工贸行业企业安全生产标准化评定标准2023版

工贸行业企业安全生产标准化评定标准,,,,,,,

要素,,基本规范要求,企业达标标准,标准分值,评分标准,自评/评审描述,实际得分

1.目标职责,,,,,,,

"1.1

目标",,企业应根据自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产目标，并纳入企业总体生产经营目标。明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等环节要求，并按照所属基层单位和部门在生产经营活动中所承担的职能，将目标分解为指标，确保落实。,建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。,2,"1.未以文件形式发布安全生产目标管理制度，不得分；

2.安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容，扣1分；

3.未能明确相应环节的责任部门或责任人的相应职责，扣1分。",,

,,,按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标。,4,"1.未将安全生产目标文件化制定，不得分；

2.安全生产目标内容不完善，不合理，扣1分。",,

,,,根据企业在安全生产中的职能划分，将年度安全生产目标分解给各个职能部门，并制定实施计划和考核办法。,2,"1.未进行年度安全生产目标分解，不得分；

2.未制定实施计划或考核办法或无针对性，扣1分；

3.每缺少一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法，扣0.5分。",,

,,,各个职能部门要对于目标和指标进行落实和分解。,2,各个职能部门未实施目标的分解，每处扣0.5分。,,

,,企业定期对安全生产目标、指标实施情况进行评估和考核，并结合实际及时进行调整。,定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划，并及时沟通到相关部门。,4,未定期进行效果评估和考核、未根据评估结果及时调整实施计划，每项扣1分。,,

"1.2

机构与职责",1.2.1机构设置,"企业应落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，并应按照有关规定设置安全生产管理机构，或配备相应的专职或兼职安全生产管理人员，按照有关规定配备注册安全工程师，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。

",根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。,8,"1.未以文件形式发布设立安全生产委员会或安全生产领导机构，不得分；

2.安全生产委员会或安全生产领导机构成员未包括主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、相关负责人、专门的安全生产管理机构及相关机构负责人、安全生产管理人员和工会代表以及从业人员代表等相关人员，每缺一个部门/人员扣3分。",,

,,,按照有关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。,8,"1.未以文件形式进行设置或任命安全管理机构或安全管理人员，不得分；

2.配备的安全管理人员不符合规定，每人扣2分。",,

,,,安全生产委员会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。,4,"1.未定期召开安全生产专题会议，不得分；

2.未跟踪上次会议工作要求的落实情况或未制订新的工作要求或无记录，扣1分。

",,

,1.2.2主要负责人及管理层、岗位员工职责,"企业主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务。

分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责。

各级管理人员、岗位员工应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。

","安全生产责任制明确规定主要负责人和各级管理层、岗位员工等全员安全职责。

其中主要负责人职责：

1.建立健全并落实本单位全员安全生产责任制；2.组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；3.确定符合条件的安全生产分管负责人或者安全总监、技术负责人；

4.依法设置安全生产管理机构并配备安全生产管理人员，落实本单位技术管理机构的安全职能并配备安全技术人员；

5.每季度至少召开一次安全生产专题会议，研究和审查有关安全生产的重大事项，协调本单位各相关机构安全生产工作事宜；6.每年度向职工代表大会、职工大会或者股东大会报告安全生产情况，接受工会、从业人员、股东对安全生产工作的监督；7.保证本单位安全生产投入的有效实施，依法履行建设项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的规定；8.组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，负责管控重大风险，建立健全重大事故隐患排查、评估、报告、监控和治理制度；9.建立健全本单位（构成重大危险源的企业）重大危险源安全管理制度并督促落实；10.督促、检查本单位的安全生产工作，及时排查和消除生产安全事故隐患；每季度至少全面检查一次，属于高危生产经营单位的，每月至少全面检查一次；11.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；12.依法开展安全生产标准化建设、安全文化建设和班组安全建设工作；

13.加强本单位动火作业、临时用电作业、受限空间（有限空间）作业、高空作业、盲板抽堵作业、吊装作业、动土作业、断路作业、设备检修等特殊作业管理；

14.建立健全本单位安全生产责任制绩效考核制度;

15.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，配备必要的应急救援装备和物资，按规定组织开展应急演练；

16.建立、健全本单位的单位负责人现场带班制度，属于高危生产经营单位的，应当组织制定并实施24小时应急值班制度；

17.及时、如实报告生产安全事故，组织事故抢救；

18.法律、法规、规章规定的其他安全生产职责。

其他各级管理层在各自职责范围内协助主要负责人履行以上职责。",15,"1.主要负责人和各级管理层、岗位员工未履行主要职责，每缺一项扣2分；

2.抽查主要负责人和各级管理层、岗位员工，如对自己职责不清楚,一人次扣1分。",,

"1.3

全员参与",,"企业应建立健全安全生产责任制，明确各级部门和从业人员的安全生产职责，并对职责的适宜性、履行情况进行定期评估和监督考核。

",建立、健全安全生产责任制度，制度应包括沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容。,2,"1.无该项制度、与企业实际情况不符或未以文件形式发布生效，不得分；

2.制度中每缺一个环节内容，扣1分。",,

,,,对全员安全生产责任制建立及落实情况进行考核。,3,"1.每缺一个部门、岗位安全生产职责，扣3分；

2.责任制内容与岗位工作实际不相符，每个扣1分；

3.未对安全生产责任制落实情况进行考核，不得分。",,

,,,进行安全生产责任制培训，确保全员熟知各自的安全职责。,2,"1.无培训证据，不得分；

2.被抽查人员对岗位职责不掌握的，每人扣1分。",,

,,,定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。,2,评审、更新频次不符合制度规定或无评审记录或未以文件形式发布，不得分。,,

,,企业应为全员参与安全生产工作创造必要的条件，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，营造自下而上、自上而下全员重视安全生产的良好氛围，不断改进和提升安全生产管理水平,建立员工参与的激励制度，鼓励员工积极参与公司各项安全管理活动。,2,"1.未建立员工参与激励制度，不得分；

2.未提供员工参与激励记录，扣1分。",,

,,,员工参与包括但不限于：危险源辨识与风险评估、隐患排查及整改、应急演练、培训学习、安全意识提升活动等，保留相关参与证据或记录。,5,现场抽查，未提供参与危险源辨识与风险评估、隐患排查及整改、应急演练、培训学习、安全意识提升活动等证据，每项扣1分。,,

"1.4

安全生产投入",,"企业应建立安全生产投入保障制度，按照有关规定提取和使用安全生产费用，并建立使用台账。

",建立安全生产费用提取和使用管理制度。,3,"1.无该项制度或未以文件形式发布生效，不得分；

2.制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣1分。",,

,,,保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。,6,"1.未按规定提取安全生产费用或安全生产投入不足，不得分；

2.无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计，扣1分；

3.无安全费用使用台账，扣3分；

4.台账不完整不齐全，扣1分。",,

,,,"制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：

1.完善、改造和维护安全防护及监督管理设施设备支出；2.配备、维护、保养应急救援器材、设备和物资支出，制定应急预案和组织应急演练支出；

3.开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；4.安全生产评估检查、专家咨询和标准化建设支出；5.配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；6.安全生产宣传、教育、培训支出；7.安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；8.安全设施及特种设备检测检验支出；

9.参加安全生产责任保险支出；10.其他与安全生产直接相关的支出。

",5,"1.无该使用计划，不得分；

2.计划内容缺失或未按计划实施，每一项，扣2分；

3.超规定范围使用的，每一项，扣2分。

",,

,,"企业应按照有关规定，为从业人员缴纳相关保险费用。

企业应按规定要求投安全生产责任保险。","1.足额缴纳工伤保险费;

2.按规定要求投安全生产责任保险。",2,未缴纳或不能提供缴费记录，不得分。,,

,,,保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。,2,有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全，每一项扣1分。,,

"1.5

安全文化建设",,企业应开展安全文化建设，确立本企业的安全生产理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。,每年举行合适的活动以提升员工安全意识。活动要有针对性，要有仪式感和宣传效应，企业负责人应参与活动。,2,"1.没有举行或无企业负责人参与，不得分;

2.活动没有针对性，扣0.5分。",,

,,,设置安全信息看板，宣传安全知识，发布安全信息。,3,"1.没有在醒目位置设置信息看板或信息板没有较好维护或缺失明显的安全信息，扣2分；

2.企业内缺少必要的安全基础知识宣传、法规要求需要公布的信息没有公布，扣2分。",,

,,,鼓励员工提报安全隐患和建议，建立建言献策机制，实施奖励。,2,"1.没有建言献策机制（可包含在员工参与和激励制度中），不得分；

2.没有实施，扣0.5分。",,

,,,各部门日常运营会议内容，要包括安全内容汇报，或者安全信息分享，或者安全知识学习。,2,"1.没有相关汇报，不得分；

2.没有覆盖到所有职能部门，缺少一个部门，扣1分。",,

,,,建立年度或季度的安全奖惩机制，培养员工的安全行为习惯，并利用各种机会给与员工精神或物质奖励。,2,"1.无奖惩机制或未发布生效的，不得分；

2.机制没有被有效沟通的，扣1分。",,

,,,培养员工的安全行为习惯，制定安全行为规范，通过培训或安全观察来提升员工的安全意识，减少不安全行为。,1,"1.没有制定安全行为规范，不得分；

2.条例没有沟通给员工，扣0.5分；

3.员工不知道自己应该遵守的行为，扣0.5分。",,

"1.6

安全信息化建设",,企业应根据自身实际情况，利用信息化手段加强安全生产管理工作，开展安全生产电子台账管理、重大危险源监控、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统的建设。,建立并有效实施信息化体系，用于安全生产电子台账管理、重大危险源监控、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息汇总。,5,"1.未建立和实施信息化管理系统，不得分；

2.安全信息化系统未有效运行，扣1分。",,

小计,,,,100,,,

2.制度化管理,,,,,,,

"2.1

法规、标准识别",,企业应建立安全生产法律法规、标准规范的管理制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用、有效的法律法规、标准规范，建立安全生产法律法规、标准规范清单和文本数据库。,"1.建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。

2.管理制度沟通到各个职能部门。

3.获取法规途径方便可用。

4.建立适用公司的安全生产法律法规、标准规范清单和文本数据库。",10,"1.无该项制度、与企业实际情况不符或未发布生效，扣5分；

2.制度中缺少识别、获取、评审、更新等环节，每缺一个环节扣2分，扣满4分为止;

3.无安全生产法律法规、标准规范清单或文本数据库，扣10分；

4.清单中存在失效法规、标准或缺少主要的法律法规、标准，每项扣2分，扣满4分为止。",,

,,企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范的相关要求转化为本企业的规章制度、操作规程，并及时传达给相关从业人员，确保相关要求落实到位。,遵守安全生产法律法规与其他要求，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。,3,"1.未及时融入转化成规章制度，每项扣2分；

2.未落实到实际工作中，每项扣2分。",,

"2.2

规章制度",,企业应建立健全安全生产规章制度，并征求工会及从业人员意见和建议，规范安全生产管理工作。,"1.企业应依照法律法规要求，建立健全安全生产规章制度，建立制度时应征求工会和从业人员意见和建议。

2.按照有关规定和企业实际建立、发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：

一安全生产会议；

一风险分级管控管理；

一重大危险源监控管理（涉及企业）

一安全生产检查；

一事故隐患排査治理；

一安全生产资金投入；

一安全生产教育培训；

一法律法规识别评估管理；

一建设项目安全设施“三同时”管理；

一安全设施和设备管理；

一危险物品管理；

一危险作业安全管理；

—特种作业和特种设备操作人员管理；

一安全生产奖惩管理；

一劳动防护用品管理；

一应急管理；

一事故管理。",15,"1.每缺一项制度，扣5分;

2.制度内容与安全生产法律法规与其他要求不符，或不符合企业实际，每项扣2分。

",,

,,企业应确保从业人员及时获取制度。,相关制度文本/电子版应及时发放给从业人员；从业人员获取的相关制度文本/电子版应保持最新版本。,3,相关制度有效文本/电子版未发放给从业人员，每项扣2分。,,

"2.3

操作规程",,企业应按照有关规定，结合本企业生产工艺、作业任务特点以及岗位作业安全风险管控要求，编制齐全适用的岗位安全生产操作规程，发放到相关岗位员工，并严格执行。,编制齐全适用的岗位安全生产操作规程。,10,"1.缺一个岗位安全操作规程，扣2分；

2.岗位安全操作规程与实际不符，每处扣1分。",,

,,,岗位安全操作规程应方便岗位从业人员获取。,2,现场无岗位安全操作规程，发现一处扣1分。,,

,,,从业人员应接受岗位安全操作规程的培训。,3,从业人员没有接受岗位安全操作规程培训，一个扣1分。,,

,,企业应确保从业人员参与岗位安全生产操作规程的编制和修订工作。,岗位安全生产操作规程应有员工参与编制和修订。,2,抽查安全操作规程，未能提供岗位从业人员参与编制和修订证据，不得分。,,

,,企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织修订相应的安全生产操作规程，确保其适宜性和有效性。,“四新”投用前组织编写安全操作规程；安全操作规程要经过发布生效。,2,没有安全操作规程或无发布，每项扣1分。,,

"2.4

文档管理","2.4.1

记录管理",企业应建立文件和记录管理制度，明确安全生产规章制度、操作规程的编制、评审、发布、使用、修订、作废以及文件和记录管理的职责、程序和要求。,企业应建立文件和记录管理制度。,2,"1.无建立文件和记录管理制度，不得分；

2.制度内每缺一项内容，扣0.5分。",,

,,企业应建立健全主要安全生产过程与结果的记录，并建立和保存有关记录的电子档案，支持査询和检索，便于自身管理使用和行业主管部门调取检査。,企业建立健全主要安全生产过程与结果的记录，并建立和保存有关记录的电子档案。,3,记录不完整齐全的，每缺一项扣0.5分。,,

,"2.4.2

评估",企业应每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况。,每年进行一次文件与记录适用性和有效性的评估。,2,未提供评估证据，不得分。,,

,"2.4.3

修订",企业应根据评估结果、安全检査情况、自评结果、评审情况、事故情况等，及时修订安全生产规章制度、操作规程。,企业及时修订各项规章制度、操作规程。,3,未及时修订各项规章制度、操作规程，每项扣1分。,,

小计,,,,60,,,

3.教育培训,,,,,,,

"3.1

教育培训管理",,"企业应建立健全安全教育培训制度，按照有关规定进行培训。

培训大纲、内容、时间应满足有关法规和标准的规定。

企业应明确安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，并保证必要的安全教育培训资源。

企业应如实记录全体从业人员的安全教育和培训情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，并对培训效果进行评估和改进。","1.企业根据法规要求建立安全教育培训的管理制度。

2.企业应根据法规标准要求，以及岗位风险分析，定期识别安全教育培训需求。

3.企业制定安全教育培训计划并保证必要培训资源，确保按计划组织实施培训。

4.培训大纲、内容、时间应满足有关法规和标准的规定。

5.对安全培训效果进行评估，必要时进行改进。

6.做好培训记录，并建立档案。培训记录应包括但不限于以下内容：培训时间、培训时长、培训内容、培训老师签字、参加培训人员签字、培训效果评估。

7.培训记录如果是能够追踪的互联网培训证明亦可以。

8.可利用互联网计划，以及VR或体感式的多种培训方式以提高培训效果，有效提高员工安全意识和技能。",20,"1.未按要求制定安全教育培训制度，扣10分；培训制度和企业实际情况不符，扣5分;

2.未实施培训需求分析，扣1分；

3.未制定培训计划或培训计划跟企业风险不相符，扣5分；

4.培训大纲、教材内容、时间不符合规定或实际情况，每项扣2分；

5.企业无培训能力，且未委外培训，扣5分；

6.未进行培训效果评估，每次扣2分；

7.培训记录不完整或不真实，每项次扣2分；

8.培训档案资料不完整齐全，每次扣2分。",,

"3.2

人员教育培训",3.2.1主要负责人和安全管理人员,"企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生知识与能力。

企业应对各级管理人员进行教育培训,确保其具备正确履行岗位安全生产职责的知识与能力。

法律法规要求考核其安全生产知识与能力的人员，应按照有关规定经考核合格","1.企业的主要负责人和安全生产管理人员参加相关培训，使具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识与能力。

2.企业对各级管理人员进行教育培训,确保其具备正确履行岗位安全生产职责的知识与能力。

3.法律法规要求考核其安全生产知识与能力的人员，按照有关规定经考核合格。",20,"1.主要负责人、安全管理人员未按照有关规定培训、再培训的，每人次扣10分；

2.高危行业企业主要负责人、安全管理人员未按照有关规定取得安全培训合格证或资格证的，每人次扣10分；

3.安全培训合格证书或资格证未按要求复审的，每人次扣5分；

4.未对各级管理人员进行培训的，每人次扣2分，扣满6分为止;

5.培训不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）要求的，每项扣2分，扣满6分为止;

6.现场抽考主要负责人，不合格扣10分;",,

,3.2.2从业人员,"企业应对从业人员进行安全生产，保证从业人员具备满足岗位要求的安全生产，熟悉有关的安全生产法律法规、规章制度、操作规程，掌握本岗位的安全操作技能、安全风险辨识和管控方法，了解事故现场应急处置措施，并根据实际需要，定期进行复训考核。

未经安全教育培训合格的从业人员，不应上岗作业。

企业应对新上岗的临时工、合同工、劳务工、轮换工、协议工等进行强制性安全培训，保证其具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能后，方能安排上岗作业。

企业的新入厂从业人员上岗前应经过厂、车间（工段、区、队）、班组三级安全培训教育，岗前安全教育培训学时和内容应符合国家和行业的有关规定。

在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，企业应对有关从业人员进行专门的安全生产教育培训，确保其具备相应的安全操作、事故预防和应急处置能力。

从业人员在企业内部调整工作岗位或离岗半年以上重新上岗时，应重新进行车间（工段、区、队）和班组级的安全教育培训。

从事特种作业、特种设备作业的人员应按照有关规定，经专门安全作业培训，考核合格，取得相应资格后，方可上岗作业,并定期接受复审。

企业专职应急救援人员应按照有关规定，经专门应急救擾培训，考核合格后，方可上岗，并定期参加复训。

其他从业人员每年应接受再培训，再培训时间和内容应符合国家和地方政府的有关规定。","1.企业应对新上岗的临时工、合同工、劳务工、轮换工、协议工等进行强制性安全培训，保证其具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能后，方能安排上岗作业。

2.企业新入厂从业人员上岗前应经过厂、车间（工段、区、队）、班组三级安全培训教育，岗前安全教育培训学时和内容应符合国家和行业的有关规定。

3.在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，企业应对有关从业人员进行专门的安全生产和教育培训，确保其具备相应的安全操作、事故预防和应急处置能力。

4.从业人员在企业内部调整工作岗位或离岗半年以上重新上岗时，应重新进行车间（工段、区、队）和班组级的安全教育培训。

5.从事特种作业、特种设备作业的人员应按照有关规定，经专门安全作业培训，考核合格，取得相应资格后，方可上岗作业,并定期接受复审。

6.企业专职应急救援人员应按照有关规定，经专门应急救援培训，考核合格后，方可上岗，并定期参加复训。

7.按照《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》对有限空间的现场负责人、监护人员、作业人员和应急救援人员进行安全培训。

8.按规定对从业人员进行安全生产风险教育培训。

9.粉尘涉爆企业应组织对涉及粉尘防爆的生产、设备、安全管理等有关负责人和粉尘作业岗位等相关从业人员进行粉尘防爆专项安全生产教育和培训，未经教育培训合格的，不得上岗作业。

10.企业应对被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理进行教育和培训。

11.从业人员再培训时间和内容应符合国家和地方政府的有关规定。

",30,"1.新入厂人员上岗前未经三级安全教育培训，每人次扣10分；

2.三级安全教育培训无针对性或流于形式，每人次扣5分；

3.在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训，每人次扣5分；

4.未按规定对转岗和重新上岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣2分;

5.无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业，每人次扣10分；证书过期未及时审核，每人次扣5分；缺少特种作业和特种设备作业人员档案资料，每人次扣2分；

6.企业专职应急救援人员未经培训考核合格上岗，每人次扣2分；

7.未按照《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》对有限空间的现场负责人、监护人员、作业人员和应急救援人员进行安全培训，每人次扣10分;

8.未按照规定对从业人员进行安全生产风险教育培训，扣5分;

9.未进行粉尘涉爆专项教育和培训，每人次扣10分;

10.未对被派遣劳动者进行教育和培训，每人次扣5分;

11.从业人员再培训时间和内容不符合国家和地方政府的有关规定的，每人次扣2分;

12.现场抽考从业人员3~5人，每一人次不合格扣2分。

",,

,3.2.3其他人员教育培训,"企业应对进入企业从事服务和作业活动的承包商、供应商的从业人员和接收的中等职业学校、高等学校实习生,进行入厂安全教育培训，并保存记录。

外来人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行安全教育培训，并保存记录。主要内容包括：外来人员人厂有关安全规定、所从事作业的安全要求、作业安全风险分析及安全控制措施、应急知识等。

企业应对进人企业检査、参观、学习等外来人员进行安全告知，主要内容包括：安全规定、可能接触到的危险有害因素、应急知识等。

","1.企业应对进入企业从事服务和作业活动的承包商、供应商的从业人员和接收的中等职业学校、高等学校实习生,进行入厂安全教育培训，并保存记录。

2.外来人员进人作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行安全教育培训，并保存记录。主要内容包括：外来人员人厂有关安全规定、可能接触到的危害因素、所从事作业的安全要求、作业安全风险分析及安全控制措施、应急知识等。

3.企业应对进入企业检査、参观、学习等外来人员进行安全告知，主要内容包括：安全规定、可能接触到的危险有害因素、应急知识等。

",10,"1.未按照规定对承包商、供应商的从业人员、被派遣劳动者和接收的中等职业学校、高等学校实习生等进行安全教育培训，每次扣3分；培训内容不符合实际情况，扣2分；未如实记录安全生产教育和培训情况，扣5分；

2.外来人员进入作业现场前，未以适当的形式进行风险告知或安全教育培训，每次扣3分；

3.未对进入企业检査、参观、学习等外来人员进行安全告知，每次扣1分。",,

小计,,,,80,,,

4.现场管理,,,,,,,

"4.1

设备设施管理","4.1.1

设备设施建设","企业总平面布置应符合GB50187的规定，建筑设计防火和建筑灭火器配置应分别符合GB50016和GB50140的规定；建设项日的安全设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投人生产和使用。

企业应按照有关规定进行建设项目安全生产，严格履行建设项目安全设施设计审査、施工、试运行、竣工验收等管理程序。","1.建立新、改、扩建工程“三同时”管理制度。

2.新、改、扩建工程的安全设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

3.新、改、扩建项目不得使用国家明令淘汰设备。

",20,"1.没有该制度或没有发布该项制度，不得分；

2.未进行“三同时”管理（不能提供项目立项、设计、施工、验收等各环节安全审查、监督凭证），不得分；

3.项目未按规定进行安全预评价（安全生产条件论证）或安全验收评价、初步设计无安全专篇或安全专篇未经专家评审的，不得分；

4.变更安全设备设施未经设计单位书面同意，每处扣5分；

5.使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备，扣10分；

",,

,"4.1.2

设备设施验收",企业应执行设备设施采购、到货验收制度，购置、使用设计符合要求、质量合格的设备设施。设备设施安装后企业应进行验收，并对相关过程及结果进行记录。,"1.建立设备设施采购、验收、试运行管理制度。

2.按规定对拟采购的设备设施进行风险评估或安全论证，按照国家相关标准提出安全技术条件要求，设备安装调试完毕，要组织设备设施验收，确保使用质量合格、设计符合安全要求的设备设施。",10,"1.无该项制度，不得分；

2.新设备未进行安全论证或风险评估，每次扣2分，扣满5分为止；

3.未进行验收的（含其安全设备设施），每项扣5分。",,

,"4.1.3

设备设施运行","企业应对设备设施进行规范化管理，建立设备设施管理台账。

企业应有专人负责管理各种安全设施以及检测设备，定期检查维护并做好记录。

企业应针对高温、高压和使用、储存易燃、易爆、有毒、有害物质等高风险设备，建立运行、巡检、保养的专项安全管理制度，确保其始终处于安全可靠的运行状态。

安全设施不应随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。

","1.建立设备设施的变更、检修、维护、保养管理制度并执行。

2.建立设备设施管理台账。

3.各种安全设施、设备有指定人员进行定期检查维护。

4.企业要建立高风险设备专项管理制度，内容包括运行、巡检、保养等。

5.建立并执行设备点检计划，确保安全设施完好；因检修需临时拆除安全设施的的，须经安全负责人批准，并有临时安全措施。

6.建立设备安全操作规程。",80,"1.未建立设备设施管理制度，扣10分；

2.未建立设备设施台账，扣5分；

3.设备设施档案资料不齐全，每次（项）扣2分；

4.设备变更未履行风险分析，每次扣5分；

5.未执行设备点检，每处扣5分；

6.未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测，每发现一处，扣2分;

7.运行的设备设施不符合相关标准要求，每处扣2分；

8.未建立设备作业安全规程，每处扣5分。",,

,"4.1.4

设备设施检维修","企业应建立设备设施检维修管理制度，制定综合检维修计划，加强日常检维修和定期检维修管理，落实“五定”原则，即定检维修方案、定检维修人员、定安全措施、定检维修质量、定检维修进度，并做好记录。

检维修方案应包含作业安金风险分析、控制措施、应急处置措施及安全验收标准。检维修过程中应执行安全控制措施，隔离能量和危险物质，并进行监督检査，检维修后应进行安全确认。检维修过程中涉及危险作业的，应按照危险作业相关要求进行管理。",1.企业应制定综合检维修计划，加强日常检维修和定期检维修管理，落实“五定”原则，即定检维修方案、定检维修人员、定安全措施、定检维修质量、定检维修进度，并做好记录。,10,1.企业未建立综合检维修计划，不得分；,,

,,,"

2.检维修方案应包含作业安全风险分析、控制措施、应急处置措施及安全验收标准。检维修过程中应执行安全控制措施，隔离能量和危险物质，并进行监督检査，检维修后应进行安全确认。

3.检维修过程中涉及危险作业的，应按照危险作业规定执行。",10,"

2.设备设施检维修前未制定检维修方案，每次扣5分；检维修方案未包含作业行为危险性分析、控制措施，或分析与控制措施无针对性，每处扣5分；

3.检维修过程中未执行风险控制措施，扣10分；

未进行监督检查，扣2分；

4.涉及危险作业许可，无作业许可的，每次扣5分。",,

,"4.1.5

检测检验",特种设备应按照有关规定，委托具有专业资质的检测、检验机构进行定期检测、检验。,建立特种设备（锅炉、压力容器、起重设备、安全附件及安全保护装置等）的管理制度。,5,"1.无该项制度，不得分；

2.制度与有关规定不符，每处扣2分。",,

,,,"1.按规定建立特种设备管理台账，并归档保存有关资料。

2.按照规定周期进行进行检测检验，对检测检验中发现的问题及时采取了纠正措施。",10,"1.未建立健全特种设备管理台账，不得分；

2.未按规定进行检测、检验，不得分；

3.有超期检测、检验现象，每台(套、个)扣2分。

",,

,4.1.6设备设施拆除、报废,企业应建立设备设施报废管理制度。设各设施的报废应办理审批手续，在报废设备设施拆除前应制定方案，并在现场设置明显的报废设备设施标志。报废、拆除涉及许可作业的，应按照5.4.2.1执行，并在作业前对相关作业人员进行培训和安全技术交底。报废、拆除应按方案和许可内容组织落实。,"1.企业应建立设备设施拆除报废管理制度。

2.设备设施的报废应办理审批手续，在报废设备设施拆除前应制定方案，并在现场设置明显的报废设备设施标志。

3.报废、拆除涉及许可作业的，应按照5.4.2.1执行，并在作业前对相关作业人员进行培训和安全技术交底。报废、拆除应按方案和许可内容组织落实。",5,"1.未建立设备设施拆除报废管理制度或未发布生效的，不得分；

2.设备设施的报废未履行审批手续，每次扣2分；

3.设备拆除没有方案和风险评估及控制措施的，每项扣2分；

4.涉及许可作业的，未履行许可程序，每次扣5分；

5.未对作业人员进行安全培训和技术交底的，每次扣5分。",,

4.2作业管理,"4.2.1

作业环境和作业条件",企业应事先分析和控制生产过程及工艺、物料、设备设施、器材、通道、作业坏境等存在的安全风险。,企业对生产过程及工艺、物料、设备设施、器材、通道、作业坏境等存在的安全风险制定措施，进行控制。,14,发现一处设备设施、物料、作业环境没有进行风险有效控制，扣2分。,,

,,生产现场应实行定置管理，保持作业环境整洁。,企业现场进行定置管理，作业环境整洁。,6,"1.发现一处没有定置管理，扣1分；

2.一处脏乱差，扣1分。",,

,,生产现场应配备相应的安全及消防设施与器材，按照有关规定设置应急照明、安全通道，并确保安全通道畅通。,企业按标准配备消防设施、器材并运行正常，安全通道畅通，消防、配电箱柜无堵塞。,10,生产现场发现一处消防设施缺失、损坏或空间被堵塞，扣1分。,,

,,企业应对临近高压输电线路作业、危险场所动火作业、有限空间作业、临时用电作业、爆破作业、封道作业等危险性较大的作业活动，实施作业许可管理，严格履行作业许可审批手续。作业许可应包含安全风险分析、安全防护措施、应急处置等内容。作业许可实行闭环管理。,"1.按照企业实际情况建立至少包括下列危险作业的安全管理制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等：

（1）危险区域动火作业；

（2）进入有限空间作业；

（3）临时用电作业；

（4）高处作业；

（5）大型吊装作业；

（6）交叉作业；

（7）爆破作业；

（8）临近高压输电线路作业；

（9）悬挂作业;

（10）挖掘作业;

（11）危险装置设备试生产;

（12）建筑物和构筑物拆除;

（13）其他危险作业。

2.对危险作业的安全管理工作实施作业许可。作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。",16,"1.缺少一项危险作业的安全管理规定，扣5分；内容不全或操作性差，扣2分；

2.未进行有限空间识别或未建立有限空间作业清单，扣5分；

3.对危险性较高的作业没有实施作业许可，每次扣5分；许可手续不完备，每次扣2分；

4.作业许可没有包含危害因素分析或没有采取安全措施，每处扣3分；

5.作业许可证中的危害因素分析不到位或安全措施无针对性，每处扣2分；

6.未按作业许可证中的要求进行作业，每次扣除2分。

",,

,,企业应对作业人员的上岗资格、条件等进行作业前的安全检査，做到特种作业人员持证上岗，并安排专人进行现场安全管理，确保作业人员遵守岗位操作规程和落实安全防护措施。,"作业人员具有上岗资格，特种作业人员和特种设备操作人员持证上岗。

",4,"特种作业人员和特种设备操作人员未持证上岗，每人次扣2分。

",,

,,企业应采取可靠的安全技术措施，对设备能量和危险有害物质进行屏蔽或隔离。,设备能量和危险有害物质进行隔离屏蔽和防护。,5,未对能量和危险有害物质进行有效隔离屏蔽，每处扣1分。,,

,,两个以上作业队伍在同一作业区域内进行作业活动时，不同作业队伍相互之间应签订管理协议，明确各自的安全生产职责和采取的有效措施，并指定专人进行检査与协调。,企业应对同一作业区域的不同工作进行统一协调，同一作业区域的不同作业队伍签订管理协议，明确双方的安全职责和采取的有效措施。,4,"1.未签订管理协议，发现一处扣2分;

2.交叉危险作业，没有控制措施，每处扣2分。",,

,,危险化学品生产、经营、储存和使用单位的特殊作业，应符合GB30871的规定。,危险化学品生产、经营、储存和使用单位的特殊作业，应符合GB30871的规定。,5,危险化学品生产、经营、储存和使用单位的特殊作业不符合GB30871标准规定的，每处扣1分。,,

,,危险化学品储存和使用应符合危险化学品管理条例，常用化学危险品贮存通则，化学品分类和危险性公示通则等相关法规和标准的要求。,企业应建立危险化学品清单，评估化学品存储和使用风险，培训相关从业人员，遵守相关存储和使用规定。,6,"1.未建立化学品清单，扣1分；

2.现场未放置物料危险数据表（MSDS)，每处扣1分；

3.现场没有按要求设置防止泄露紧急措施，每处扣1分；

4.存储易燃易爆危险化学品场所，未按规定通风、未使用防爆电气，不得分。",,

,"4.2.2

作业行为","企业应依法合理进行生产作业组织和管理，加强对从业人员作业行为的安全管理，对设备设施、工艺技术以及从业人员作业行为等进行安全风险辨识，采取相应的措施，控制作业行为安全风险。

企业应监督、指导从业人员遵守安全生产规章制度、操作规程，杜绝违章指挥、违规作业和违反劳动纪律的“三违”行为。

","1.应加强作业行为的安全管理。对从业人员作业行为等进行安全风险辨识，采取相应的措施，控制作业行为安全风险。

2.对作业人员的上岗资格、条件等进行作业前的安全检查。

3.从业人员应熟练掌握本岗位安全职责、安全操作规程、安全风险及管控措施、防护用品使用、自救互救及应急处置措施。

4.监督、指导从业人员遵守安全规章制度、操作规程，杜绝违章指挥、违规作业和违反劳动纪律的“三违”行为。

5.检维修作业时应采取“上锁、挂牌”等能量隔离措施，对可能存在危险的能量进行有效隔离，悬挂“禁止操作”警示牌，确保作业安全。

6.有限空间作业，应严格遵守“先通风、再检测、后作业”的原则，有专人监护，并应符合规定要求。",20,"1.未对从业人员作业行为进行安全风险分析和控制，或分析和控制无针对性，每处扣2分；

2.作业人员违章、冒险作业，每人次扣2分;

3.检维修作业，未实施“上锁挂牌”等能量隔离措施，每处扣4分；

4.其它不安全行为，每处扣1分。",,

,,企业应为从业人员配备与岗位安全风险相适应的、符合GB/T11651规定的个体防护装备与用品，并监督、指导从业人员按照有关规定正确佩戴、使用、维护、保养和检査个体防护装备与用品。,应当为从业人员配备与工作岗位相适应的符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。,10,"1.未建立发放标准，不得分；发放标准不符有关规定，每项扣3分；

2.未及时发放，每次扣3分；

3.购买、使用不合格劳动防护用品，不得分；

4.员工未正确佩戴和使用的，每人次扣1分。",,

,"4.2.3

岗位达标","企业应建立班组安全活动管理制度，开展岗位达标活动，明确岗位达标的内容和要求。

从业人员应熟练掌握本岗位安全职责、安全操作规程、安全风险及管控措施、防护用品使用、自救互救及应急处置措施。

各班组应按照有关规定开展安全生产知识培训、安全操作技能训练、岗位作业危险预知、作业现场隐患排查、事故分析等工作，并做好记录。","1.企业应建立班组安全活动管理制度，开展岗位达标活动，明确岗位达标的内容和要求。

2.从业人员应熟练掌握本岗位安全职责、安全操作规程、安全风险及管控措施、防护用品使用、自救互救及应急处置措施。

3.各班组应按照有关规定开展安全生产教育培训、安全操作技能训练、岗位作业危险预知、作业现场隐患排查、事故分析等工作，并做好记录。",14,"1.未建立班组安全活动管理制度，扣5分；

2.现场询问作业人员，不知道自己岗位安全职责，每人次扣2分；

3.不清楚岗位风险和控制措施，每人次扣2分;

4.未按照规定进行班组安全会议和培训，扣5分；

5.未进行事故通报和警示，扣2分。",,

,"4.2.4

相关方","企业应建立承包商、供应商等安全管理制度，将承包商、供应商等相关方的安全生产纳入企业内部管理，对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、作业人员培训、作业过程检査监督、提供的产品与服务、绩效评估、续用或退出等进行管理。

企业应建立合格承包商、供应商等相关方的名录和档案，定期识别服务行为安全风险，并来取有效的控制措施。

企业不应将项目委托给不具备相应资质或安全生产条件的承包商、供应商等相关方。企业应与承包商、供应商等签订合作协议，明确规定双方的安全生产责任和义务。

企业应通过供应链关系促进承包商、供应商等相关方达到安全生产标准化要求。

",企业应建立承包商、供应商安全管理制度，对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、服务前准备、作业过程监督、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理，建立相关方的名录和档案。,6,"1.未建立承包商、供应商安全管理制度，不得分；

2.以包代管的，扣3分；

3.未将安全绩效与续用挂钩，扣1分；

4.名录或档案资料不全，每一个扣1分。",,

,,,根据相关方提供的服务作业性质和行为定期识别服务行为风险，采取行之有效的风险控制措施，并对其安全绩效进行监测。,6,"1.未对服务行为进行风险识别，每一个扣2分；

2.施工作业的风险控制措施缺乏针对性、操作性，每一个扣2分；

3.未对其进行安全绩效监测，每次扣2分；

4.未进行有效统一协调管理交叉作业，不得分。",,

,,,供应商、承包商应具有相应资质，企业应与之签订协议，明确双方的安全生产责任和义务。,6,"1.未与承包商签订“安全管理协议”，不得分；

2.发包给无相应资质的相关方，不得分；

3.承包协议中未明确双方安全生产责任和义务，每项扣2分；

4.未执行协议，每项扣2分。",,

,,,企业在建立合格供应商、承包商名单时，应将对方安全标准化建立和实施情况作为考核内容之一。,3,未将供应商、承包商安全标准化建立实施作为合格供应商选择条件，不得分。,,

"4.3

警示标志",,"企业应按照有关规定和工作场所的安全风险特点，在有重大危险源、较大危险因素的工作场所，设置明显的、符合有关规定要求的安全警示标志。其中，警示标志的安全色和安全标志应分别符合GB2893和GB2894的规定，道路交通标志和标线应符合GB5768（所有部分）的规定，工业管道安全标识应符合GB7231的规定，消防安全标志应符合GB13495.1的规定。安全警示标志应标明安全风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容，在有重大隐患的工作场所和设备设施上设置安全警示标志，标明治理责任、期限及应急措施；在有安全风险的工作岗位设置安全告知卡，告知从业人员本企业、本岗位主要危险有害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。

企业应定期对警示标志进行检査维护，确保其完好有效。

企业应在设备设施施工、吊装、检维修等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、渠、构、陡坡等场所设置围栏和警示标志，进行危险提示、警示，告知危险的种类、后果及应急措施等。","1.在有重大危险源、较大危险因素的工作场所、设备上，设置明显的、符合有关规定要求的安全警示标志。其中，警示标志的安全色和安全标志应分别符合GB2893和GB2894的规定，道路交通标志和标线应符合GB5768（所有部分）的规定，工业管道安全标识应符合GB7231的规定，消防安全标志应符合GB13495.1的规定。

2.现场警示标志完好有效。

3.危险化学品专用仓库、危险废弃物仓库、特种设备，应按照有关规定设置标识及警示标志。

",15,"1.未按规定设置有限空间安全警告标识，每处扣4分；

2.其它未按规定设置标识及警示标志，每处扣2分；

3.警示标志不完好，每处扣1分。",,

小计,,,,300,,,

5.风险管控和隐患排查,,,,,,,

"5.1

安全风险管理","5.1.1

安全风险辨识（危险源辨识）",企业应建立安全风险辨识管理制度，组织全员对本企业安全风险进行全面、系统的辨识。,"1.企业应制定符合企业实际、具有可操作性的危险源辨识制度，明确风险辨识的方法、人员、频次、程序等。

2.制度应有发布及培训记录。

3.危险源辨识应覆盖本企业的所有活动及区域。

4.危险源辨识应考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。

5.风险点、危险源、检查项目应与企业实际情况相符。

6.在进行安全风险评估时，至少应从影响人、财产和坏境三个方面的可能性和严重程度进行分析。

7.评估取值及评估结果无明显逻辑错误，且与实际相符。

8.依据细则、实施指南、《山东省安全生产双体系直判重大风险目录》《山东省风险管控办法》、本企业制度等文件进行重大风险辨识、判定。

9.根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息:

——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识；

——组织机构发生重大调整；

——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

",8,"1.企业未制定符合企业实际、具有可操作性的危险源辨识制度、未发布或未组织相关人员培训，不得分；

2.制度中缺少所要求的环节（主要涉及方法、流程、输出内容等）要求，每处扣2分，扣满3分为止；

3.抽查主要负责人，不了解制度中相关环节的或无培训记录，不得分;

4.抽查人员，有人不了解风险辨识的方法或无培训记录，扣2分。",,

,,安全风险辨识范围应覆盖本企业的所有活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。安全风险辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符。,,40,"1.风险点未覆盖本企业主要生产作业活动、工艺操作或主要生产区域、设备、设施或与企业不相符，每项扣2分，扣满20分为止；

2.危险源辨识与企业不符、不足或危险源的辨识未考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态的，每处扣2分，扣满20分为止；

3.危险作业、非常规作业漏识别的，每项扣5分。

",,

,,,,,,,,

,"5.1.2

安全风险评估（评估与分级）",企业应建立安全风险评估管理制度，明确安全风险评估的目的、范围、频次、准则和工作程序等。,,6,"1.企业未制定符合企业实际、具有可操作性的风险评估及风险分级管控制度或未发布或未组织相关人员培训，不得分；

2.制度中缺少所要求的环节，主要涉及人员组成、方法、流程、输出（可以以表格记录的形式）等，每处扣2分，扣满4分为止；

3.抽查主要负责人，不了解制度中相关环节或无培训记录，不得分；

4.抽查相关人员，有人不了解风险评估的方法或无培训记录，扣2分。",,

,,企业应选择合适的安全风险评估方法，定期对所辨识出的存在安全风险的作业活动、设备设施、物料等进行评估。在进行安全风险评估时，至少应从影响人、财产和坏境三个方面的可能性和严重程度进行分析。,,20,"1.在进行安全风险评估时，未考虑现有管控措施的有效性，或未从影响人、财产和坏境三个方面的可能性和严重程度进行分析，或分析评估取值及评估结果有明显的逻辑错误，每处扣2分；

2.应判定为重大风险而未判定为重大风险，每项扣10分。",,

,"5.1.3

安全风险控制",企业应选择工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施等，对安全风险进行控制。,"1.建立本企业的风险分级管控清单。

2.企业从工程控制、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施五个方面辨识分析现有管控措施。

3.分析过程无明显、重要管控措施遗漏。",25,"

管控措施不全面或与企业实际不符，每处扣3分。",,

,,企业应根据安全风险评估结果及生产经营状况等，确定相应的安全风险等级，对其进行分级分类管理，实施安全风险差异化动态管理，制定并落实相应的安全风险控制措施。,"1.风险评估结果基于现有管控措施及生产经营状况取值，确定相应的安全风险等级、进行分级分类管理，明确责任人及责任部门。

2.风险管控层级确定合理，要综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度。

3.重大风险制定专项管控方案；适时进行监控，或者实行24小时值班制度；禁止无关人员进入并严格限制作业人员数量；由生产经营单位主要负责人进行管控；定期进行巡查排查。

4.较大风险制定专项管控方案；适时进行监控，禁止无关人员进入并严格限制作业人员数量；由生产经营单位分管负责人进行管控；定期进行巡查排查。

5.风险管控措施落实到位，动态有效。

6.主要负责人应每季度至少组织检查1次风险管控措施和管控方案的落实情况;企业应当每年至少开展1次风险管控评审。

",38,"1.单位的风险点风险分级管控清单应包含管控措施、风险等级、管控层级、责任人、责任部门及其他必要元素，有缺项，每项扣2分；

2.风险管控层级的确定，存在与公司实际情况不符，每项扣2分；

3.对于重大风险，无制定专项管控方案、无实时进行监控或者实行24小时值班制度、无禁止无关人员进入并严格限制作业人员数量、无由生产经营单位主要负责人负责管控、无定期进行巡查/排查或无其他的必要措施，不得分；

4.对于较大风险，无制定专项管控方案、无严格限制人员进入并实行登记管理、无由生产经营单位分管负责人负责管控、无定期进行检查/排查或无其他的必要措施，每项扣10分;

5.风险管控措施未有效落实，每处扣2分;危险作业、非常规风险管控措施未有效落实，每处扣3分;

6.企业负责人未按规定组织风险管控效果检查，每次扣5分;

7.企业未按规定开展风险管控评审，每次扣5分。",,

,,企业应将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。,"1.企业应当将较大以上风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级、管控措施及管控机构和责任人员等内容予以公示。

2.风险告知卡要张贴在相应的风险点岗位或有能量意外释放的区域。",20,"

1.较大以上风险点未公示，扣10分;

2.较大以上风险点公示内容不全，每缺一项扣3分;

3.相应风险单元现场缺少风险告知卡，每缺一处扣5分;

4.告知卡的内容与标准或实际不符，每项扣3分;

5.抽查企业各层级相关岗位人员进行询问，未掌握所管控风险点存在的危险有害因素及可能导致的事故类型及管控措施，每人次扣3分，扣满6分为止。",,

,,企业应对安全风险辨识、评估、管控、告知等资料进行统计、分析、整理和归档。,企业应根据实际情况建立本企业的作业活动清单、设备设施清单、风险点清单，分析评价记录，风险分级管控清单，危险源统计表、风险告知卡，分类整理存档。,15,"1.未对记录表进行分类整理存档，不得分；

2.建立在信息数据逻辑上相符的作业活动清单、设备设施清单、风险点清单、分析（评价）记录、风险分级管控清单、危险源统计表、风险告知卡等，每缺少一项扣5分、逻辑不符一处扣2分。",,

,"5.1.4

变更管理",企业应制定变更管理制度。,建立有关人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更（包括新、改、扩建项目）的管理制度。有风险分析方法要求、管控措施制定、审批和验收的程序。制度符合公司实际且具有可操作性。,5,"1.企业未制定符合企业实际、具有可操作性的变更管理制度或未发布的，不得分；

2.变更管理制度中对变更项目无风险分析方法要求、管控措施制定、审批和验收等环节，缺少一个环节扣2分。",,

,,变更前应对变更过程及变更后可能产生的安全风险进行分析，制定控制措施，履行审批及验收程序，并告知和培训相关从业人员。,"1.变更项目，在变更前应进行安全风险分析，制定控制措施，并告知和培训相关从业人员。

2.变更过程中或变更完成后，相应的管控措施应被落实。

3.企业应具有新、改、扩建项目三同时文件记录。",12,"1.项目变更时没有进行风险分析、没有指定控制措施或没有告知和培训业人员，每项扣2分；

2.变更过程中或完成后从没有进行控制措施落实，每处扣2分。",,

"5.2

重大危险源辨识和管理",,企业应建立重大危险源管理制度，全面辨识重大危险源，对确认的重大危险源制定安全管理技术措施和应急预案。,企业应建立重大危险源管理制度和应急预案。,7,未制定符合企业实际、具有可操作性的重大危险源管理制度和应急预案或未发布，不得分。,,

,,涉及危险化学品的企业应按照GB18218的规定，进行重大危险源辨识和管理。,"对涉及的危险化学品，企业应按照GB18218的规定，进行重大危险源辨识。

",8,未按照要求对风险点进行重大危险源辨识或应判定为重大危险源，没有判定的，每处扣3分。,,

,,"企业应对重大危险源进行登记建档，设置重大危险源监控系统，进行日常监控，并按照有关规定向所在地安全监管部门备案。重大危险源安全监控系统应符合AQ3035的技术规定。

含有重大危险源的企业应将监控中心（室）视频监控资料、数据监控系统状态数据和监控数据与有关监管部门监管系统联网。","1.企业应对重大危险源进行登记建档，设置重大危险源监控系统，进行日常监控。

2.按照有关规定，将重大危险源向安全监管部门和相关部门备案。

3.计量检测用的放射源应当按照有关规定取得放射物品使用许可证。

4.含有重大危险源的企业应将监控中心（室）视频监控资料、数据监控系统状态数据和监控数据与有关监管部门监管系统联网。",7,"1.对确认的重大危险源未制定安全管理技术措施或应急预案或信息不全的，扣3分；

2.有重大危险源事实，无重大危险源档案资料或未备案，每处扣4分；

3.重大危险源档案资料不全，每处扣2分。",,

"5.3

隐患排查治理","5.3.1

隐患排查（及分级）",企业应建立隐患排查治理制度，逐渐建立并落实从主要负责人到每位从业人员的隐患排查治理和防控责任制。并按照有关规定组织开展隐患排查治理工作，及时发现并消除隐患，实行隐患闭环管理。,"1.建立隐患排查治理的管理制度，明确部门人员职责，排查方法、内容，治理、闭环、违规处理程序等环节。

2.制度中应将相关方排查出的隐患统一纳入本企业隐患管理。",7,"1.未制定符合企业实际、具有可操作性的隐患排查治理的管理制度或未发布或未组织相关人员培训，不得分；

2.部门人员职责，排查方法、内容，治理、闭环、违规处理程序等环节存在模糊、无操作性，扣3分。",,

,,企业应依据有关法律法规、标准规范等，组织制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排查治理标准或排查清单，明确隐患排查的时限、范围、内容和要求，并组织开展相应的培训。隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，包括承包商和供应商等相关服务范围。,"1.有生产现场类隐患排查清单或点检表，生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中主要风险点、危险源及控制措施。

2.基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合相关地方标准要求。

3.排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。

4.企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等，并组织开展隐患排查的相应培训记录。",20,"1.未建立生产现场类隐患排查清单或基础管理类隐患排查清单，不得分；

2.生产现场类隐患排查清单中排查内容不具有针对性、可操作性或与分级管控清单中的控制措施不符，每项扣2分，扣满4分为止；

3.基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体，扣2分；

4.隐患排查清单中排查类型、组织级别、排查周期未设定或不符合制度要求或者不切合实际的，每项扣2分，扣满4分为止;

5.未制定隐患排查计划，扣5分;

6.隐患排查计划内容不全，每项扣2分。",,

,,企业应按照有关规定，结合安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等不同方式进行隐患排查。对排查出的隐患，按照隐患的等级进行记录，建立隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。组织有关人员对本企业可能存在的重大隐患作出认定，并按照有关规定进行管理。,"1.企业应根据企业实际情况及隐患排查清单制定出相应的日常检查表及综合检查表或包含有相应管控措施内容的检查表，检查表要符合公司实际且具有可操作性；

2.企业应根据企业实际情况制定出不同的专业/专项检查表、季节性检查表、节假日检查表等；

3.企业应根据隐患排查计划及隐患排查清单进行隐患排查，形成排查记录，控制措施的排查结果应有明确的符合或不符合的明确标志，不符合的应有明确的描述并录入隐患排查治理台账；

4.企业负责人带队进行现场安全检查和隐患排查，每个季度至少1次;

5.企业应将相关方排查出的隐患纳入本企业隐患排查治理台账；

6.企业应将相关方排查出的隐患统一纳入本企业隐患管理。",25,"1.未按照隐患排查计划及隐患排查清单建立隐患排查表的，不得分；

2.检查表中的检查内容没有覆盖相应管控措施内容或与隐患排查清单不符，每处扣2分，扣满8分为止；

3.检查表与企业实际情况不符的、无可操作性或检查表没有覆盖所有风险点或抽查各类型隐患排查记录缺失检查表，每表扣2分，扣满6分为止；

4.抽查检查记录，未按照要求填写或排查记录不详实、隐患信息填写不准确全面、弄虚作假，每张记录表扣2分，扣满6分为止；

5.发现的隐患（包括相关方排查出的隐患）未记录隐患排查台账的，发现一项扣2分，扣满10分为止;

6.企业负责人没有带队检查，缺少一次扣3分;

7.企业未将相关方排查出的隐患统一纳入本企业隐患管理，扣5分。",,

,"5.3.2

隐患治理",企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。,"1.隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。

2.经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。

3.隐患排查台账，台账的内容包括排查时间、事故隐患描述、隐患等级、整治责任人、整改措施、整改时限、完成情况及其他必要项目等。",20,"1.无隐患排查治理台账，不得分；

2.隐患排查治理台账的内容缺少排查时间、事故隐患描述、隐患等级、整治责任人、整改措施、整改时限、完成情况及其他必要内容的或不详实，每项扣4分，扣满12分为止；

3.隐患排查结束后，对于当场不能立即整改，未按要求下达隐患整改通知，扣5分；

4.企业未及时组织评估重大事故隐患，并编制事故隐患评估报告书，扣10分。",,

,,企业应按照责任分工立即或限期组织整改一般隐患。主要负责人应组织制定并实施重大隐患治理方案。治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预案。,"1.违反法律法规的隐患、隐患整改周期超过一周、未按照预定隐患周期完成整改或重大隐患，应提供书面整改通知单，并有责任部门相关人员签字存档。

2.未按照整改单进行整改的，应有责任追究记录及持续整改方案。

3.企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按有关规定上报。",20,"1.对发现的隐患，未按要求下发整改通知单，或隐患整改通知单未完整记录隐患及其整改过程的或内容不全，或隐患整改通知单无相关人员签字，每处扣4分；

2.现场检查存在隐患而企业未发现并落实整改且无正当理由的或无正当理由未按照整改通知单进行整改，且无责任追究记录，一处扣2分，扣满8分为止；

3.企业无根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案或治理方案内容不符合细则的规定或未将治理方案按有关规定上报，扣10分。",,

,,企业在隐患治理过程中，应采取相应的监控防范措施。隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，疏故可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设备、设施。,企业在隐患治理过程中，应采取相应的监控防范措施。隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，疏故可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设备、设施。,8,隐患排除前或整改过程中，无采取事故预防控制措施的，每处扣2分。,,

,"5.3.3

隐患治理验收与评估",隐患治理完成后，企业应按照有关规定对治理情况进行评估、验收。重大隐患治理完成后，企业应组织本企业的安全管理人员和有关技术人员进行验收或委托依法设立的为安全生产提供技术、管理服务的机构进行评估。,"1.企业应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。

2.重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。

3.重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。",10,"1.隐患整改后未对整改情况进行验收或无出具验收意见，每项扣2分；

2.重大事故隐患治理工作结束后，未将治理结果按规定上报有关部门，扣5分；

3.重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等无保留纸质记录，单独建档管理的，扣3分。",,

,"5.3.4

隐患治理信息记录、通报和报送",企业应如实记录隐患排査治理情況，至少每月进行统计分析，及时将隐患排査治理情况向从业人员通报。,"1.企业应如实记录隐患排査治理情況，至少每月进行统计分析，分析内容覆盖责任部门、隐患导致事故类型、闭环率等方面的分析。

2.及时将隐患排査治理情况向从业人员通报。",6,"1.企业无进行统计分析，不得分；

2.分析内容无覆盖责任部门、隐患导致事故类型、闭环率等方面内容的，每缺少一项扣除2分，扣满4分为止；

3.隐患信息未以适当方式及时向从业人员通报的，扣1分。",,

,,企业应运用隐患自查、自改、自报信息系统，通过信息系统对隐患排査、报告、治理、销账等过程进行电子化管理和统计分析，并按照当地安全监管部门和有关部门的要求，定期或实时报送隐患排查治理情况。,"1.企业应运用隐患自查、自改、自报信息系统，通过信息系统对隐患排査、报告、治理、销账等过程进行电子化管理和统计分析。

2.按照当地应急管理部门和有关部门的要求，定期或实时报送隐患排查治理情况。",15,"1.企业未利用山东省安全生产信息平台运行隐患排查，且未自建信息系统，不得分；

2.自建信息系统未与相关监管部门信息平台实现信息互联互通，扣2分；

3.利用山东省安全生产信息平台，企业存在基本信息、双重预防体系相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整，每缺一项，扣2分；

4.未对所有确定的风险点、危险源辨识、分析、评价等信息录入或更新，每处扣2分，扣满10分为止；

5.系统显示存在无理由超期未排查的或者未整改的，扣3分。",,

"5.4

预测预警",,企业应根据生产经营状况、安全风险管理及隐患排查治理、事故等情况，运用定量或定性的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的安全生产预测预警体系。,"1.企业应进行事故发生趋势分析。

2.企业应对隐患排查的结果进行分析，预测潜在风险。

3.对同行业、集团内部事故警示进行分析。

4.通过分析，有针对性的提出预防控制措施，并落实。",8,"1.无安全预警系统，不得分；

2.未对相关数据进行分析、测算，实现对安全生产状况及发展趋势进行预报，扣2分；.

3.未将隐患排查治理情况纳入安全预警系统，扣2分；

4.未对预警系统所反映的问题，及时采取针对性措施，扣2分。",,

小计,,,,350,,,

6.应急管理,,,,,,,

"6.1

应急准备","6.1.1

应急救援组织",企业应按照有关规定建立应急管理组织机构或指定专人负责应急管理工作，建立与本企业安全生产特点相适应的专(兼)职应急救援队伍。按照有关规定可以不单独建立应急救援队伍的，应指定兼职救援人员，并与邻近专业应急救援队伍签订应急救援服务协议。,"1.建立事故应急管理制度。

2.按有关规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作。

3.建立与本企业生产安全特点相适应的专兼职应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员。

4.定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练。

5.按有关规定建立应急值班制度，配备应急值班人员。",10,"1.没有专职或兼职应急队伍，不得分；

2.无应急管理制度或发布生效，扣1分；

3.救援人员没有培训或协议等能力提升活动记录，扣2分；

4.应急人员不知道现场应急知识或无法回答应急处置流程，扣2分；

5.未按有关规定建立应急值班制度或未配备应急值班人员，扣2分。",,

,"6.1.2

应急预案",企业应在开展安全风险评估和应急资源调査的基础上，建立生产安全事故应急预案体系，制定符合GB/T29639规定的生产安全事故应急预案，针对安全风险较大的重点场所（设施）制定现场处置方案，并编制重点岗位、人员应急处置卡。,"1.企业应针对公司实际情况，进行安全风险评估和应急资源调査。

2.按应急预案编制导则，结合企业实际制定符合公司实际情况的生产安全事故应急预案，包括综合预案、专项应急预案和处置方案。

3.针对风险较大的重点场所（设施），编制重点岗位、人员应急处置卡，并公示或发放到相关岗位。",20,"1.未建立安全事故应急预案的，不得分；

2.预案体系不完整，每缺少一种专项预案、现场处置方案，扣5分，扣满10分为止；

3.各类安全事故应急预案不完整或不符合规范、针对性不强，每种预案扣2分，扣满10分为止;

4.未进行安全风险评估和应急资源调査的，每项扣2分；

5.未编制重点岗位、人员应急处置卡，并公示或发放到相关岗位的，每处扣2分；

6.有关人员不熟悉应急预案和应急处置方案或措施，每人次扣2分。",,

,,"企业应按照有关规定将应急预案报当地主管部门备案,并通报应急救援队伍、周边企业等有关应急协作単位，企业应定期评估应急预案，及时根据评估结果或实际情况的变化进行修订和完善，并按照有关规定将修订的应急预案及时报当地主管部门备案。

","1.应按照有关规定将应急预案报当地主管部门备案。

2.企业应定期评估应急预案，及时根据评估结果或实际情况的