物料零件RS风险等级评估程序(含表格)

物料/零件RS风险等级评估程序(QC080000-2017)1.0目的为识别本公司所有原物料、零部件的环境管理物质风险等级，以利于生产过程中对环境管理物质的控制，特制订本办法作为物料/零件风险等级评估的指引。2.0范围2.1本作业办法适用于FD/FG/FQ厂区的生产用料、外包半成品/成品、外买外卖产品的风险等级评估及管理。2.2本作业办法不适用于模具承认时的风险评估。3.0定义3.1材质风险：指原物料、零部件、组件所构成的材质本身的风险，一经评定后其一般不会再发生变化。3.2供货商风险：指提供物料的供货商的环境管理物质体系的综合水平；一般通过对供货商RSC体系的评鉴结果、供货商的品牌知名度或其日常交货质量状况来进行适时评定。3.3物料风险：指材质风险与供货商风险的总体考虑；一般通过将这两种风险评分的乘积作为其最终评定结果。3.4客供料：指由客户方直接交付给本公司投入生产使用的物料(本公司与该物料的制造商/代理商不发生任何交易；亦非客户指定供货商提供的物料)。4.0职责4.1零件承认工程师：负责材质风险的评估。4.2品保工程师：4.2.1负责供货商风险的评估；4.2.2结合材质风险完成物料风险等级识别；4.2.3将所有评估结果登录于风险评估表上。4.3IQC:依据风险等级结果来执行IQC进料检验抽检。5.0作业程序5.1物料风险评估的时机5.1.1新零件的物料风险评估必须在新零件承认时由相关人员进行评定完成；评定结果记录于零件样品承认书；同时由品保单位将评估结果登录于风险评估表。相关作业流程请参考“零件承认作业办法”。5.1.2已被承认零件的物料风险于进料前由相关人员完成评定；评定结果记录于风险评估表。5.2物料/零件风险的识别5.2.1为充分及有效的识别材质风险，针对组成各物料/零件的材质中环境管理物质的应用历史进行识别如下表：环境管理物质应用历史铅塑料添加剂、稳定剂、焊锡材料、油墨中的添加剂、玻璃及陶瓷中的添加剂镉塑料添加剂、着色剂、稳定剂、油墨中的添加剂汞某些塑料的添加剂、凝固剂、荧光灯泡、开关及继电器中的某些特殊元器件六价铬电镀、金属表面防锈处理、颜料PBB/PBDE塑料中的阻燃剂Phthalate塑料增塑剂（特别是柔性塑料材料）、油漆、颜料、粘着剂卤素阻燃剂塑料中的阻燃剂5.2.2若供货商本身或其所交物料/产品制程属于下表特定情况之一，则该物料/零件应直接判定为高风险等级（不需执行5.2.3作业）。特定供货商1、一年内曾经发生过超标的供货商特定物料1、 聚氯乙烯（PVC）2、 集团外采购的线材（Cable）3、 集团外采购的射出成型塑料件4、 含有锡膏的零件特定制程1、 电镀铬（水镀）制程2、 镀锌螺丝制程3、 染色抽粒制程5.2.3若无法通过5.2.2的方法来直接判定出物料/零件的风险等级，则零件承认工程师及品保工程师必须分别按下表的评定准则来识别出零件材质风险及供应商风险；评估时必须依照下表要求作业，并按要求记录于零件样品承认书及风险评估表上:风险类别风险等级风险评分评估指引举例责任单位材质低11、般电子类兀器件除特殊电子类组件以外的电子兀器件；如电阻、电容、电感、IC、保险丝、二极管等工程风险2、料无表面电镀的金属材铜线、不锈钢、金属片材等3、包装材料纸箱、彩盒、真空罩、包装袋、说明书等uju/u>.55t4p.co<ir(好好学习夭天程上4、制程用化学品材料助焊剂、清洁剂、酒精等高21、塑料及橡胶类部件塑料粒、PVC胶粒、线材、套管、塑料成型件、环氧树脂类粘合剂、脚垫、麦拉片、连接器等2、油墨、涂料、色粉、塑料助剂3、焊锡材料锡膏、锡丝、锡棒4、印刷电路板类PCB、FPC5、表面电镀/贲油类金属构件螺丝、螺母、垫片、端子、电镀金属件等6、产品卷标直接贴附在产品上的卷标、铭板等7、特殊电子类组件电子开关、继电器、变压器、电池、麦克风、扬声器、马达。供货商风险低11、RSC评鉴等级为A级的供货商r品保2、取得QC080000体系认证或通过SonyGP认证且设有化学分析实验室之供货商3、半导体、树脂材料等国际一线品牌大厂塑料：BASF、奇美、GE、南亚、DOW等半导体：TI、NS、FailchildST、Linea等4、全球500强企业数据源：美国财富杂志最新评选结果)埃克森美孚、GM、3M等5、生产属于EURoHS指令排外项目的材料或产品的供货商生产陶瓷、磁环、铜合金等的供货商高2除低风险外的所有供货商RSC稽核等级为B级或C级之供货商在2年内曾经发生过RS超标之供货商说明：1、本表是根据5.2.1各种环境管理物质的应用历史，针对本公司的各种物料/零件的组成，所规定的风险评估准则；2、对于组件的材质风险识别，需按组件中所包含的单一零部件的最高材质风险来识别。3、由于代理商具有其特殊性，因此其供货商风险必须以其所交物料的原制造厂的供货商风险作为参考依据（若该代理商所代理的每颗零件的原厂不同，则其可能有不同的供货商风险）。4、客供料可直接评定为低风险等级。5、一般物料的海外供货商（除国际一线品牌大厂、全球500强企业外）的供货商风险若无法通过以上评估准则进行评定时，则可依照该供货商的历史交货的RS质量状况来执行评定，评定的准则如下：低供货商风险：连续2年内交货未发生RS超标的海外供货商高供货商风险：除a类情况外的海外供货商5.2.4物料/零件风险等级的评估结合5.2.3项材质风险、供货商风险的评分及以下A、B项的作业要求对物料/零件风险等级作出最终评定：A物料/零件风险评分二材质风险评分*供货商风险评分B物料/零件风险等级共分为以下高、中、低三个等级（附表）：高风险（红色）：风险评分为4分；中风险（黄色）：风险评分为2分；低风险（绿色）：风险评分为1分。物料/零件风险材质风险12供货商风险11■2224C由品保工程师根据以上要求执行最终的风险等级评定，并填入风险评估表;必要时可根据评估的结果建立高风险物料清单。D对评定为高风险的项目，必须在备注栏加以批注说明所评定的理由或原因。E风险评估表或高风险物料列表必须保存于IQC作业现场，以执行5.3之管控作业。5.3物料/零件风险等级的管理措施各事业处依具体状况在进料检验规范中定义高、中、低风险的相应管理措施，并按其执行对进料的监控。5.4制程风险的评估5.4.1产品制程风险的评估由IPQC依照“制程风险评估记录表”对应项目执行。5.4.2若评分达到12分，则被评为高风险制程。5.4.3同系列产品可只实施一次制程风险评估。5.5咼风险制程产品的管理措施5.5.1每生产批的关键工序的产品进行首件XRF测试确认，以保证其RS符合性；并记录对应的XRF测试结果。5.5.2关键工序包括：1＞焊锡工序，如：SMT、波峰焊