新制度经济学-十二讲(北大周其仁)课件

新制度经济学

引论周其仁北京大学中国经济研究中心2004/9/11-12/25北京大学CCER双学位选修课新制度经济学

引论2004/9/11-12/2512004/9/11NIE2004第一讲问题与方法2问一个问题作为开始一个北京大学的学生，完全独立地生产一支市价为0.5元的铅笔，要付出多大代价？一件衬衫？一瓶矿泉水？一个随身听？2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法2问一个22004/9/11NIE2004第一讲问题与方法3铅笔的故事铅笔的来历铅？1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien,希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权1897年开始石墨的商业性生产1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨

-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨”“前身”数之不尽2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法3铅笔的32004/9/11NIE2004第一讲问题与方法4《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译

“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”

2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法4《我，42004/9/11NIE2004第一讲问题与方法5《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；木材加工：….石墨：开采、提炼、加工、包装、运输添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯；雪松木杆上涂了六层漆：..标签：..制造树脂和炭黑；金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。

2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法5《我，52004/9/11NIE2004第一讲问题与方法6铅笔是一个奇迹

“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”

——《我，铅笔》

2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法6铅笔是62004/9/11NIE2004第一讲问题与方法7米尔顿·弗里德曼写的导语

“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。。。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。

“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”

2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法7米尔顿72004/9/11NIE2004第一讲问题与方法8第1讲问题和方法科学相信“凡事皆有规律”发现规律的路线观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化“清楚的、可检验的命题”科学的边界推测（prediction)基本形式：“若A则B”（If-A-then-B)推测有别于“预测（forecasting)”2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法8第1讲82004/9/11NIE2004第一讲问题与方法9分叉的经济学经济学的定义经济学的不同路线经济哲学A.Smith、K.Marx、L.vonMises、F.Hayek福利经济学A.C.Pigou

经济理论Marshall、P.Samuelson、K.Arrow经济政策M.Keynes经济解释F.Knight、I.Fisher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel共同的基础：是什么？为什么？好不好？怎么办？2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法9分叉的92004/9/11NIE2004第一讲问题与方法10理论态度的分歧I、经济解释解释可观察的经济现象中包含的问题提出理论后对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）提出推测用经验事实检验理论II、“理性为自然立法”依托理性、确立规范；设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则；回避用经验事实检验理论；2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法10理论102004/9/11NIE2004第一讲问题与方法11铅笔再思考

铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”）如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？以上生产秩序的基础是什么？2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法11铅笔112004/9/11NIE2004第一讲问题与方法12猜测答案分工、专业化理论分工与生产效率分工水平与市场规模分工与资本分工与国民财富价格理论协调分工、专业化经济人按照自利原则实现“合作”关于信息和知识的理论2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法12猜测122004/9/11NIE2004第一讲问题与方法13理论怎样发展？不断用经验检验理论证伪修正、补充、扩充“范式革命”：提出新问题、新理论、发现新的事实、发明新的检验方法重点是“现有理论解释不了的经济现象”边际相等怎样解释“自助餐”？“价格协调分工”怎样解释“企业”和组织怎样解释“制度的来历和变迁”？理论的规格：一般化程度看高下（在“特殊理论”与“套套逻辑”之间）2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法13理论132004/9/11NIE2004第一讲问题与方法14看不见的“制度”“制度”为何物？——不容易看见的行为准则、比赛规则例证1：大学食堂饭票的可流通范围例证2：分配座位的不同办法例证3：学生宿舍内共同开支的分担例证4：外国留学生宿舍门前的“黑车”例证5：人们排队给陌生人送钱，排队从陌生人哪里取钱结论：规则不同、行为不同研究人们的经济行为，重点就是研究限制他们行为的那些规则（制度）。

2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法14看不142004/9/11NIE2004第一讲问题与方法15新制度经济学新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、巴泽尔、诺斯关心的问题：真实世界里的人们行为的约束条件协调大规模分工和市场交易活动的基础经济行为产生的复杂互相影响主要约束：产权和交易费用与经济学传统一脉相传应该是未来的经济学2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法15新制152004/9/11NIE2004第一讲问题与方法16中肯的批评科斯对“经济学帝国主义”倾向的反省（pp2-5)“Atestofanytheoryorscienceisitsabilitytoexplainrealityconsistently”--------A.Alchian:UniversityEconomics“坚持理论要用可观察到的行为来检验其含义。。。。过去不仅没有探索和检验这种含义，而且还存在一种倾向，那就是，在看来要受到经验检验的威胁时，就重新构造理论，以使检验变的无效。。。（经济学家们）并不想面对事实的挑战。”

——斯蒂格勒：“效用理论的发展”“经济学者们一直愿意接受空想的理论，对事实和数字漫不经心，不愿意检验他们所要指明的东西的含义”。

——张五常：“经济解释：让我们做弄潮儿”2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法16中肯162004/9/11NIE2004第一讲问题与方法17

关于本课基本考虑：引起兴趣、掌握基本概念、具备一定的理解有关经济制度的能力课程安排梗概和进度必读书目和参考读物考核结构助教介绍鼓励思考和发问2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法17

关172004/9/11NIE2004第一讲问题与方法18

学习环节阅读笔记讲授要求：(1)概括要点

(2)问

(3)评论和发挥考核：抽查笔记期末考试必读和选读自发的小组讨论助教答疑思考鼓励提问2004/9/11NIE2004第一讲问题与方法18182004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束19第2讲稀缺、竞争与约束发问的重要性（一位同学的来信）上讲小结稀缺竞争和竞争规则约束研究的门径小试牛刀2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束1192004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束20周老师：

[您好！9月11号，星期六，我听了您的“新制度经济学”的第一堂课。课上您向我们介绍了“验证经济学”的方法论，发人深思。今日给您写信，是因为学生有不同意您所说的地方。请恕学生的冒昧和无礼。]

您在课上讲了这样一件事，学生概述如下(凭记忆写的，当时觉得不对，但没有记笔记）：“‘雄鸡一唱天下白’。可是，如果我们把所有的公鸡都‘cut’掉，天还是会亮。由此可见，‘雄鸡一唱天下白’是错的理论。因为，鸡‘叫’与‘不叫’，天都会亮。”

[不知学生记错没有，如果是我记错了，还请老师多多原谅。不过，]无论如何，以上的说法在学生看来是有违“验证经济学”的方法论的。学生的依据是张五常老师的《经济解释》第一卷、第一章、第四节的内容。学生简述如下：2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束2202004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束21

“若A-->B，则notB-->notA；但notA不能推出notB。因为在逻辑学上，如果A-->B，则notA并没有说B会怎样。”如果我们认为“雄鸡唱”是现象A，“天下白”是现象B；那么，“雄鸡一唱天下白”就是A-->B。可是，“把公鸡杀掉”是notA。根据《经济解释》中的方法论，notA对B什么都没有说。因此，以“杀鸡（notA），天仍然会亮”的现象规律，是不能够推翻该理论的（即“雄鸡一唱天下白”）。如果要验证这个理论，只能用“notB-->notA”；如果B不发生，而A却发生了，则该理论才能被推翻。敬礼！ 您的学生

2004年9月12日星期日2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束2212004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束22关于阅读是否决定了必读教材的印数？是否可以接入电子网站下载读物？是否翻阅了《Institutionsand…》？为什么选为必读教材？是否翻过？是否有人读了“关于新制度经济学”？或者“uncertainty,evolution,andeconomictheory”?教科书与论文选读有什么不同？读书之道2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束2222004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束23一起来阅读1.5ConstructedorSpontaneousOrders?1.7RationalIncompleteness（p.17)Ifeverythingwereknowninadvance,“somethingcouldbedoneandspecifiedinadvancebyrule.Thiswouldfitfor‘mechanicaljurisprudence’”（Hart,1961,125).But,asweknow:“Plainlythisisnotourworld;humanlegislatorscanhavesuchknowledge…”(125).“‘ProfitMaximization’NotAGuidetoAction”2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束2232004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束24上讲小结从迷信、经验到经验科学“推测”在经济学研究中的地位基本形式：“若A则B”（If-A-then-B）来自一套理论可检验：（1）形式上可错；（2）可观察的A和B检验：“B,butnoA”就推翻了“If-A-then-B”再提升、一般化约束条件是重点：简化真实最蠢的是解释不存在的现象想象力不能用错地方2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束2242004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束25稀缺（scarcity）“物品（goods)”与“经济物品”（economicgoods)物质的非物质的稀缺（scarcity)你怎样在经济分析中定义这些概念？2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束2252004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束26“稀缺”的经济学定义“Possessingutility,commoditiesderivetheirexchangeablevaluefromtwosources:fromtheirscarcity,andfromthequantityoflaborrequiredtoobtainthem”(Ricardo,1821,p.12).交换价值来自稀缺和劳动。“Imeanallthings,materialorimmaterial,thatarescarce,thatistosay,ontheonehand,usefultousand,ontheotherhand,onlyavailabletousinlimitedquantity.”(Walras,1926，p65）Useful:capableofsatisfyingawant.财富=经济物品=稀缺=（1）有用+（2）不足够

2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束2262004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束27“稀缺”的经济学定义（续）“Economicsisthesciencewhichstudieshumanbehaviorasarelationshipbetweenendsandscarcemeanswhichhavealternativeuses”.(Robbins,1932，p.16）多重目的与可选择的稀缺手段之间的关系“Scarcity”meansyourwantsanddesiresexceedwhatisavailable.(Alchian,1970s)“物品（goods)”的定义是有胜于无，而“经济物品”的定义是多胜于少。“缺乏”说的是“供应不能完全满足人的需要”；因此才有“多胜于少”（张五常，2002）。稀缺=经济物品=多胜于少2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束2272004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束28“稀缺”的行为含义问题：如果“稀缺”存在，人将怎样行为？相对于‘欲望’而言的‘稀缺”，可观察吗？从哪里可以“看到”稀缺性的存在？？？？？2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束2282004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束29“稀缺”的三个证据人们为获取任何经济物品都必须付出代价(“天下没有白吃的午餐”）人们不得不做出选择（“熊掌和鱼不可兼得”）无论如何也摆脱不了竞争（“竞争无处不在”）问题：这些证据是可观察的吗？2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束2292004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束30代价(sacrifice)“凡是人愿意付出或多或少的代价来争取多一点的物品，都是缺乏的、不足够的，那就是经济物品了”（张五常，经济解释）。非市场经济里的代价市场里的代价：price“代价”与“成本（cost)”所弃与所求2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束3302004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束31选择(choice)Robbins

所谓“经济问题”的重点“Economicsisthescienceofhowaparticularsocietysolvesitseconomicproblems.Aneconomicproblemexistswheneverscarcemeansareusedtosatisfyalternativeends.Ifthemeansarenotscarce,thereisnoproblematall;thereisNirvana.Ifthemeansarescarcebutthereisonlyasingleend,theproblemofhowtousethemeansisatechnologicalproblem”(Frienman,1962)2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束3312004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束32竞争（competition)由从未得到完全满足的个人组成的社会，面临什么问题？每个个人选择以较少的代价获取较多稀缺物品，结果是什么？竞争：多于一个人需求同一种经济物品。“稀缺”与“竞争”是一回事2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束3322004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束33形形色色的竞争Ifyouaren'tdead,youmustbecompeting.How?暴力（Violence）由权威分配（AllocationsbyAuthorities）先到先得（FirstCome,FirstServed）最需要者得（MostDeserving）论资排辈凭考分交易（CompetitiveCooperationByExchanges）怎样看待形形色色的竞争？2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束3332004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束34稀缺、竞争与理性关于“理性人假说”斯密的学说达尔文与社会达尔文主义《自私的基因》（R.Dawkins,1977)作为假说的理性人：效用最大化的行为假定Alchain：在适者生存的演化中实现理性理性人与理性的经济学分析防止流行的偏颇“稀缺”就够了“稀缺+约束”可以解释行为“利己”、“利他”和更复杂的人性组合2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束3342004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束35不同的竞争准则从游戏规则看竞争准则球类比赛棋牌“年功序列”考试本门课程比什么？竞争准则：靠什么定胜负？准则、规则与行为2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束3352004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束36分析竞争准则从来不能“取消、减少竞争”，只有“改变竞争的类型和规则”竞争准则不同，人们的行为不同从以老为贵，到年轻化；青年交友与身高趋势比赛规则、明星人选及其市值“40-50”优惠政策各式拍卖不同的行为，不同的绩效把个人偏好放到一旁2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束3362004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束37为竞争设限人类何以成社会？为竞争设限习俗/道德训诫帮会规矩体育竞赛规则战争的“规矩”“丛林法则”多半是想象约束/局限条件（constraints)在约束中决定胜负2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束3372004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束38研究的门径稀缺、竞争与规则约束给定稀缺和无所不在的竞争，让我们来研究行为：第一，发现行为的真实约束第二，分析约束中中包含的竞争规则第三，推测特定竞争规则下的行为逻辑第四，分析行为结果第五，研究竞争规则的形成和变化再谈约束是重点练习：“看游戏、猜规则”2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束3382004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束39再试牛刀“稀缺”与“短缺/匮乏（shortage)”是一回事吗？为什么“稀缺”与“过剩(surplus)”并存？“垄断”是否消灭了竞争？校区里的稀缺、竞争与约束教授职称的获得后勤服务学生的考核就业竞争对在校学习的影响2004/9/25NIE2004第2讲稀缺、竞争与约束3392004/10/9NIE第三讲产权40第3讲产权（propertyrights)阅读检查上讲小结和余言故事和问题概念产权起源产权经济分析历史教训2004/10/9NIE第三讲产权40第3讲产权（p402004/10/9NIE第三讲产权41阅读检查“absolutelypropertyrights”?“Theconceptofefficiencyinpropertyrightsanalysis”?What“is”isefficient.CommonLawandCivilLaw?Keyterms:sanctionedbehavioralrelationsdiscretionarypowerusufructrights2004/10/9NIE第三讲产权41阅读检查“abso412004/10/9NIE第三讲产权42上讲小结稀缺（scarcity)不是一种自然状态与人的心理状况有关增长、欲求（desire)的满足与新欲求的产生稀缺的行为含义（可观察性）竞争的经济学定义竞争的规则和准则继续思考：“稀缺”足矣，无需“自利”或“理性”？“稀缺”在经济分析中的地位？2004/10/9NIE第三讲产权42上讲小结稀缺（sc422004/10/9NIE第三讲产权43上讲余言：经济研究的重点经济研究——研究人们的行为行为：动机（意愿）＋限制条件何为重点？人类行为的动机或意图限制动机实现的局限条件（constraints)竞争（稀缺）无处不在“代价（成本）”和“选择”限制着竞争理解竞争的限制条件，可以帮助理解人们的行为；而“看不见”的制度是人们行为的重要限制条件。2004/10/9NIE第三讲产权43上讲余言：经济研究432004/10/9NIE第三讲产权44观察与问题为什么老虎越来越少，家禽越来越多？据IUCN（1998）的资料，全球野外老虎的数目不超过5000-7500只（其中中国90－110只），属濒危动物;2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数83亿只;2003－2004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共扑杀1亿只！野生与家养：同命不同运野生动物的一般命运？家养动物的发展趋势？为什么？与什么有关？2004/10/9NIE第三讲产权44观察与问题为什么老442004/10/9NIE第三讲产权45鱼的故事鱼：一种会游动的“财产”陆地上的“野生鱼”的命运：滥捕的对象家养鱼的故事塘鱼稻田养鱼大水面的网箱养鱼海鱼又如何？美国西岸华盛顿州海滩“三文鱼”案例香港：四十年来变得无鱼可钓关于食物的供给弹性2004/10/9NIE第三讲产权45鱼的故事鱼：一种会452004/10/9NIE第三讲产权46问题滥捕鱼和养鱼都是人的行为，为什么这些行为的“生产性极其不同”？好人坏人？禁忌？道德约束？制度、权利安排及其执行？研究的重点：人们行为受到什么样的权利约束？制度和权利安排怎样影响人的经济行为？权利：什么可以做、什么不可以做的一组规定2004/10/9NIE第三讲产权46问题滥捕鱼和养鱼都462004/10/9NIE第三讲产权47法学和经济学定义罗马法关于“所有权（ownership）”

therighttomakephysicaluseofphysicalobjectstherighttoincomefromitthepowerofmanagement,includingthatalienation法兰西《民法》关于所有权：“以法律所允许的最独断的方式处理事物的权利”。（discretionalpower）普通法的不同处理（p78.)Thereisno(ownership)box.Therearemerelyvarioussetsofinterests.2004/10/9NIE第三讲产权47法学和经济学定义罗472004/10/9NIE第三讲产权48Alchian的定义Alchian定义:“一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”(“Apropertyrightisasociallyenforcedrighttoselectusesofaneconomicgood”)。关于“社会强制”（sociallyenforcedright)政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范为什么需要“社会强制”?使用“社会强制”的方向：保护还是削弱产权关于“选择的权利”(selectusesof…)什么是经济资源的多种用途？为什么强调“选择”？2004/10/9NIE第三讲产权48Alchian的482004/10/9NIE第三讲产权49Alchian的定义(续1）关于“产权的强度”（propertyright’sstrength)..ismeasuredbyitsprobabilityandcostsofenforcement..dependonthegovernment,informalsocialactions,andprevailingethicalandnormalnorms>“sociallyenforcedright”2004/10/9NIE第三讲产权49Alchian的492004/10/9NIE第三讲产权50私人产权私人产权：“属于个人的产权即为私有产权，它可以交换---以换取对其他物品同样的权利（Aprivatepropertyrightisoneassignedtoaspecificpersonanditsalienableinexchangeforsimilarrightsoverothergoods）”。个人(specificperson,orindividual)交换(alienableinexchange)2004/10/9NIE第三讲产权50私人产权私人产权：502004/10/9NIE第三讲产权51产权概念的扩展产权(propertyrights)绝对的权利和相对的权利权利、道德、正义和法律(right--rights)权利束(rightsorasetofrights)使用和占有(userights)收益(usufructrights)让度(alienationrights)排他性(exclusive)和可交易性(exchangeable)Fragmentationofownership股权田面权和田底权2004/10/9NIE第三讲产权51产权概念的扩展产权512004/10/9NIE第三讲产权52理解产权：竞争与社会再谈稀缺与竞争产权概念的重点不是“产（物）”，而是“权（利）”——即关于行为的一组许可和限制。为竞争设置的最基本的限制“私人产权”是限制个人的自利倾向、限制竞争危害社会的制度安排普遍性有效保护的成本比较低构成全部复杂的契约和组织的基础保护私人产权还是“巧取豪夺”（ThouShallNotSteal)?2004/10/9NIE第三讲产权52理解产权：竞争与社522004/10/9NIE第三讲产权53产权的经济含义Alchian:“根据著名的比较利益原则，在一个信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转让的权利”。协调专业化分工、对应“信息扩散（diffusedinformation）”的社会；在一个互相合意的、代表低成本的价格水平上，完成交易。产权与经济增长2004/10/9NIE第三讲产权53产权的经济含义Al532004/10/9NIE第三讲产权54产权起源资源稀缺性程度提高=无所不在的竞争压力增强确立权利界线：排他性的制度安排Libecap(1989):Contractingforpropertyrights联邦农地政策与“农地私有化”矿产权油田开采中国的经验：私产是怎样产生的？从使用权到转让权、市场合约权2004/10/9NIE第三讲产权54产权起源资源稀缺性542004/10/9NIE第三讲产权55所有权与产权科斯问的是什么问题？火车与稻田噪音的困扰产权：在行使所有权的过程中，发生互相影响为什么不在所有权的法律文书里，把所有对权利的限定都明确写下来？产权的界定和再界定“所有权不重要”（张五常）吗？2004/10/9NIE第三讲产权55所有权与产权科斯问552004/10/9NIE第三讲产权56特别资源的产权问题无线频道（1959年科斯的研究）专利、版权、商业秘密人力资源：天赋、能力Barzel关于美国奴隶制的一项研究“主动资产”的特征人力资本的产权特征天然属于个人特别的保护办法积极利用和消极“利用”知识、特别是基础知识的产权问题2004/10/9NIE第三讲产权56特别资源的产权问题562004/10/9NIE第三讲产权57产权经济分析：Barzel的贡献

区分了“经济上的产权”和“法律上的产权”Economicpropertyrights:anindividual’sabilitytoconsumethegood(ortheservicesoftheasset)directlyortoconsumeitindirectlythroughexchange.Legalrights:whatthestateassignstoaperson在法律上界定产权，以及在经济活动中界定产权，都不是免费的，要受制于技术和社会环境“公共域”（publicdomain):在法律产权和经济产权之间经常存在着的一个权利空间。2004/10/9NIE第三讲产权57产权经济分析：Ba572004/10/9NIE第三讲产权58“公共域”概念的原型：价格控制DSPControlPDcpScp2004/10/9NIE第三讲产权58“公共域”概念的原582004/10/9NIE第三讲产权59历史教训讲私即恶的传统/作为相对概念的“私”对“坏资本主义”的恐惧马克思的思想：“消灭私有制”与“重建个人所有权”“共产主义”是共同生产，还是“共(财)产”？不承认个人产权的制度，是否真的“消灭了”私产？“应该不应该”vs.“是什么、为什么”2004/10/9NIE第三讲产权59历史教训讲私即恶的592004/10/16NIE2004第4讲共有产权60第4讲共有产权上讲小结公地悲剧共用、共有与公产共有产权的经济学租金概念与“租值消散”理论方法论小结2004/10/16NIE2004第4讲共有产权60第4602004/10/16NIE2004第4讲共有产权61上讲小结稀缺—竞争—为竞争设置行为限制产权是其中一种限制产权的经济学定义重点：从实际执行中考察权利“私产”在大规模专业化分工中的意义产权经济分析2004/10/16NIE2004第4讲共有产权61上讲612004/10/16NIE2004第4讲共有产权62公地悲剧哈丁(1968)：TragedyoftheCommon对所有人开放的稀缺资源（opentoall）个人从公有资源的利用中受益，但仅仅分摊一部分资源成本悲剧：“每一个人都被锁在一个迫使他在有限的范围内无节制地增加牲畜的制度中。毁灭是所有人都奔向的目的地，在信奉公用地自由化的社会中，每个人都追求各自的最大利益。”更早的文献：ScottGordon(1954):…thateverybody’spropertyisnobody’sproperty.无数的例证：污染、人口过剩、生态。。。。2004/10/16NIE2004第4讲共有产权62公地622004/10/16NIE2004第4讲共有产权63公地悲剧有解吗？囚犯博弈(Prisoner’sDilemma,PD)(Dawes,1973)：个人理性与集体理性存在根本性冲突集体行动的逻辑(Olson,1965)：在一定条件下，个人理性可能与集体理性一致小集团选择性激励怪兽(Leviathan)模式：国家控制和大政府私有化:将全部公共资源私有化思考：还有其他解决办法吗？2004/10/16NIE2004第4讲共有产权63公地632004/10/16NIE2004第4讲共有产权64自我治理公共资源CPRs(Common-PoolResource):Anaturalorman-maderesourcesystemthatissufficientlylargeastomakeitcostlytoexcludepotentialbeneficiariesfromobtainingbenefitsfromitsuse

ElinorOstrom(1990):自我组织、自我达成协议并执行2004/10/16NIE2004第4讲共有产权64自我642004/10/16NIE2004第4讲共有产权65囚犯博弈

自我达成协议并执行

1010-111

cd

10-e/210-e/2A-Ae--达成协议并加以执行的成本0011-1dc2004/10/16NIE2004第4讲共有产权65囚犯652004/10/16NIE2004第4讲共有产权66经验例证瑞士的Torbel山村1224年以来关于5种公共资源的书面规矩云南的“刀耕火种”香格里拉的水源管理长兴县的银杏树林寺庙经济日本人的公共卫生习惯香港高层居民楼的外墙颜色2004/10/16NIE2004第4讲共有产权66经验662004/10/16NIE2004第4讲共有产权67对经验的概括清楚地界定边界（=/=opentoall)合乎实际情况的规则集体选择的安排监督治理活动冲突的解决机制成套的分层次的组织2004/10/16NIE2004第4讲共有产权67对经672004/10/16NIE2004第4讲共有产权68现象、观察和理论观察：并存的现象（1）过度捕捞、过度放牧管理良好的公共资源观察：并存的现象（2）公有产权私人产权“混合产权”要用多少种理论来解释上述不同的可观察现象？一般化的重要性2004/10/16NIE2004第4讲共有产权68现象682004/10/16NIE2004第4讲共有产权69共有产权的经济学“公共”的含义：私产、公产/私用、共用共有产权(common-propertyrights)：关于资源利用在个人之间没有排他性的使用权、收益权和转让权推测：共有产权下资源的命运在共有产权下使用公共资源不可能获得净收入，因为租金将完全消散（rentdissipation)在真实世界里，共有产权下必有一些租金消散了，但租金完全消散非常少见当事人为了避免租金消散的结果，采取种种努力保护租金不被消散2004/10/16NIE2004第4讲共有产权69共有692004/10/16NIE2004第4讲共有产权70租金概念与“租值消散”什么是“租金”？地租（landrent)准租(quasi-rent)经济租(economicrent)租(rent)租与经济行为竞争获取租金的行为逻辑房租管制研究2004/10/16NIE2004第4讲共有产权70租金702004/10/16NIE2004第4讲共有产权71租（Rent）的定义Rentisthepaymentforuseofaresource,whetheritbeland,labor,equipment,ideas,orevenmoney.Ineconomictheory,thepaymentforaresourcewheretheavailabilityoftheresourceisinsensitivetothesizeofthepaymentreceivedforitsuseisnamed“economicrent”or“quasi-rent”dependingonwhethertheinsensitivitytopriceispermanentortemporary.（ArmenA.Alchian1987）2004/10/16NIE2004第4讲共有产权71租712004/10/16NIE2004第4讲共有产权72RentDFXrPrRENTRent2004/10/16NIE2004第4讲共有产权72Re722004/10/16NIE2004第4讲共有产权73为什么共有产权？一些资源采用共有产权的制度安排，是因为它可获得的租金低于实施排他性私人产权的成本如果上述条件严格成立，那么在这种共有产权下租金消散就不是一种“浪费”共有产权的实例但是，为什么说“共有产权=租金消散”还是非常少见的？2004/10/16NIE2004第4讲共有产权73为什732004/10/16NIE2004第4讲共有产权74为什么私人产权？私人产权：其使用权按照资源本身固有的特性划分给个人专有由上述私人使用权获得的收入不能通过法律来减少，也不受其侵犯可由个人决定自由转让价格管制、征税和对产权转让的限制，都是对私人产权的侵犯还有完整意义上的私人产权吗？为什么私人产权？2004/10/16NIE2004第4讲共有产权74为什742004/10/16NIE2004第4讲共有产权75为什么“中间状态”？竞争性地利用稀缺资源对共有产权下租金的竞争，个人支付努力来实际界定共有产权下的公共领域对私人产权下资源利用的竞争，产生所谓“外部影响”，个人支付努力来实际界定私人产权下的公共领域很少纯粹的产权形式产权：以一套规则为竞争设置限制产权界定（delimitationofrights)：一个受技术、法律、规制、习俗和传统影响的过程2004/10/16NIE2004第4讲共有产权75为什752004/10/16NIE2004第4讲共有产权76回想实例再论鱼的故事怎么观察公海里的鱼？怎样分析公海里的鱼？网箱养鱼的经济学在什么意义上讲“私产养鱼千里”？方法论小结产权经济分析的重点：是什么？为什么？好不好？应该不应该？公正不公正？怎么办？把问题转向相对的费用调查和分析以“解释力”论高下2004/10/16NIE2004第4讲共有产权76回想762004/10/16NIE2004第4讲共有产权77小试牛刀公共过道公共卫生家庭、家族、村庄、社区公共图书馆、食堂、宿舍、澡堂《堵在北京》合作金融集体诉讼？？2004/10/16NIE2004第4讲共有产权77小试772023/8/14NIE2004第5章交易与市场78第5讲交易与市场上讲小结本章引言：产权与交易交易的故事交易行为的形式化思考市场市场里的“公共域”2023/8/1NIE2004第5章交易与市场78第5讲782023/8/14NIE2004第5章交易与市场79上讲小结产权、私产与公产为什么公产？公产制度下行为的逻辑在公产下限制人们行为的办法什么是“方法论上的个人主义”？租金（rent)的消散与不完全消散管理良好的公产：另外一项代价2023/8/1NIE2004第5章交易与市场79上讲小792023/8/14NIE2004第5章交易与市场80租金（rent）概念租金是为利用某种资源（无论是土地、劳动，设备，思想，或甚至金钱）而发生的支付（payment）。在经济学理论上，当资源的可用性对于为利用资源而发生的支付数量不敏感的时候，这种支付就被视为租金。如果上述不敏感的特性是永久的，就称为“经济租”；如果是暂时的，就称为“准租”。

ArmenAlchian1987“租金”与“支付”的其他称谓，比如工资、利润、利息等等，究竟有什么不同？2023/8/1NIE2004第5章交易与市场80租金（802023/8/14NIE2004第5章交易与市场81RentDFXrPr“租金”：取一个角度看世界Rent2023/8/1NIE2004第5章交易与市场81Ren812023/8/14NIE2004第5章交易与市场82本讲引言界定产权就是确立排他性的专用权确立排他性专用权的形式习俗、规矩篱笆、围墙、狗警卫？？产权证书代价的比较：理解现实中关于排他性的安排排他性与可交易性：困难何在？为什么交易？2023/8/1NIE2004第5章交易与市场82本讲引822023/8/14NIE2004第5章交易与市场83真实世界里的交易交易的故事传统的家庭内部交易知青集体宿舍里的换货交易粮食贸易（张培刚早年的研究）黑市（自由市场）票证交易（粮票、外汇额度）红庙子“股票交易”（杨晓维的研究）张五常年夜卖橘梅家坞茶叶交易北大“周末文化书市”荷兰的拍卖市场,纽约股市、NASTAQ、芝加哥粮食期货市场,波罗的海交易所2023/8/1NIE2004第5章交易与市场83真实世832023/8/14NIE2004第5章交易与市场84思考“交易”交易的不是物品，而是关于物品的权利绝对产权与相对产权交易过程：在权利转让中实现排他性。问题：既然可以用成本很低的办法保障产权的排他性，为什么人类还需要支付昂贵的代价，通过交易实现产权的排他性？“转让、让度和交易”究竟为什么？为互通有无？为“不等价交易”而图利？为“交易可以扩大经济规模”？？2023/8/1NIE2004第5章交易与市场84思考“842023/8/14NIE2004第5章交易与市场85重述“交易”双方或多方的资源专用权有了保障各方的个人主观估值（personalworth)双方和多方的自愿理解互利性通过交易形成分工知识、技能和人力资本的专业化通过交易来协调（coordinate)分工交易-分工-生产率-减少稀缺性-增长交易作为分工的条件2023/8/1NIE2004第5章交易与市场85重述“852023/8/14NIE2004第5章交易与市场86供求均衡：动力何在？

——是供求双方讨价还价使然？

DSPQP*2023/8/1NIE2004第5章交易与市场86供求均862023/8/14NIE2004第5章交易与市场87

EdgeworthBox——什么力量推动交易双方趋向契约点和契约线？AB2023/8/1NIE2004第5章交易与市场87Ed872023/8/14NIE2004第5章交易与市场88通过“市场”的交易绝大多数交易为什么总要经过“市场”？上门买卖不行吗？市场区位理论经典的区位理论例外（桥头市场的故事）成市的条件（经济中心的形成）为什么市场到处自发产生（布罗岱尔）？“市场”最基本的功能究竟是什么？2023/8/1NIE2004第5章交易与市场88通过“882023/8/14NIE2004第5章交易与市场89解释市场：经济学家的分歧“将买方和卖方积聚起来共同决定物品和服务的价格和交易数量的机制”

-------Samuelson,Economics,p21。“meetingofsupplyanddemand”---------Eucken,(p.283)？科斯论市场(读“TheMarket”，P7-8)Economist“dealswiththedeterminationofmarketprices,butdiscussionofthemarketitselfhasentirelydisappeared”2023/8/1NIE2004第5章交易与市场89解释市892023/8/14NIE2004第5章交易与市场90科斯论市场（续1）Thisanalysisshowswhythereisagainfromtrade,butitfailstodealwiththefactorswhichdeterminehowmuchtradethereisorwhatgoodsaretraded.Marketsareinstitutionsthatexisttofacilitateexchange,…inordertoreducethecostofcarryingoutexchangetransactions.2023/8/1NIE2004第5章交易与市场90科斯论902023/8/14NIE2004第5章交易与市场91科斯论市场（续2）Theprovisionofmarketsisanentrepreneurialactivityandhasalonghistory.Theynotonlyprovidedthephysicalfacilitiesforthefairormarketbutwerealsoresponsibleforsecurity.Fortheiroperation,markets…requiremorethantheprovisionofphysicalfacilitiesinwhichbuyingandsellingcantakeplace.Theyalsorequiretheestablishmentoflegalrulesgoverningtherightsanddutiesofthosecarryingouttransactionsinthesefacilities.2023/8/1NIE2004第5章交易与市场91科斯论912023/8/14NIE2004第5章交易与市场92理解“市场”市场：一个竞争的场所？何为“市场竞争”？为什么基于产权界定的竞争要集中到市场上来？从经济学传统出发市场：集合了买方与卖方便于展开竞争市场竞争的最基本形式是“要价与出价”。2023/8/1NIE2004第5章交易与市场92理解“922023/8/14NIE2004第5章交易与市场93市场竞争的另外一种表达Competitionisnever‘buyeragainstseller’butalwayssellersagainstothersellerandbuyersagainstotherbuyers.

市场竞争：买方竞争“出价高者得”，卖方竞争“要价低者胜”。另外一种关于交易的表达苹果数量：123456甲的MUV:

1.000.900.800.700.600.50乙的MUV:2.001.601.200.800.400.002023/8/1NIE2004第5章交易与市场93市场竞932023/8/14NIE2004第5章交易与市场94市场里的“公共域”从“消费者剩余”谈起个别买家的“需求表”意愿支付与实际支付的差额“消费者剩余”究竟是谁的？有一类租金发生在交易过程中，交易各方在约束下争租买家怎么行为？卖家怎么行为？信息租金2023/8/1NIE2004第5章交易与市场94市场里942023/8/14NIE2004第5章交易与市场95市场里的信息租再看交易：苹果数量：123456甲的MUV:

1.000.900.800.700.600.50乙的MUV:2.001.601.200.800.400.00丙5.004.504.003.302.401.20丁：。。。。。。。。。。买卖双方努力做什么？价格分歧寻找客户和价格信息节约“成本”2023/8/1NIE2004第5章交易与市场95市场里952023/8/14NIE2004第5章交易与市场96关于集中与类聚买家卖家积聚在一起，竞争市场交易活动中的租金买方希望卖方积聚，为什么卖方“就范”？卖方希望买方积聚，买方为什么就范？为什么集中于某处？交通交易的安全保障可信的交易场所、对手、中介和规矩为什么市场本身也会分类？2023/8/1NIE2004第5章交易与市场96关于集962023/8/14NIE2004第5章交易与市场97哈耶克论市场开展

(读“TheEvolutionoftheMarket”)

Theexpansionoforderintounknown“Spontaneous”actions..tradeisoldenthanagricultureoranyothersortofregularproduction;InEuropethereisevidenceoftradeoververygreatdistanceseveninthePaleolithicage,atleast30,000yearsago.Tradeolderthanthestate..Requiresseveralproperty,libertyandjustice2023/8/1NIE2004第5章交易与市场97哈耶克972023/8/14NIE2004第5章交易与市场98市场要点市场是一种便利交易的组织事先的寻货、寻价和寻人交易合约的形成（事后）执行交易合约的保障为争取转让中的信息租金，人们支付许多代价。市场本身是企业家活动的结果。市场的便利性和可靠性决定多少货物进入。市场通过本身的分工推进分工和专业化水平。2023/8/1NIE2004第5章交易与市场98市场要982023/8/14NIE第7讲价格机制与品质考核99第6章价格机制与品质考核上讲小结“价格机制”可能忽略了什么？品质考核和考核出错节约考核费用的努力反复购买产品质量保证分享契约品牌信息隐瞒（专家系统）代表性考核考核品质的市场交易方式和组织2023/8/1NIE第7讲价格机制与品质考核99第6章992023/8/14NIE第7讲价格机制与品质考核100上讲小结从价格机制理解“为什么市场”EdgeworthBox,供求均衡，Alchian的表达Theynotonlyprovidedthephysicalfacilitiesforthefairormarketbutwerealsoresponsibleforsecurity.Fortheiroperation,markets…requiremorethantheprovisionofphysicalfacilitiesinwhichbuyingandsellingcantakeplace.Theyalsorequiretheestablishmentoflegalrulesgoverningtherightsanddutiesofthosecarryingouttransactionsinthesefacilities.市场里的信息租金争取市场租金的行为：搜索寻价与差别定价市场形成是企业家活动的结果2023/8/1NIE第7讲价格机制与品质考核100上讲1002023/8/14NIE第7讲价格机制与品质考核101从价格现象再思考市场价格问题：从1公里外运来的矿泉水，与从1000公里外运来的，市价相差无几，为什么？张五常年夜卖橘，同样的盆栽橘，7点与12点市价不同，雨前雨后也不同，为什么？进故宫收门票，到了珍宝馆又收费，为什么？收费方式形形色色，为什么？何谓“价格”？Thecostatwhichsomethingisobtained2023/8/1NIE第7讲价格机制与品质考核101从价1012023/8/14NIE第7讲价格机制与品质考核102关于价格决定的理论市场价格围绕“商品价值”波动？成本定价？成本+合理利润？供求双方经过讨价还价决定成交价格？面对买方，卖家竞争定价；面对卖方，买家竞争定价？如果市场上出现独家买方或独家卖方，情形又如何？2023/8/1NIE第7讲价格机制与品质考核102关于1022023/8/14NIE第7讲价格机制与品质考核103价格与成本“成本决定价格（要价或出价）”？商人究竟怎样行为？“竞争定价、价定成本”商人“猜”顾客在市场上为某种商品或服务愿意支付的价格观察（探察）竞争对手的供应价格估计自己的成本（可变的、待分摊的）在市场竞争过程中控制自己的成本有利进入、无利退出市场需求究竟怎样形成？2023/8/1NIE第7讲价格机制与品质考核103价格1032023/8/14NIE第7讲价格机制与品质考核104观察市场还忽略了什么？Competitionisnever‘buyeragainstseller’butalwayssellersagainstothersellerandbuyersagainstotherbuyers.

竞争买的机会和卖的机会卖方竞争：要价低者胜买方竞争：出价高者得但是，仅仅是竞价吗？仅仅是对量定价吗？假设：价格竞争基于同样的商品品质前提性假设：考核商品品质是件比较容易的事情2023/8/1NIE第7讲价格机制与品质考核104观察1042023/8/14NIE第7讲价格机制与品质考核105考核商品品质的困难“你要知道梨子的滋味，你就要亲口尝一尝”。-----毛主席《实践论》如何“品尝”钻石首饰的滋味？在产权约束下，“品尝梨子的滋味”要支付代价。问题是：这代价究竟是谁支付的？其他形形式式的“品尝”？？？市场交易活动：除了讨价还价，还有商品品质的考核2023/8/1NIE第7讲价格机制与品质考核105考核1052023/8/14NIE第7讲价格机制与品质考核106巴泽尔关于品质考核的理论交易行为：人们只有在意识到他所得比他所付的价值更多时才会进行交换。所以，人们必须对所交易物的品质（attributes)进行考核。考核商品的品质可能有潜在的错误，所以考核并不是免费的。考核、过度考核与考核出错市场里另外一类“公共域”交易各方愿意为减少考核出错而付费2023/8/1NIE第7讲价格机制与品质考核106巴泽1062023/8/14NIE第7讲价格机制与品质考核107进一步的观察和思考为什么在有些市场交易中允许买方挑选商品，有些不允许？哪一种贵？那些不允许买方考核的商品，考核是怎样进行的？为什么市场活动中有形形式式的考核费用的负担方式？巴泽尔模型：降低考核出错成本的行为、市场安排和组织2023/8/1NIE第7讲价格机制与品质考核107进一1072023/8/14NIE第7讲价格机制与品质考核108考核费用的几种分布市场活动里不同的行为、交易安排和组织，常常意味着不同的考核费用分布反复购买（为什么市场？）产品质量保证分享契约品牌专家考核代表性考核纵向一体化2023/8/1NIE第7讲价格机制与品质考核108考核1082023/8/14NIE第7讲价格机制与品质考核1091、反复购买货比三家、通过挑选商品品质来挑选买家谁支付“货比三家”的考核成本？反复购买行为回头客长期客户“顾客忠诚度”限制