赤道原则(中文稿)

赤道原则用以确定、评估和治理工程融资过程所涉及社会和环境风险的金融界指标1。位于兴市场的工程。鉴于此状况，承受赤道原则的金融机构(「EPFI」)遂承受赤道原则，确保所融资的工程依据对社会负责的方式进展，并表达健全的环境治理惯例。藉此，受工程降低影响及/或对影响进展恰当的赔偿。我们信任，承受和遵守赤道原则会有助也有重大裨益。因此，我们深明作为融资人，我们应把握时机促进负责任的环境治理和对社会负责的进展。EPFI会依据实践阅历考虑不时审查赤道原则，以反映业界持续学习和逐步形成良好惯例。赤道原则旨在供给一套通用的根底和框架，以便各EPFI自行实施与工程融资活赤道原则相关的社会和环境政策和程序，我们将拒绝为工程供给贷款。赤道原则适用于全球各行各业工程资金总本钱超过1,000万美元的全部工程融或提升现有设备，而有关改动在规模或范围上或会对环境及/或社会造成重大工程融资是「一种集资方式，贷款人主要以单一工程所产生的收益作为还款的资金来源，另一方面也以工程作为风险的抵押品。这类融资一般用于大型、简单且价值不菲的设施。有关设施可能包括发电厂、化学加工厂、矿井、运输基建、环境和电讯基建等。工程融资的形式，可以是资本设施建设的融资，或现有设施(不管有否改善)的重融资。于有关交易中，贷款人获支付的款项通常全部或绝大局部来自设施所生产产品(如发电厂出售电力)的合约产生的款项。借款人通常是特别目标机构，即除进展、拥有和营运有关设施之外，不行担当其它职能的机构。因此，还款主要取决于工程的现金流量和工程资产的整体价值料来源︰巴塞尔银行监管委员(InternationalConvergenceofCapitalMeasurementandCapitalStandards)(巴塞尔I)202311“:///publ/bcbs118.pdf“:///publ/bcbs18.pdf。的一切工程融资应用赤道原则。EPFI承诺会令客户明白赤道融资时，向EPFI表示有意遵守赤道原则的规定。EPFI仅会为符合以下第1至9项原则的工程供给贷款：原则1：审查和分类当工程提呈进展融资时，EPFI将依据国际金融公司的环境和社会筛选准则，依据(duediligence)的一局部(附件一)。原则2：社会和环境评估对于每个获评定为A类或B类的工程，借款人均须开展社会和环境评估「评估」)过程2，以在适当状况下解决建议工程有关社会和环境的影响和风险(当中可能包括(如有关)附件二所示的问题说明清单)，而评估结果也须令EPFI满足。评估也应提议与建议工程性质和规模相关的适用减缓和治理措施。原则3：适用的社会和环境标准高收入经合组织成员国，则评估将以当时适用的国际金融公司绩效标准(附件三)(《EHS导则》)(附件四)作为参考。评估将会证明并令参与的EPFI信纳，工程整体上符合(或只在合理状况下偏离)有关的绩效标准和《EHS社会和环境评估是确定建议工程影响范围内所造成社会和环境影响与风险()的过程。就符合赤道原则而言，有关评估将适当、准确和客观地评价和说明相关事项，并由借款人、参谋或外部专家来完成。评估文件可能包括对社会和环境影响的全方位评估、有限的或集中于某个问题的环境或社会评估(如审核)，或针对环境选址、污染标准、设计标准或施工标准的直接应用，并可能需要进展一或多项专门争论，但须视乎工程的性质和规模而定。众磋商过程要求大致上符合甚至超越国际金融公司绩效标准(附件三)和《EHS导则》(附件四)的要求。因此，为免EPFI重复审查有关工程，以及将过程简化，如评估(或同等的手续)过程依据高收入经合组织成员国的地方或国家法律顺当EHS导则》和下文原则4、5和6详述的进一步要求。然而，EPFI仍须依据上文原则1和2将有关工程分类和审查。关的法律、法规和许可。原则4：行动打算和治理系统任何A类和B类工程如位于非经合组织成员国，或并非位于世界银行进展指针数3，藉以EHS导则》的要求。EPFI可要求依据有关的许可和监管要求，以及东道国法律所规定，制订一份行动打算。原则5：磋商和披露任何A类和(如适用)B4。对受影响社3行动打算可以是对例行减缓措施的简要介绍，也可以是一系列文件(例如迁移行动打算、土著居民打算、)。行动打算的具体和简单程度以及已制定的措施和行动的优先1前后全都，内部社会和环境治理系统将参加以下元素︰(i)社会和环境评估；(ii)治理打算；(iii)组织力量；(iv)培训；(v)社区沟通；(vi)监视；以及(vii)报告。4受影响社区是工程影响范围内可能受工程不利影响的当地人口社区。如需要有系统地进展磋商，EPFI或受影响社区所关注的问题作出证明并令EPFI信纳5。上适当之方式，供给评估文件和行动打算(或有关的非技术概要)以便公众人士查原则6：投诉机制任何A类和(如适用)B方面面均能参与其中。原则7：独立审查任何A类工程和(如适用)B境专家审查评估、行动打算和磋商过程的相关文件，以帮助EPFI进展尽职审查和评估工程是否符合赤道原则。原则8：契约A类和B类工程的借款人将须在融资文件内契约：会要求编制公众磋商和披露打算(「公众询问披露打算」)。磋商的原则是「自由」(不受外部操纵、滋扰或强压和威迫)(适时披露信息)和「知情」(相关的、易于理解的和可获得的信息)，并应在工程的整个过程而并非仅在初步阶段应用。借款人将依据受影响社区的语言偏好、决策过程以及弱势或易受损害团体的需要来调整其磋商过程。询问土著居民必需符合绩效标7详述的特定规定。此外，应留意东道国法规是否赐予所确认的土著居民特别权利。在各重大方面遵守东道国一切相关的社会和环境法律、法规和许可；于工程兴建和运作期间在各重大方面符合行动打算(如适用)；按与EPFI协议的格式提交由内部职员或第三方专家编制的定期报告(供给报次)，而i)有关文件符合行动打算(如适用)，及ii)供给有关当地、州和东道国社会和环境法律、法规和许可的合规陈述；及依据协议的拆卸打算在适用和适当状况下拆卸设备。EPFI将与借款人合作以在可行状况下重遵守契约，但假设借款人未能于协议的宽限期内重遵守契约，EPFI则将保存于认为适当的时候行使救济措施的权利。原则9：独立监测和报告为确保于贷款年期内持续监测工程和作出报告，EPFI将要求全部A类工程和(如适用)B类工程委任独立环境及/或社会专家，又或要求借款人聘请有资格且阅历丰富的外部专家，核实将由EPFI共同使用的监测信息。原则10：EPFI报告承受赤道原则的各EPFI承诺在考虑适当的保密因素后，最少每年向公众报告其赤道原则实施过程和阅历6。承受赤道原则的EPFI认为，赤道原则是金融界中各机构个别地进展本身内部社任何人士﹙包括公众机构和私人﹚有关报告最少应包括各EPFI所筛选交易(包括交易分类，也可能包括按行业或地区细分的交易)的数目，以及有关实施的信息。附件一：工程的分类EPFI的其中一项评估方法，是运用一套所了解影响的严峻程度。该等类别为：A–工程对社会或环境有潜在重大不利并涉及多样的、不行逆的或前所未有的影响；B类–工程对社会或环境可能造成不利程度有限、数量较少的影响，而影响一般局限于场地，且大局部可逆并易于通过减缓措施加以解决；及C类–工程对社会或环境影响稍微或无不利影响。附件二：将会在社会和环境评估文件中处理的潜在社会和环境议题的说明清单评估文件会处理(如适用)以下问题：对基准社会和环境状况的评估对环境和社会方面更佳的可行替代方法的考虑东道国法律和法规、适用的国际条约和协议的规定(包括工程使用安全人员的风险、影响和治理)的保护对文化财产和遗产的保护)的保护和保育工作，以及对法律保护区的识别工作(包括通过适当的独立认证系统进展可持续资源治理)危急物质的使用和治理主要灾患的评估和治理劳工议题(包括四个核心劳工标准)，以及职业安康和安全防火和生命安全社会经济影响土地征用和非自愿搬迁对受影响社区和弱势或易受损害团体的影响对土著居民和其独有文化体系和价值观的影响对现有工程、拟议工程和估量日后进展的工程的累计影响就设计、评审和执行工程向受影响人士进展询问和其参与能源的有效生产、运送和使用(污水和废气)掌握和固体和化学废物治理问题，也不肯定与各工程有关。附件三：国际金融公司社会和环境可持续性绩效标准于2023年4月30日适用的国际金融公司绩效标准载列如下：绩效标准1：社会和环境评估和治理系统绩效标准2：劳动和工作条件绩效标准3：污染防治和掌握绩效标准4：社区安康和安全绩效标准5：土地征用和非自愿迁移绩效标准6：生物多样性的保护和可持续自然资源的治理绩效标准7：土著居民绩效标准8：文化遗产附注︰国际金融公司已制订一套夹附于各项绩效标准内。EPFI或借门环境、安康和安全导则可于“:///enviro下载“/enviro下载。附件四：行业特定环境、安康和安全导则(《EHS导则》)EPFI将运用国际金融公司使用(现正推行和可能经不时修订)安全导则(《EHS导则》)。国际金融公司目前使用两套相互补足的《EHS导则》(可于国际金融公司网站“:///enviro)下载)“(/enviro)“:///enviro)下载)“下载)，包括于1998年7月1日正式使(WorldBansPollutionPreventionandAbatementHandbook)(「污染防治与掌握手册」)第III部所载的全部环境指引，以及国际金融公司于1991年至2023年期间在网站登载的一系列环境、安康和安并取代行业界别的指引、污染防治与掌握手册和国际金融公司导则。和国际金融公司职业安康和安全导则(2023)将会在因应工程作出必要的修改后应用。下表载列截至2023年3月1日止的世界银行导则和国际金融公司导则。世界银行污染预防和减轻手册铝业贱金属和铁矿开采酿酒厂水泥制造氯碱厂房煤矿开采和生产焦炭生产铜熔炼乳品德业染料生产电子生产电镀业铸造厂蔬果加工一般环境指引玻璃制造工业邨钢铁制造铅和锌熔炼肉类加工及熬炼小型钢厂混合肥料工厂监测镍熔炼和精练氮肥厂房陆上油气开发农药配置农药制造石油制造石油提炼

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