风险分级的需要，评估方法可以选用危急性预分析法〔A、事故树分析〔、大事树分析〔、故障类型及影响〔、作业条件危急性分析〔、道化学〔、蒙德法〔、危急度评价法、单元危急性快速排序法、火灾爆炸数学模型计算等定量评估方法。行业有规定的，选择评估方法时从其规定。例如，涉及〔。行业无规定的，从便利企业自主开展和全面推广的角度，建议承受风险矩阵法S〕或者作业条件危急性分析。本团风险评价以风险矩阵法〔L·S〕或者作业条件危急性分析〔LEC〕法为主。企业在选择风险掌握措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶牢靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵治理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。帮助企业制定实施具有有用性、针对性和可操作性较强风险分级管控程序〔技术路线，抓好风险分级的过程治理，依据程序有序组织实施，才能确保识别出的危急源〔风险点、风险大小的判定以及风险掌握措施的筹划的真实性和科学性。风险分级管控程序图如下所示：2、安全生产事故隐患排查治理体系建设隐患排查与治理是企业安全生产主体责任的重要的内容，隐患排查不同于一般的企业日常安全检查或安全巡察，隐患排查必需做到有组织体系、有排查标准、有排查记录、有排查整改方案、有整改效果验证等“五有”要求，二者互为补充。企业应依据法律法规、标准规程、标准与要求编制不同专业、不同检查层级的隐患排查标准，隐患排查标准应用安全检查表的方法逐一制定。利用检查条款依据相关的标准、标准等对的危急类别、设计缺陷以及与工艺设备、操作、治理有关的潜在危急性和有害性进展判别检查。依据专业，安全检查表可划分为：工艺安全检查表、设备安全检查表、电气安全检查表、防火防爆安全检查表、防雷防静电安全检查表、消防安全检查表、安全连锁与功能、作业行为、职业安康防护安全检查表等。依据检查层级，安全检查表可划分为：公司级安全检查表、车间级安全检查表、班组级安全检查表等。依据时间，安全检查表可划分为：季节性安全检查表、节假日检查表、日常检查表等。依据隐患的危急程度，参照《安全生产事故隐患排查治理暂行〔安监总局令第6号，可分为一般隐患、较大隐患和重大隐患三个等级。安全检查和隐患排查治理必需做好书面记录和台帐治理，对查出的安全隐患，依据“三定三不推”的原则进展处理。通过检查觉察的重大安全隐患，准时报告单位领导及相关部门，报〔1〕〔2〕事故隐患的危害程度和整改难易程度分析〔〕事故隐患的治理方案。隐患治理方案包括内容：〔1〕治理的目标和任务；〔2〕实行的方法和治理的时限和要求。建立与实施，打破过去“安全工作就是安全主管部门一家的事情”的治理劣势，实现事故隐患的群防群治、齐抓共管，在运行过程中，〔从事安全治理的人员在专业程度上持续提升〕和〔从事其他专业职能的人员在专业治理领域里的安全认知与安全学问持续提升〕图如下所示：八、双控预防体系实施打算准时间安排XX团工业企业创立安全风险分级管控与隐患排查4个阶段进展：1、前期预备工作〔2023.11月〕依据效劳工程对象，按专业特点选派专业化的风险辨识评价及隐患排查效劳专家及人员组成双控体系创立小组。并对工程组成员进展工程交底及效劳标准培训，使得实施标准统一，效劳标准统一，效劳流程统一，效劳内容统一。按行业特点为工程组成员配置统一的工装，防护用具，购置商业意外保险，配备效劳交通，通讯工具，现场效劳影像记录仪器、工程相关设备设施等。2、第一轮摸底排查、评估〔2023.12-2023.6〕依据合同商定的时间对全团全部企业进展一次全面的安全生产摸底排查，定期向行业主管部门提交书面报告，主要工作内容有：宣传发动，排查风险点。为切实做好“两个体系建设”活动。要求各单位认真做好此次活动的宣传发开工作，利用黑板报、宣传栏、条幅、LED电子屏乐观进展宣传。利用学习时间和班前班后会时间，组织员工认真学习公司《安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设实施方案等级进展学习和争论，各单位员工要人人参与“两个体系建设”活动。依据各自岗位特点，全员、全过程、全方位、全天候排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括安全根底治理、区域位置和总图布置、工艺治理、设备治理、电气系统、仪表系统、危急化学品治理、危化品储运系统、公用工程系统、消防系统等方面存在的风险。确定风险等级。对排查出来的风险点进展分类分级治理，先确定风险类别〔泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危急因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素，然后依据危急程度及可能1、2、3、4级〔1级最危急，依次降低。明确管控措施。针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级〔公司、车间、班组、岗位，落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施〔包括制度治理措施、工程技术措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等逐级评审并审核、审定、批准，形成台账或掌握清单，组织全员学习本岗位的风险，落实风险掌握措施。风险公告警示。公布单位的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的根本状况及防范、应急措施。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危急有害因素、后果、事故预防及应急措施、报告等内容。对可能导致事故的岗位，设置报警装置，配置现场应急器材和撤离通道等。同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告知周边企业。排查消退隐患。针对各个风险点制订隐患排查治理制度、标准和清单，明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，建立起全员参与、全岗位掩盖、全过程连接的闭环治理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改自报常态化。催促、指导企业依据双控体系创立标准，建立健全安全生产根本制度、工作打算、技术措施和工作台帐，指导企业改善作业2023年6月30日以前，指导、帮助企业制作双控体系档案，形成一企一档，编制双控体系文件并向行业主管单位提交。3、其次轮定期检查、指导〔2023.7-2023.8〕〔1〕双控体系创立推动依据每三个月为一个周期进展，每周期依据需要对每个效劳企业进展专业效劳,以及对上一次检查觉察的现场问题进展指导整改。对所效劳企业进展安全评估，制定有针对性的托管效劳方案。组织有关人员准时并定期评审、更风险信息，结合企业实际状况实施风险分级管控，有效运行体系，实现持续改进。XX团企业进展综合隐患排查、专项检查和复查，并对排查出的事故隐患，依据事故隐患的等级进展登记，建立事故隐患信息档案。要依据企业生产经营特点开呈现场检查，查找安全隐患，并进展月度排查、季度排查，要提出处理意见；企业自身对排查出的事故隐患，应当依据事故隐患的等级进展登记，并依据职责分工准时实施监控治理，消退安全隐患，实现安全进展。催促、指导企业制定生产安全事故应急救援预案并指导演练、落实。指导企业开展职业安康工作，催促、指导企业建立健全职业卫生治理档案，帮助安监局开展用人单位职业卫生根底建设等活动。指导、催促企业开展安全生产“三同时”工作。帮助、指导企业组织员工开展安全生产宣传教育培训，催促执行特种作业人员持证上岗制度和员工上岗前及轮岗前培训教育制度。，并监视教育从业人员按规定佩带、使用。指导、催促企业落实安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程，鼓舞购置安全生产责任保险，实现高危行业必保，其他企业乐观参保。指导、帮助企业准时报告其发生的生产安全事故，参与、协作事故调查和处理。指导、帮助企业开展安全生产文化活动。4、第三轮全面复查〔2023.9-2023.11〕对所效劳企业的双控体系创立运行过程中的问题进展全面复查。推动、深化两个体系建设工作，形成较为完善的法规制度和标准体系，风险分级管控与隐患排查治理的机制、措施更加精准、有效，公司本质安全水平显著提高，事故防范和安全治理力量明显提升，两个体系建设任务完成。帮助企业建立双控安全治理体系并进展良性循环。安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制是当前有效防范和遏制重特大事故的重要举措，是落实企业主体责任的重要表达。企业应深入推动企业安全生产标准化建设，将安全生产标准化创立工作与危急源辨识、分级、管控，以及隐患排查治理工作有机结合起来，在安全生产标准化体系的创立、运行过程中开展危急源辨识、分级、管控和隐患排查治理。强化企业安全生产标准化创立和年度自评，依据人员、设备、环境和治理等因素变化，持续进展危急源辨识、分级、管控与更完善，持续开展隐患排查治理，实现双重预防机制的持续改进。附件：1、危急〔有害〕因素排查辨识清单2、作业活动清单3、设备设施清单、工作危害分析〔JHA〕评价表5、安全检查分析〔SCL〕评价表6、岗位安全风险告知卡7、安全风险分级管控清单8、危急源统计表9、隐患排查治理记录样表10、隐患登记及整改销号审批样表〔一般、重大〕11、隐患整改汇总表1危急〔有害〕因素排查辨识清单车间/班组： 序序号风险点〔单元〕名称所在位置存在的主要危急〔有害〕因素易发生的事故类型备注排查人员： 负责人： 年 月 日注：1〔有害〕因素排查辨识清单》是开展安全风险管控的根底工作，企业、车间、班组应认真做好排查辨识和填写工作；2、风险点〔单元〕名称是指企业生产完成一个工艺操作过程的设备、管控仪表等组合体存在安全风险的单元；3、存在的主要危急〔有害〕因素包括人、物的、环境和治理的因素；4、易发生的事故类型包括物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他损害等。1作业活动清单单位:序号序号岗位/地点作业活动作业步骤活动频率备注填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日〔活动频率：结合选定的风险评价方法中频次或频繁程度判定，LS〕3设备设施清单单位:序号序号设备名称类别/位号或所在部位关键工艺参数、介质 备注填表人： 填表日期： 年 月 日审核人： 审核日期： 年 月 日2.参照设备设施台帐，依据十大类别归类，依据单元或装置进展划分，同一单元3.厂房、管廊、手持电开工具、办公楼等可以放在表的最终列出〕4工作危害分析评价表现有掌握措施风险评价现有掌握措施风险评价建议改进措施危急源或潜在序号作业步骤大事〔人、理〕工个程管培体技理训防术措措护措施