期货从业考试法律法规(重点归纳)

1

期货法律法规汇编重点

期货法律法规汇编重点期货法律法规汇编重点

期货法律法规汇编重点归纳

归纳归纳

归纳

===========期货交易管理条例

期货交易管理条例期货交易管理条例

期货交易管理条例：

：3-26==========

第二章

第二章第二章

第二章：

：期货交易所

期货交易所期货交易所

期货交易所41.

有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员

有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员有

下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员

有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员:

违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任

交易所履行的责任交易所履行的责任

交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证

合约的履行。对会员监督

管理。

3.建立风险管理制度

建立风险管理制度建立风险管理制度

建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。

涨停板制度。当日无负债

制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是

出现异常情况采取的情况可以是出现异常情况采取的情况可以是

出现异常情况采取的情况可以是：

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停

止交易。采取其他紧急

措施。

5.期货交易所办理下面事情

期货交易所办理下面事情期货交易所办理下面事情

期货交易所办理下面事情，

，，

,需要经国务院期货监督管理机构批准

需要经国务院期货监督管理机构批准需要经国务院期货监督管理

机构批准

需要经国务院期货监督管理机构批准：

制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易

品种。上市修改或者中止

合约。变更解散分立合并交易所第三章

弟二早弟二早

第三章：

:期货公司

期货公司期货公司

期货公司1.

.申请成立期货公司需要具备条件

申请成立期货公司需要具备条件申请成立期货公司需要具备条件

申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大

违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，

有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于

出资的货币资金比例不低于出资的货币资金比例不低于

出资的货币资金比例不低于85%,

，，

,国家在受理期货公司设立起

国家在受理期货公司设立起国家在受理期货公司设立起

国家在受理期货公司设立起6个月

个月个月

个月内需要做出批准不

内需要做出批准不内需要做出批准不

内需要做出批准不

批准的决定

批准的决定批准的决定

批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务

期货公司不得从事变相期货自盈业务期货公司不得从事变相期货

自盈业务

期货公司不得从事变相期货自盈业务、

、不得给股东

不得给股东不得给股东

不得给股东实际控制人关联人提供融资

实际控制人关联人提供融资实际控制人关联人提供融资

实际控制人关联人提供融资，

，，

,对外担

对外担对外担

对外担

保

保保

保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行

期货交易

期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期

货交易期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户

进行期

没货公司开仓透支交郎叵等嗽？

2

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构（两个月内）

变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围

其他的在20日内批准不批准

7.成立无正当理由超过

成立无正当理由超过成立无正当理由超过

成立无正当理由超过三个月

三个月三个月

三个月未开始营业

未开始营业未开始营业

未开始营业，

，，

,或者开业后有

或者开业后有或者开业后有

或者开业后有三个月

三个月三个月

三个月连续未营业

连续未营业连续未营业

连续未营业。

OO

o依法注销的

依法注销的依法注销的

依法注销的。

主动提出注销的

主动提出注销的主动提出注销的

主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单

期货公司应向交易所报告大户名单期货公司应向交易所报告大户

名单

期货公司应向交易所报告大户名单。

OO

0

第四章

第四章第四章

第四章：

期货交易基本规则

期货交易基本规则期货交易基本规则

期货交易基本规则1.不得做盈利保证

不得做盈利保证不得做盈利保证

不得做盈利保证不得共享利益和风险

不得共享利益和风险不得共享利益和风险

不得共享利益和风险。

OO

0

2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

期货公司不得接受下面委托来进行交易期货公司不得接受下面委

托来进行交易

期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期

货业协会的工作人员。

证券期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息

期货公司及时发布信息期货公司及时发布信息

期货公司及时发布信息。

OO

0不得发布价格预测信息

不得发布价格预测信息不得发布价格预测信息

不得发布价格预测信息

4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况期货公司收取的

客户保证金只可用于下面的情况

期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金支付手续费税款

5.期货交易所会员

期货交易所会员期货交易所会员

期货交易所会员客户可以使用标准仓单

客户可以使用标准仓单客户可以使用标准仓单

客户可以使用标准仓单国债等价值稳定

国债等价值稳定国债等价值稳定

国债等价值稳定流通性好

流通性好流通性好

流通性好的有价证券进行期

的有价证券进行期的有价证券进行期

的有价证券进行期

货交易

货交易货交易

货交易具体比例国家规定

具体比例国家规定具体比例国家规定

具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓

的损失会员自己承担

期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的

损失会员自己承担期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加

保证金强行平仓的损失会员自己承担

期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的

损失会员自己承担、

7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话

客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话客户保证金

不足的未在规定的时间内及时的追加的话

客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司

应当强行的平仓

期货公司应当强行的平仓期货公司应当强行的平仓

期货公司应当强行的平仓。

8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量

交割仓库由交易所指定不得限制交割总量交割仓库由交易所指定

不得限拿a突H衅？

没货公司开仓透支交即叵等嗽？

3负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作

受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、

维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求

组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流

组织会员就期货业的发展运作进行研究

第六章

第八早第八早

第六章监督管理

监督管理监督管理

监督管理1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为

在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为在调查操纵期货价格内

幕交易等违法行为

在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。

o经监督管理机构主要负责人批准

经监督管理机构主要负责人批准经监督管理机构主要负责人批准

经监督管理机构主要负责人批准可以限制被

可以限制被可以限制被

可以限制被

调查人期货交易

调查人期货交易调查人期货交易

调查人期货交易时间不超过

时间不超过时间不超过

时间不超过15个交易日

个交易日个交易日

个交易日。

o案件复杂延长

案件复杂延长案件复杂延长

案件复杂延长30日

日日

00

2.期货投资者保障基金的筹集

期货投资者保障基金的筹集期货投资者保障基金的筹集

期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财

政部门制定

管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定管理和使用由国务

院会同国务院财政部门制定

管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。

3.期货公司出现风险应该对其采取的措施

期货公司出现风险应该对其采取的措施期货公司出现风险应该对

其采取的措施

期货公司出现风险应该对其采取的措施：

限制或者暂停部分期货业务

停止批准新增加业务或者分支机构

限制分红和向高级管理人员支付报酬

限制转让权利和财产上设定的其他权利

责令更换新的管理人员

限制期货公司自由资金的调拨

限制股权的转让和股东的权利

经过整改符合的话

经过整改符合的话经过整改符合的话

经过整改符合的话。

o那么在验收完毕

那么在验收完毕那么在验收完毕

那么在验收完毕3日内

日内日内

日内可以解除

可以解除可以解除

可以解除。

4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措

施

期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施

期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施

期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措

施：

通知出境管理机构限制其出境

通知出境管理机构限制其出境通知出境管理机构限制其出境

通知出境管理机构限制其出境

限制其对自己的财产进行处理

限制其对咱己的财产进行处理限制其对自己的财产进行处理

限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利

或者设定其他的权利或者设定其他的权利

或者设定其他的权利

5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件

期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件期货公司

出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件

期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。

OO

o期货公司的股东

期货公司的股东期货公司的股东

期货公司的股东实际控制人

实际控制人实际控制人

实际控制人必

必必

必

须在

须在须在

须在5日内向监督管理机构提交报告

日内向监督管理机构提交报告日内向监督管理机构提交报告

日内向监督管理机构提交报告。

第六章

第八早第八早

第六章

法律责任

法律责任法律责任

法律责任1.期货交易所

期货交易所期货交易所

期货交易所，

，，

,非期货公司结算会员有？拿遍突M衅？

没货公司开仓透支交郎叵等嗽？

4对于直接的负责主管人员处以

1T0万的罚款

3.期货公司有以下行为之一的责令改正

期货公司有以下行为之一的责令改正期货公司有以下行为之一的

责令改正

期货公司有以下行为之一的责令改正给予警告

给予警告给予警告

给予警告没收违法所得

没收违法所得没收违法所得

没收违法所得，

，，

,处以

处以处以

处以1-3倍

倍倍

倍的罚款

的罚款的罚款

的罚款,

—7~^、44-

不满

r*'44--7—*-4+-

不满不酒

不满10万的

万的万的

万的，

，，

,处以

处以处以

处以10-30W的罚款

的罚款的罚款

的罚款。

OO

o情节严重

情节严重情节严重

情节严重整顿或者吊销营业执照

整顿或者吊销营业执照整顿或者吊销营业执照

整顿或者吊销营业执照：

接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具

资格人员，从事合期货无

关的活动，从事期货自营业务

为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保

证金安全存管监控的规

定。

不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合

规定要求的，不按照规定

使用风险准备金。伪造编造出租出借买卖期货业务许可证

进行混码交易的。

拒绝妨碍国家检查

对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业

资格

1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的

期货公司有下列欺诈客户行为之一的期货公司有下列欺诈客户行

为之一的

期货公司有下列欺诈客户行为之一的，

,处以

处以处以

处以1-5倍

倍倍

倍的罚款

的罚款的罚款

的罚款，

，，

,不满

-r-*>44--T-*

不满不满

不满10万

万万

万的处以

的处以的处以

的处以10-50

万的罚款

万的罚款万的罚款

力的罚款。

OO

。情节严重吊销执照

情节严重吊销执照情节严重吊销执照

情节严重吊销执照

向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书,

在经纪业务中与客户分享利益共担风险

不按照客户规定擅自进行期货交易

不把交易的指令下达到交易所

给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的

手段诱骗客户发出交易

指令。

挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规

划转客户的保证金

对于直接负责人处以1T0万元罚款情节严重暂停撤销任职资格

期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易

期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易期货交易内幕信息

知晓人员利用内幕消息交易

期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：

没收违法所得处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚

款，

单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款

期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工

作人员从重处罚。

2.任何的单位忽然个人有以下行为的

任何的单位忽然个人有以下行为的任何的单位忽然个人有以下行

为的

任何的单位忽然个人有以下行为的，

，，

,处以

处以处以

处以15倍

倍倍

倍的罚款

的罚款的罚款

的罚款不足

不足不足

不足20万

万万

万的处以

的处以的处以

的处以20-100万

万万

万

的罚款

的罚款的罚款

的罚款：

单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连

续买卖合约操纵期货交

易价格。

串通事先约好互相进行期货交易影响期货交易价格和交易量。

以自己为对象自买自卖影响价格和交易量

为影响期货市场的行情囤积现货。

对于直接负责人处以1-10万罚款

3.交割仓库限制交割仓库商品

交割仓库限制交割仓库商品交割仓库限制交割仓库商品

交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库

的出库和入库的出库和入库

的出库和入库

处以

处不不

没货公司开仓透支交相叵等嗽？

5提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以

提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以提供软件资料或者虚假重

大遗漏的处以

提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万

万万

万罚款对于负责人处以

罚款对于负责人处以罚款对于负责人处以

罚款对于负责人处以1-5万

万万

万罚款

罚款罚款

罚款。

6.会计事务所

会计事务所会计事务所

会计事务所，

,律师事务所

律师事务所律师事务所

律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假

财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假财产评估机构等中

介服务机构所出具资料虚假

财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者

误导或者误导或者

误导或者

重大遗漏的

重大遗漏的重大遗漏的

重大遗漏的。

OO

o处以

处以处以

处以1-5倍

倍倍

倍罚款对直接负责人处以

罚款对直接负责人处以罚款对直接负责人处以

罚款对直接负责人处以3-10万

万万

万罚款

罚款罚款

罚款。

第八章

第八章第八章

第八章附则

附则附则

附则1.期货合约分为商品期货合约和金融期货合约

期货合约分为商品期货合约和金融期货合约期货合约分为商品期

货合约和金融期货合约

期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。

OO

o期权合约

期权合约期权合约

期权合约：

:规定买方有权利在

规定买方有权利在规定买方有权利在

规定买方有权利在将来某一时

将来某一时将来某一时

将来某一时

间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约

间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约间以特定

的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约

间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约

2.仓单

仓单仓单

仓单：

：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证

交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证交割仓库开具经

过交易所认定的标准化提货凭证

交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。

3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易

具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易具有以下交易机制

或者特征的为变相期货交易

具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易

为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

保证金收取比例低于标的额20%

4o

o本条例

本条例本条例

本条例2007年

年年

年4月

月月

月15日

日日

日发布

发布发布

发布

==========================部门规章与规范化文件

部门规章与规范化文件部门规章与规范化文件

部门规章与规范化文件======================

期货投资者保障基金管理暂行方法

期货投资者保障基金管理暂行方法期货投资者保障基金管理暂行

方法

期货投资者保障基金管理暂行方法

第一章

第一章第一章

第一章总则

总则总则

总则1.

期货投资者保障基金

期货投资者保障基金期货投资者保障基金

期货投资者保障基金：

:期货公司严重违法违规或

期货公司严重违法违规或期货公司严重违法违规或

期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口

者风险控制不力导致保证金出现缺口者风险控制不力导致保证金

出现缺口

者风险控制不力导致保证金出现缺口。

OO

o可

可可

可

能影响社会稳定和期货市场安全时

能影响社会稳定和期货市场安全时能影响社会稳定和期货市场安

全时

能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专

项基金

补偿投资者保证金损失的专项基金补偿投资者保证金损失的专项

基金

补偿投资者保证金损失的专项基金。

OO

0

2.保障基金按照取自于市不

没货公司开仓透支交崩叵等嗽？

6

第四章

第四章第四章

第四章保障基金的使用

保障基金的使用保障基金的使用

保障基金的使用

1.对期货投资者的保证金损失

对期货投资者的保证金损失对期货投资者的保证金损失

对期货投资者的保证金损失，

，，

,保障基金按照下列的原则予以补偿

保障基金按照下列的原则予以补偿保障基金按照下列的原则予以

补偿

保障基金按照下列的原则予以补偿；

对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照

90%补偿

对于机构投资者在10万以下全部补偿,超过10万的部分按照80%

补。

2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金

对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金对于使用保证金

之前先用自有的资金和变现资金

对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口

弥补保证金缺口弥补保证金缺口

弥补保证金缺口。

o不足的或者情况危急的

不足的或者情况危急的不足的或者情况危急的

不足的或者情况危急的

方决定使用保障基金

方决定使用保障基金方决定使用保障基金

方决定使用保障基金

第五章

第五章第五章

第五章罚款

罚款罚款

罚款

第六章

弟八早弟八早

第六章附则

附则附则

附则

2007年

年年

年8月

月月

月1日施行

日施行日施行

日施行=============

期货交易所管理方法

期货交易所管理方法期货交易所管理方法

期货交易所管理方法============

第一章

第一章第一章

第一章总则

总则总则

总则1.

期货交易所分为

期货交易所分为期货交易所分为

期货交易所分为会员制和公司制的组织方式

会员制和公司制的组织方式会员制和公司制的组织方式

会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴会员制注册资金分

为均等份额由会员出资认缴

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式公司制期货交易

所采用股份有限公司的组织形式

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理

由证监会实行集中统一的监督管理由证监会实行集中统一的监督

管理

由证监会实行集中统一的监督管理第二章

第二章第二章

第二章设立

设立设立

设立，

，，

,变更与终止

变更与终止变更与终止

变更与终止1.期货交易所还需要履行下面的职责

期货交易所还需要履行下面的职责期货交易所还需要履行下面的

职责

期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场

的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所

申请设立期货交易所申请设立期货交易所

申请设立期货交易所，

,应当向中国证监会提交下列文件和材料

应当向中国证监会提交下列文件和材料应当向中国证监会提交下

列文件和材料

应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单,

理事会候选人或者董事会

监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件

和说明情况

3.期货交易所章程应该有下列的事项

期货交易所章程应该有下列的事项期货交易所章程应该有下列的

事项

期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成,

营业期限，组织机构的组成，

职责，任期和议事规则

管杂谑？不

没货公司开仓透支交昴叵等嗽？

7

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并

期货交易所合并期货交易所合并

期货交易所合并分立

分立分立

分立名称变更

名称变更名称变更

名称变更由证监

由证监由证监

由证监会批准

会批准会批准

会批准

7.期货交易所联网交易的

期货交易所联网交易的期货交易所联网交易的

期货交易所联网交易的应当于决定之日起

应当于决定之日起应当于决定之日起

应当于决定之日起10日内

日内日内

日内报告证监会

报告证监会报告证监会

报告证监会

8.期货交易所

期货交易所期货交易所

期货交易所，

，，

,章程规定期限满了

章程规定期限满了章程规定期限满了

章程规定期限满了。

OO

0会员大会或者股东大会决定解散的

会员大会或者股东大会决定解散的会员大会或者股东大会决定解

散的

会员大会或者股东大会决定解散的。，

。，。，

o,需要证监会批准

需要证监会批准需要证监会批准

需要证监会批准

第三章

弟二早弟二早

第三章组织机构

组织机构组织机构

组织机构1.会员制交易所的权力机构是会员大会

会员制交易所的权力机构是会员大会会员制交易所的权力机构是

会员大会

会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有

行使的权利有行使的权利有

行使的权利有：

审定期货交易所章程，规则和修改方案

选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。交易

所的财务预算，决算报

告。风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金

决定期货交易所的合并分立解散和清算事项

决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

2.会员大会由

会员大会由会员大会由

会员大会由理事会召集

理事会召集理事会召集

理事会召集每年召开一次

每年召开一次每年召开一次

每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持

会员大会由理事长主持会员大会由理事长主持

会员大会由理事长主持在会议

在会议在会议

在会议前

刖刖

前10天

天天

天通知会员

通知会员通知会员

通知会员，

，，

,只有

只有只有

只有2/3以上会员

以上会员以上会员

以上会员参加才有效

参加才有效参加才有效

参加才有效，

,结束

结束结束

结束10

日内

日内日内

日内大会的全部文件报告给证监会

大会的全部文件报告给证监会大会的全部文件报告给证监会

大会的全部文件报告给证监会

理事会

理事会理事会

理事会每一届任期

每一届任期每一届任期

每一届任期3年

年年

年。

oo

O理事会是会员大会的常设机构对会员大会负

理事会是会员大会的常设机构对会员大会负理事会是会员大会的

常设机构对会员大会负

理事会是会员大会的常设机构对会员大会负

4.理事会行使下列的职权

理事会行使下列的职权理事会行使下列的职权

理事会行使下列的职权

召集会员大会并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清

算方案交会员大会通过

决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分

期货交易所的变更名字住所

和营业场所

审议章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。

风险准备金总经理提出

的规划和年度工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理不

没货公司开仓透支交即叵等嗽？

8

有下列情况之一

有下列情况之一有下列情况之一

有下列情况之一，

，，

,应该召开理事会

应该召开理事会应该召开理事会

应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会

理事会理事会

理事会2/3以上理事

以上理事以上理事

以上理事出席才

出席才出席才

出席才有效

有效有效

有效，

，，

,1/2表决

表决表决

表决通过采

通过采通过采

通过采有效

有效有效

有效

会议

会议会议

会议结束后

结束后结束后

结束后10天内

天内天内

天内将会议决议报告证监会

将会议决议报告证监会将会议决议报告证监会

将会议决议报告证监会

9.期货交易所设

期货交易所设期货交易所设

期货交易所设总经理

总经理总经理

总经理1人

人人

人,

,副总经理若干个

副总经理若干个副总经理若干个

副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免

总经理和副总经理由证监会任免总经理和副总经理由证监会任免

总经理和副总经理由证监会任免总经理每一

总经理每一总经理每一

总经理每一

届任期

届任期届任期

届任期3年

年年

年，

,连任不过两届

连任不过两届连任不过两届

连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人

总经理是期货交易所法定代表人总经理是期货交易所法定代表人

总经理是期货交易所法定代表人当然理事

当然理事当然理事

当然理事

总经理的职权

总经理的职权总经理的职权

总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议

支持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算单保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

实施经批准的期货交易所发展规划年度工作计划

批准期货交易所对外投资计划

拟定期货交易所财务预算方案决算报告

拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员

决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所

期货交易所期货交易所

期货交易所任免

任免任免

任免中层管理人员

中层管理人员中层管理人员

中层管理人员应当在决定之内起

应当在决定之内起应当在决定之内起

应当在决定之内起10日内

日内日内

日内向证监会报告

向证监会报告向证监会报告

向证监会报告

第二节

第二节第二节

第二节公司制期货交易所

公司制期货交易所公司制期货交易所

公司制期货交易所1.公司制期货交易所所设股东大会

公司制期货交易所所设股东大会公司制期货交易所所设股东大会

公司制期货交易所所设股东大会股东大会是期货交易所的权利

机构

股东大会是期货交易所的权利机构股东大会是期货交易所的权利

机构

股东大会是期货交易所的权利机构由全体股东组成

由全体股东组成由全体股东组成

由全体股东组成。

2.股东大会行使下列职权

股东大会行使下列职权股东大会行使下列职权

股东大会行使下列职权：

选举和更换非由职工代表担任的董事监事。

审议批准董事会监事会和总经理的工作报道

决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

期货交易所规定的其他职权

会议结束后10日内将文件报到中国证监会

3.期货交易所设董事会

期货交易所设董事会期货交易所设董事会

期货交易所设董事会，

，，

,每一届任期

每一届任期每一届任期

每一届任期3年

年年

年

董事会对股东大会负责，行使下列的权利

召集股东大会会议并向股东大会报告工作

拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定

审议总经理提出的财务预算决算报告审？

没货公司开仓透支交相叵等嗽？

9工作结束

10日内文件报告给中国证监会。

5.期货交易所

期货交易所期货交易所

期货交易所设总经理

设总经理设总经理

设总经理1人

人人

人副总经理若干个

副总经理若干个副总经理若干个

副总经理若干个。

。总经理

总经理总经理

总经理副总经理由中国证监会任免

副总经理由中国证监会任免副总经理由中国证监会任免

副总经理由中国证监会任免。

OO

。总经理

总经理总经理

总经理

每届任期

每届任期每届任期

每届任期3年

年年

年连任不得超过

连任不得超过连任不得超过

连任不得超过两届

两届两届

两届。

OO

0

总经理行使下面权利

总经理行使下面权利总经理行使下面权利

总经理行使下面权利：

组织实施股东大会董事会通过的制度和决议

6.期货交易所设监事会

期货交易所设监事会期货交易所设监事会

期货交易所设监事会每届任期

每届任期每届任期

每届任期3年

年年

年。

OO

o监事会成员

监事会成员监事会成员

监事会成员不的少于

不的少于不的少于

不的少于3人

人人

人,

,监事会设

监事会设监事会设

监事会设主席

主席主席

主席1人

人人

人副

副副

副

主席

主席主席

主席1-2人

人人

人，

监事会行使下列权利：

检查期货交易所财务

监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为

向股东大会会议提出提案

会议在10日内报告给中国证监会

第四章

第四章第四章

第四章会员管理

会员管理会员管理

会员管理1.会员制期货交易所会员享有下列权利

会员制期货交易所会员享有下列权利会员制期货交易所会员享有

下列权利

会员制期货交易所会员享有下列权利：

参加会员大会行使选举权被选举权和表决权

从事规定的期货交易结算和交割等业务

使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和

服务

按规定转让会员资格

联名提议召开临时会员大会

按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权

2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务

会员制期货交易所会员应当履行下列义务会员制期货交易所会员

应当履行下列义务

会员制期货交易所会员应当履行下列义务

遵守法律章程交易规则

按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议接受交易所监督

管理

公司制交易所还能够行使审诉权

3.期货交易所对接受会员结

期货交易所对接受会员结期货交易所对接受会员结

期货交易所对接受会员结算

舁舁

算结算会员对非结算会员结算

结算会员对非结算会员结算结算会员对非结算会员结算

结算会员对非结算会员结算非结算会员对受托客户结算

非结算会员对受托客户结算非结算会员对受托客户结算

非结算会员对受托客户结算

结算会员由

结算会员由结算会员由

结算会员由交易结算会员

交易结算会员交易结算会员

交易结算会员全面交易结算会员和特别结算会员组成

全面交易结算会员和特别结算会员组成全面交易结算会员和特别

结算会员组成

全面交易结算会员和特别结算会员组成

第五章

第五章第五章

第五章基本业务规则

基本业务规则基本业务规则

基本业务规则期货交易所向会员收取的保证金只能用于担

保期货合约的履行

期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行期

货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行

期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，

，，

,不得查封

不得查封不得查封

不得查封冻结扣划

冻结扣划冻结扣划

冻结扣划

或者强制执行

或者强制执行或者强制执行

或者强制执行，

9

没货公司开仓透支交相叵等嗽？

108.

期货交易所应当按照手续费收入的

期货交易所应当按照手续费收入的期货交易所应当按照手续费收

入的

期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例

的比例的比例

的比例提取风险准备金

提取风险准备金提取风险准备金

提取风险准备金。

期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度

期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度期货交易实行限仓制

度和套期保值审批制度

期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度

90

o有违反交易规则的可以做如下的措施

有违反交易规则的可以做如下的措施有违反交易规则的可以做如

下的措施

有违反交易规则的可以做如下的措施:

限制入金

限制入金限制入金

限制入金开仓

开仓开仓

开仓出金

出金出金

出金提高

提高提高

提高保证金

保证金保证金

保证金限期平仓

限期平仓限期平仓

限期平仓强行平仓

强行平仓强行平仓

强行平仓

10.期货出现同方向的连续涨跌停

期货出现同方向的连续涨跌停期货出现同方向的连续涨跌停

期货出现同方向的连续涨跌停可以采取调整涨跌停的幅度和保

证金的增加

可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加可以采取调整涨跌停

的幅度和保证金的增加

可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，

，，

,减仓来化

减仓来化减仓来化

减仓来化

解一部分仓位

解一部分仓位解一部分仓位

解一部分仓位。

OO

0

11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过期货交易

所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易

0

个交易日个交易日

个交易日。

12.期货交易所发布的信息有

期货交易所发布的信息有期货交易所发布的信息有

期货交易所发布的信息有：

：即时行情

即时行情即时行情

即时行情持仓量成交量排名情况

持仓量成交量排名情况持仓量成交量排名情况

持仓量成交量排名情况。

期货交易所对期货交易

期货交易所对期货交易期货交易所对期货交易

期货交易所对期货交易结算

结算结算

结算交割资料保存期限

交割资料保存期限交割资料保存期限

交割资料保存期限不少于

不少于不少于

不少于20年

年年

年。

第六章

弟八早弟八早

第六章监督管理

监督管理监督管理

监督管理461.未经批准期货交易所高级管理人员

未经批准期货交易所高级管理人员未经批准期货交易所高级管理

人员

未经批准期货交易所高级管理人员未经

未经未经

未经允许不得在任何盈利性组织中兼职

允许不得在任何盈利性组织中兼职允许不得在任何盈利性组织中

兼职

允许不得在任何盈利性组织中兼职

期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避

期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避

期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避

期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回

避。

2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务

期货交易所应该向证监会履行的报告义务期货交易所应该向证监

会履行的报告义务

期货交易所应该向证监会履行的报告义务:

每一年度结束后4个月内提交经具证券期货相关业务资格的

会计事务所审计的年度财

务报告

每一季度结束后15日内没一年度结束后30日内提交有关经营的

情况和有关法律，法规政

策规章执行情况的季度和年度工作报道

3.以下情况期货交易所需向证监会报告

以下情况期受受者强制执行，

?

没货公司开仓透支交崩叵等嗽？

11过违规经营和刑法处罚，

在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避股东。

2.持有公司

持有公司持有公司

持有公司100%股份的股东

股份的股东股份的股东

股份的股东，

，，

,净资产不低于

净资产不低于净资产不低于

净资产不低于10亿元

亿元亿元

亿元股东不适用净资本或者类似指标

股东不适用净资本或者类似指标股东不适用净资本或者类似指标

股东不适用净资本或者类似指标净

净净

净

资产不得低于

资产不得低于资产不得低于

资产不得低于15亿元

亿元亿元

亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申

申请设立期货公司必须提交下列的申申请设立期货公司必须提交

下列的申

申请设立期货公司必须提交下列的申请材料

请材料请材料

请材料：

设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单

及其审计报到任用的高级

管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场

地设备资金证明材料律

师事务所法律意见书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件

期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件期货公

司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件

期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件:

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理发现制度内部控制并执行

保证金安全存管具体的经营的计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内没受过刑事处罚

持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料

期货公司申请金融业务需要提供的材料期货公司申请金融业务需

要提供的材料

期货公司申请金融业务需要提供的材料:

金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监督报表以及申请日前2个月风险监控

指标持续规定标准的书

面保证。

公司治理风险管理的执行情况

业务计划书业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表一年度的财务报告股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准

期货公司有下列的需要证监会批准期货公司有下列的需要证监会

批准

期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在

5%以上

持有5%以上的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料

期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料期货公司变更股权

需向证监会提供的申请材料

期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书股东的决议书股东的转让合同和股东放

弃优先购买权的承诺书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告

8.期货公司变更注册资金

期货公司变更注册资金期货公司变更注册资金

期货公司变更注册资金需要提交下面条件

需要提交下面条件需要提交下面条件

需要提交下面条件：

申请书股东决议书股东放弃先够权利详细方案负债表

9.变更法定代表人

变更法定代表人变更法定代表人

变更法定代表人需提交的申请材料

需提交的申请材料需提交的申请材料

需提交的申请材料•：

申请书。股东会决议文件任职资格

10o

O变更住

变更住变更住

变更住所符合条件

所符合条件没货公司开仓透支交期叵等嗽？

12

申请书决议书3个月月末风险监控标管理制度文本任职资

格申请材料和证明

从业资格证书复印件使用权和消费检验合格证明

13.营业场所变更

营业场所变更营业场所变更

营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料

需要给所在地证监会提供申请材料需要给所在地证监会提供申请

材料

需要给所在地证监会提供申请材料：

申请书便跟的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部

终止营业部终止营业部

终止营业部需要提供才材料

需要提供才材料需要提供才材料

需要提供才材料：

申请书决议书关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业

期货公司停业期货公司停业

期货公司停业需要向证监会提交的申请材料

需要向证监会提交的申请材料需要向证监会提交的申请材料

需要向证监会提交的申请材料:

停业决议文件关于处理客户保证金和其他资产结清期货

业务的报告

16.期货公司设立

期货公司设立期货公司设立

期货公司设立变更

变更变更

变更解散

解散解散

解散破产

破产破产

破产被撤销期货业务许可证

被撤销期货业务许可证被撤销期货业务许可证

被撤销期货业务许可证需要在证监会指定的报

需要在证监会指定的报需要在证监会指定的报

需要在证监会指定的报刊或者

刊或者刊或者

刊或者

媒体公告

媒体公告媒体公告

媒体公告

许可证遗失了需要在

许可证遗失了需要在许可证遗失了需要在

许可证遗失了需要在30天内

天内天内

天内需要在证监会指定媒体上说明作废

需要在证监会指定媒体上说明作废需要在证监会指定媒体上说明

作废

需要在证监会指定媒体上说明作废并重新申领

并重新申领并重新申领

并重新申领。

第三章

第三章第三章

第三章公司治理

公司治理公司治理

公司治理1.期货公司按照明晰职责

期货公司按照明晰职责期货公司按照明晰职责

期货公司按照明晰职责强化制衡

强化制衡强化制衡

强化制衡加强风险管理原则简历完善公司治理

加强风险管理原则简历完善公司治理加强风险管理原则简历完善

公司治理

加强风险管理原则简历完善公司治理。

o0

o股东按照出

股东按照出股东按照出

股东按照出

资比例行使表决权

资比例行使表决权资比例行使表决权

资比例行使表决权。

OO

0

2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在

期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在期货公司股东和实

际控制人出现下面情况要在

期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内

日内日内

日内通知期货公司

通知期货公司通知期货公司

通知期货公司：

所持有期货公司股权冻结查封或者强制执行质押所持有的

期货公司股权转让公司的

股权（5日内向所在地证监会报告）

涉及到违法违规操作变更名称合并分立或者进行重大资产债

务重组倍侧小接管托

管关闭解散破产（五日内向证监会报告）

3.期货公司有下列行为需通知股东

期货公司有下列行为需通知股东期货公司有下列行为需通知股东

期货公司有下列行为需通知股东报告所在地证监会

报告所在地证监会报告所在地证监会

报告所在地证监会：

公司管理人员涉及重大违法违规行为。更换董事长总经理

财务状况恶化不合标准客

户发生重大透支穿仓发生突变事件产生大的影响

4.期货公司设立监事会

期货公司设立监事会期货公司设立监事会

期货公司设立监事会监事

监事监事

监事设立首席风险官进行监督

设立首席风险官进行监督设立首席件没货公司开仓

透支交崩叵等嗽？

132.

期货公司出现下面的事项

期货公司出现下面的事项期货公司出现下面的事项

期货公司出现下面的事项需要在

需要在需要在

需要在5日内

日内日内

日内给所在地的证监会报告

给所在地的证监会报告给所在地的证监会报告

给所在地的证监会报告：

变更名称公司章程发生股权变更做出终止业务的重大决议

任免董事监事高级管理人

员财务负责人营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。

被有权机构立案调查的。

3.中国证监会

中国证监会中国证监会

中国证监会履行检查的时候

履行检查的时候履行检查的时候

履行检查的时候检测人员不得

检测人员不得检测人员不得

检测人员不得少于

少于少于

少于2人

人人

人。

o并出示合法的证件和检查通知书

并出示合法的证件和检查通知书并出示合法的证件和检查通知书

并出示合法的证件和检查通知书。

对经营管理

对经营管理对经营管理

对经营管理业务活动

业务活动业务活动

业务活动财务状况进行检查

财务状况进行检查财务状况进行检查

财务状况进行检查。

4.未经证监会批准

未经证监会批准未经证监会批准

未经证监会批准任何人不的擅自持有

任何人不的擅自持有任何人不的擅自持有

任何人不的擅自持有5%以上

以上以上

以上的期货公司股

的期货公司股的期货公司股

的期货公司股权

权权

权。

5.期货公司股东

期货公司股东期货公司股东

期货公司股东实际控制人下列的行为的

实际控制人下列的行为的实际控制人下列的行为的

实际控制人下列的行为的证监会派出机构可以责令整改

证监会派出机构可以责令整改证监会派出机构可以责令整改

证监会派出机构可以责令整改：

占用期货公司的资产可能影响期货公司持续经营

直接任免公司的董事监事高级管理人员或者非法干预期货公

司的经营活动。

股东未按照出资比例行使表决权

报送的材料存在虚假信息第七章

第七章第七章

第七章法律责任

法律责任法律责任

法律责任671.对未经允许持有

对未经允许持有对未经允许持有

对未经允许持有5%股权

股权股权

股权的

的的

的处

处处

处以

以以

以3万

万万

万以下罚款

以下罚款以下罚款

以下罚款

2o

o0

o对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易

编码交给他人的给予

对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编

码交给他人的给予对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客

户资金账号交易编码交给他人的给予

对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编

码交给他人的给予3万

万万

万

以下的罚款

以下的罚款以下的罚款

以下的罚款

3o

OO

0会计事务所

会计事务所会计事务所

会计事务所律师事务所

律师事务所律师事务所

律师事务所财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务

的

财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的财产评估机

构等中介结构不按照规定履行报告义务的

财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的处以

处以处以

处以3

万以下

万以下万以下

万以下罚款

罚款罚款

罚款。

o对直接的负责人处以

对直接的负责人处以对直接的负责人处以

对直接的负责人处以3万以

万以万以

万以下罚款

下罚款下罚款

下罚款。

4.期货公司有下列行为之一的处以

期货公司有下列行为之一的处以期货公司有下列行为之一的处以

期货公司有下列行为之一的处以：

：1~3倍罚款

倍罚款倍罚款

倍罚款未满

+、在+、•

未7两未酒

未满10万的是

万的是万的是

万和和设立首席件没货公司开仓透支交加叵等

嗽？

14时间

下列不得担任独立董事

下列不得担任独立董事下列不得担任独立董事

下列不得担任独立董事:

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要

社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公

司5%以上股权的单位期

货公司前5名股东与期货公司存在业务联系或者利益的机构。

未期货公司提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚

最近一年内曾经具有上面的事项的人员

在其他公司担任除独立董事长以外职务的人

3.申请董事长和监事会主席的任职资格

申请董事长和监事会主席的任职资格申请董事长和监事会主席的

任职资格

申请董事长和监事会主席的任职资格:

期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验或者法律会

计5年以上经验

大学本科以上学历或者取得学士以上学位

通过证监会的测试

4.申请经理层的任职资格

申请经理层的任职资格申请经理层的任职资格

申请经理层的任职资格

具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历

通过证监会测试

期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验或者法

律会计业务5年以上经

验，担任期货证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2

年。或者相当的管理工作

经历。

5.申请首席风险官的任职资格

申请首席风险官的任职资格申请首席风险官的任职资格

申请首席风险官的任职资格：

期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易结算风险管理

或者合规负责人职务不少

于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机

构从事风险管理合规业务

3年以上经验。

6.申请财务负责人

申请财务负责人申请财务负责人

申请财务负责人营业部负责人的任职资格

营业部负责人的任职资格营业部负责人的任职资格

营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人不需要会计师以上职称或者注册会计师资格，申请

营业部负责人需3年以上

经验或者金融业务4年以上经验。

7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格期货公司法定代

表人应当具有期货从业人员资格

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上

职务8年以上人员申请期

货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历

有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

8.在期货监管机构

在期货监管机构在期货监管机构

在期货监管机构自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗

位

自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位自律机构以及承

担期货监督职能的专业监督岗位

自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位8年

年年

年的人员

的人员的人员

的人员，

，，

,申请期货

申请期货申请期货

申请期货

公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格

公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格公司高级

任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格

公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。

9.下列情况的不的申请期货公司董事

下列情况的不的申请期货公司董事下列情况的不的申请期货公司

董事

下列情况的不的申请期货公司董事监事

监事监事

监事高级管理人员

高级管理人员高级管理人员

高级管理人员：

违法违纪解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算

机构的负氮?万和和设立首席件没货公司开仓透

支交郎叵等嗽？

15第三章

第二章第二章

第三章任职资格的申请和核准

任职资格的申请和核准任职资格的申请和核准

任职资格的申请和核准741.申请期货公司董事长

申请期货公司董事长申请期货公司董事长

申请期货公司董事长监事会主席

监事会主席监事会主席

监事会主席独立董事需要提交的申请材料

独立董事需要提交的申请材料独立董事需要提交的申请材料

独立董事需要提交的申请材料：

申请书任职资格表2名推荐人的书面意见身份学历学位

证明资资测试合格证明

（独立董事还不需提供个人独立性的声明）

2o

0申请经理层的材料

申请经理层的材料申请经理层的材料

申请经理层的材料：

申请书任职资格2名推荐人的书面意见身份学历学位证明

期货从业人员资格证书

资质测试合格证明

3.推荐人

推荐人推荐人

推荐人：

推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长监事会主席或

者经理层人员

拟任人不具有期货从业经历的推荐人可有1个是其原单位的负责

人。境外人士推荐人可

有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。

推荐人每年最多只推荐3个人申请。

4.申请除董事长

申请除董事长申请除董事长

申请除董事长监事会主席

监事会主席监事会主席

监事会主席独立董事以外的董事

独立董事以外的董事独立董事以外的董事

独立董事以外的董事，

，，

,监事和财务负责人的任

监事和财务负责人的任监事和财务负责人的任

监事和财务负责人的任职资格应当由拟

职资格应当由拟职资格应当由拟

职资格应当由拟

任职期货公司向所在地的监督会提出申请

任职期货公司向所在地的监督会提出申请任职期货公司向所在地

的监督会提出申请

任职期货公司向所在地的监督会提出申请

5o

o0

o申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构

申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构申请营业部负责

人的任职申请所在地的监督机构

申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：

申请书任职资格申请表身份学历学位期货从业资格证

申请人的境外大学证书需要提交国务院交易行政部门对其证书

的认证文件

6.申请人有下列行为将终止决定

申请人有下列行为将终止决定申请人有下列行为将终止决定

申请人有下列行为将终止决定：

未在规定时间期限对反馈意见作出说明。

取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效但是有

正当理由经证监会派出

机构认证的除外

7.期货公司任用董事

期货公司任用董事期货公司任用董事

期货公司任用董事监事

监事监事

监事和高级管理人员

和高级管理人员和高级管理人员

和高级管理人员在决定的

在决定的在决定的

在决定的5天内

天内天内

天内向证监会怕基础机构提供下

向证监会怕基础机构提供下向证监会怕基础机构提供下

向证监会怕基础机构提供下

列文件

列文件列文件

列文件：

任职说明书相关会议决议相关任用任职资格核准文件高级管

理人员的职责范围

免除的话需要提交的文件：

免职决定文件相关会议文件在做出决定前10天内将免职理由

交给证监会派出机构。

8.境外人士担任经理层比例不超过管理层的

境外人士担任经理层比例不超过管理层的境外人士担任经理层比

例不超过管理层的

境外人士担任经理层比例不超过管理层的30%

9o

OO

o期货公司董事

期货公司董事期货公司董事

期货公司董事监事

监事监事

监事高级管理人员不得在党政机构兼职

高级管理人员不得在党政机构兼职高级管理人员不得在党政

和设立首席件没货公司开仓透支交崩叵等嗽？

162.

经理层以上的

经理层以上的经理层以上的

经理层以上的应当

应当应当

应当至少

至少至少

至少2年

年年

年参加一次由证

参加一次由证参加一次由证

参加一次由证监会认可的

监会认可的监会认可的

监会认可的业务培训

业务培训业务培训

业务培训。

OO

0取得合格证书

取得合格证书取得合格证书

取得合格证书

3.在期货公司董事长

在期货公司董事长在期货公司董事长

在期货公司董事长总经理首席风险官

总经理首席风险官总经理首席风险官

总经理首席风险官失踪

失踪失踪

失踪死亡

死亡死亡

死亡丧失行为能力的不能够履行的

丧失行为能力的不能够履行的丧失行为能力的不能够履行的

丧失行为能力的不能够履行的临时决

临时决临时决

临时决

定符合资格的人员代为履行的

定符合资格的人员代为履行的定符合资格的人员代为履行的

定符合资格的人员代为履行的3日内

日内日内

日内报告

报告报告

报告证监会

证监会证监会

证监会

代为履行职责不超过

代为履行职责不超过代为履行职责不超过

代为履行职责不超过6个月

个月个月

个月。

管理人员涉嫌违法

管理人员涉嫌违法管理人员涉嫌违法

管理人员涉嫌违法违规的在

违规的在违规的在

违规的在3日内报告证监会

日内报告证监会日内报告证监会

日内报告证监会。

OO

o处分的在

处分的在处分的在

处分的在5日内

日内日内

日内报告证监会

报告证监会报告证监会

报告证监会。

4,下列的情况对负责人监管谈话出示警视函

下列的情况对负责人监管谈话出示警视函下列的情况对负责人监

管谈话出示警视函

下列的情况对负责人监管谈话出示警视函：

法人治理结构内部控制存在重大隐患

未按规定报告高级管理人员组织分工调整的情况。

未按规定报告相关人员代为履行职责

未按规定报告董事监事和高级管理人员的近亲戚在本公司从

事期货交易情况

未按照规定对离任人员进行离任审计

未参加规定的业务培训

违规建筑或者按照规定报告兼职情况

5.期货董事

期货董事期货董事

期货董事监事和高级管理人员在任职期间出现下面情况

监事和高级管理人员在任职期间出现下面情况监事和高级管理人

员在任职期间出现下面情况

监事和高级管理人员在任职期间出现下面情况。

OO

o证监会可以将其认定为不适当

证监会可以将其认定为不适当证监会可以将其认定为不适当

证监会可以将其认定为不适当

人选

人选人选

人选:

提供虚假信息或者隐瞒重大事项，拒绝配合证监会依法调查，擅

离职守照成严重后果

1年累计3次被证监会监督谈话

对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任。

6.推荐人签署的意见有虚假陈述的

推荐人签署的意见有虚假陈述的推荐人签署的意见有虚假陈述的

推荐人签署的意见有虚假陈述的。

OO

o在

在在

在2年内

年内年内

年内部在受理其推荐的意见和签署意见的年检登记

部在受理其推荐的意见和签署意见的年检登记部在受理其推荐的

意见和签署意见的年检登记

部在受理其推荐的意见和签署意见的年检登记

表

表表

表。

0并记入诚信档案

并记入诚信档案并记入诚信档案

并记入诚信档案。

期货公司董事长

期货公司董事长期货公司董事长

期货公司董事长总经理部合格的

总经理部合格的总经理部合格的

总经理部合格的会计师进行离任审计

会计师进行离任审计会计师进行离任审计

会计师进行离任审计在

在在

在3个月

个月个月

个月内讲报到交给证监会

内讲报到交给证监会内讲报到交给证监会

内讲？和设立首席件没货公司开仓透支交

窕叵等嗽？

172.

机构为其办理从业资格申请

机构为其办理从业资格申请机构为其办理从业资格申请

机构为其办理从业资格申请：

品行端正良好的职业道德

已被机构聘用

3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚

最近3年未因违法违规撤销证券，期货从业资格

3.辞职被解聘或者辞职注销的话

辞职被解聘或者辞职注销的话辞职被解聘或者辞职注销的话

辞职被解聘或者辞职注销的话。

OO

o机构在

机构在机构在

机构在10日内

日内日内

日内需向协会报告

需向协会报告需向协会报告

需向协会报告，

，，

,协会注销其从业资格

协会注销其从业资格协会注销其从业资格

协会注销其从业资格。

OO

0

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续取得

从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年

未

年未年未

年未在机构执业的

在机构执业的在机构执业的

在机构执业的在申请

在申请在申请

在申请

从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训

从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训从业资格前应当参

加协会组织的后续职业培训

从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

OO

o第三章

第三章第三章

第三章执业规则

执业规则执业规则

执业规则

1.期货从业人员应该准

期货从业人员应该准期货从业人员应该准

期货从业人员应该准许的执业行为规范

许的执业行为规范许的执业行为规范

许的执业行为规范：

诚实守信维护期货行业声誉

保守客户商业秘密维护客户合法权益

提供专业服务充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者

保证

当自己的利益和客户利益发生冲突即时向客户进行披露并且坚

持客户合法权益优先原

则。

定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。

不得以本人或者他人名义从事期货交易

2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为

期货公司的期货从业人员不得有下列的行为期货公司的期货从业

人员不得有下列的行为

期货公司的期货从业人员不得有下列的行为：

进行虚假宣传诱骗客户参加期货交易

挪用客户的期货保证金或者其他财产

3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为期

货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为：

利用结算关系活动信息损害客户的合法权益

代理客户从事期货交易

4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为

投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为投资咨询公司期货从

业人员不得有下面行为

投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为：

传播虚假或者误导客户的信息

代理客户从事期货交易

5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为

未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为未期货公司提

供