煤矿安全风险分级管控课件

煤矿岗位安全风险分级管控

主讲：徐建金

高级工程师

毕节市煤矿勘测设计院

2017.12

煤矿岗位安全风险分级管控

主讲：徐建金

目录1术语和理念2安全风险分级管控3辨识评估示例目录1术语和理念3术语和理念第一部分3术语和理念第一部分1.1为何要建立煤矿安全风险分级管控体系？

国家煤矿安全监察局《煤矿安全生产标准化考核定级办法(试行)》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》中将安全风险分级管控作为一个重要考核指标后，如何指导煤矿将安全风险分级管控管理体系在煤矿企业内部有效贯彻，并将其与煤矿企业的安全管理实践、特点等紧密结合，确保管控体系的生命力，就成为每一个要建设安全风险分级管控体系的煤矿必须解决的关键问题。一、术语和理念1.1为何要建立煤矿安全风险分级管控体系？一、术一、术语和理念1.2安全与风险的关系，安全的人、机、环还存在风险吗？一、术语和理念1.2安全与风险的关系，安全的人、机、环还存安全：免除了不可接受（承受）的损害风险的状态。风险：（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控。一、术语和理念安全：一、术语和理念一、术语和理念1.3“双重预防工作机制”

一种防范生产安全事故发生的工作机制。是指安全生产领域中，在安全事故发生之前，通过对安全风险进行分级管理控制和对安全事故隐患进行排查治理，将可能发生事故的各种因素进行有效地控制和排除，以防范事故发生，实现安全生产两个体系的有机结合。即风险分级管控体系和隐患排查治理体系两个体系联合构建的一种工作机制。一、术语和理念1.3“双重预防工作机制”一、术语和理念1.4安全风险分级管控

其全称为“危险源辨识、风险评估、风险分级、风险管控”，为了易于理解与接受，将危险源与风险合称为“安全风险”。它是以风险预控为核心，以人的不安全行为管理为重点，以生产系统安全要素管理为基础，以“计划—实施—检查—改进”循环方法为运行模式，依靠科学的考核评价机制推动其有效运行。一、术语和理念1.4安全风险分级管控1.5危险源可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。

危险源三种类型的载体：人、机、环一、术语和理念1.5危险源一、术语和理念

1.6风险

（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控造成的损失或伤害。

理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；（老空水与掘进）风险的大小取决于两个变量的结合，即P-危险源导致特定事件的可能性；和S－特定事件后果的严重度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的叠加。一、术语和理念1.6风险一、术语和理念

①风险点

风险点是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在特定设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。如：提升机房、水泵房、井下变电所、采场、井底车场、风机房、瓦斯抽放泵房、矿山炸药库、矸石山、尾矿库等。

风险点是危险源进行识别的基本单元。

一、术语和理念①风险点一、术语和理念划分风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。

一、术语和理念划分风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或

②风险点确定

1）风险点划分原则a.设施、部位、场所、区域。应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。

b.操作及作业活动。应涵盖煤矿生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。

一、术语和理念②风险点确定一、术语和理念

2）风险点排查的内容

煤矿应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息，一点一表，编制风险清单。

一、术语和理念2）风险点排查的内容一、术语和理念煤矿安全生产风险点清单风险点基

本情况风险点名称

风险点详细位置

诱发事故类型

伤亡/财产损失预测

风险点等级

风险管控责任部门

责任人

手机号

采取管控措施情况

存在隐患情况

应急处置主要措施

属地监管政府

主管部门

专业监管部门

一、术语和理念煤矿安全生产风险点清单风险点基

本情况风险点名称风险点详细

3）风险点级别的确定

按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

一、术语和理念3）风险点级别的确定一、术语和理念1.7风险辨识

识别危险源并确定其特性的过程。

风险辨识是安全风险管控管理的基础，各级管理站要高度重视风险辨识工作，在人员、时间和其他资源上给予支持和保证。

1）煤矿常用的安全风险辨识方法：一、术语和理念1.7风险辨识一、术语和理念一、术语和理念煤矿常用的辨识方法P42、现场观察：需要有一定的安全技术知识和掌握较全面的安全生产法律、法规、标准的工程技术人员现场检查剖析。3、查阅有关记录：查阅曾经发生的事故（包括未遂）档案、职业病记录等。4、获取外部信息：查阅系统内兄弟单位的有关文献资料。5、工作任务分析：分析每个工作岗位中涉及的危害。1、询问交谈：找有丰富经验的人，能直接指出其中的危害，可以初步分析出工作中存在的一、二类风险。6、安全检查表：运用已编制好的检查表，对组织进行系统的安全检查，可辨识出存在的风险。一、术语和理念2、现场观察：需要有一定的安全技术知识和掌握较一、术语和理念

2）风险辨识注意事项

风险辨识要分析两种活动时的危险因素，充分考虑三种时态和三种状态下潜在的各种危险，分析在约束失效，设备、装置破坏及操作失误后可能产生后果的风险。

两种活动：正常活动和非正常活动。

三种时态：过去、现在、将来。

三种状态：正常、异常、紧急。

七种职业健康安全危害：机械、电气、化学、辐射、热能、生物、人机工程。

七种环境因素：大气、水体、土壤、噪声、废物、资源和能源、其他。一、术语和理念2）风险辨识注意事项1.8风险评估全面的风险分析和风险评价的过程。包括风险分析、风险评价和风险控制策划。风险辨识和风险评估贯穿于企业安全管理的全过程，是企业安全管理的基础。一、术语和理念1.8风险评估一、术语和理念一、术语和理念风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生后果大小两方面的权衡。风险在受控状态下，风险非常低，可以接受。而一旦风险失去控制，其风险就会迅速升高，从而成为隐患。隐患则产生了事故发生的风险，因而必须采取措施，使该风险处于受控状态。风险隐患事故一、术语和理念风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生后果大四种理念1.在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，但事故是可以预防的。2.风险无处不在任何一个企业都面临着四类风险：一、术语和理念四种理念一、术语和理念风险无处不在任何一个人都不得不面临以下的风险：◆自然伤害（风雨雷电、野兽昆虫）◆疾病◆工业伤害◆交通意外◆工余伤害一、理念和术语风险无处不在一、理念和术语●3.所有风险均可控制风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。①确认危险源（辨识）②评估风险（通过风险分析和风险评价确认风险）③制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）④贯彻落实方案、措施和行动计划，达到将风险降低到可以承受的程度4.一切事故均可避免只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。一、术语和理念●3.所有风险均可控制一、术语和理念25安全风险分级管控第二部分25安全风险分级管控第二部分安全风险分级管控P17二、安全风险分级管控安全风险分级管控二、安全风险分级管控风险评估是为了分级，为了对风险进行分级管控。其意义表现在以下方面：风险评估与分级管控的意义P10二、安全风险分级管控评估有利于在全员中贯彻风险管理的意识管控有利于安全管理效率的最大化发挥评估有利于企业掌握当前安全管理的重点，提高安全监管的效率，严防重特大事故的发生。评估的动态变化有利于企业安全管理的不断提升风险评估是为了分级，为了对风险进行分级管控。其意义表现在以下1.工作机制职责分工：

（1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、总工程师、副矿长、副总工程师等。本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理层。二、安全风险分级管控1.工作机制二、安全风险分级管控职责分工：（2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。并在相关制度或文件中明确。二、安全风险分级管控职责分工：二、安全风险分级管控二、安全风险分级管控风险点识别风险点分级管控措施对照措施进行隐患排查隐患整改闭环管控危险源辨识风险评价煤矿安全风险分级管控和煤矿事故隐患排查治理“双机制”程序图二、安全风险分级管控风险点识别风险点分级管控措施对照措施进行二、安全风险分级管控二、安全风险分级管控制度建设：

建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程。煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。范围是指需要辨识的生产系统、生产区域和工作区域，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。制定工作流程。二、安全风险分级管控制度建设：二、安全风险分级管控“1+4”

模式二、安全风险分级管控2.安全风险辨识评估“1+4”模式二、安全风险分级管控2.安全风险辨识评估年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等二、安全风险分级管控年度安全每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识1二、安全风险分级管控总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素补系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识2二、安全风险分级管控分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识3二、安全风险分级管控分管负责人组织有关业务科室、重点辨识作业环境、工程技术、设备出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识4二、安全风险分级管控专项辨识由矿长组织分管负责人识别安全风险辨识结果及管控措施补3.风险点辨识的方法风险调查（辨识）瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等水：某掘进头、采煤工作面等火：某工作面采空区等煤尘：某回风巷、采掘工作面等顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等冲击地压：某掘进工作面等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等其他容易造成群死群伤的紧急情况等。二、安全风险分级管控3.风险点辨识的方法二、安全风险分级管控4.风险评估确定严重性确定频率确定暴露率划分风险等级二、安全风险分级管控4.风险评估确定严重性二、安全风险分级管控二、安全风险分级管控风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生后果大小两方面的权衡。风险在受控状态下，风险非常低，可以接受。而一旦风险失去控制，其风险就会迅速升高，从而成为隐患。隐患则产生了事故发生的风险，因而必须及时采取措施，使该风险处于受控状态。二、安全风险分级管控风险评估主要是针对发生事故概率和事故发重点防范的风险因素二、安全风险分级管控重点防范的风险因素二、安全风险分级管控

2.水害水害为矿井显著危险、有害因素。从矿井的水文地质条件和防治水能力来看，可以满足安全生产的需要。今后必须加强搜集水文地质资料，在采掘过程中必须按《煤矿防治水规定》执行，做到“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”防治水原则，遇有突水征兆必须立即撤人，防止水害事故发生。二、安全风险分级管控2.水害二、安全风险分级管控

3.片帮冒顶片帮冒顶为矿井显著危险、有害因素。顶板事故是本地区频率最高，伤亡最多的危险因素，尤其是采掘工作面。煤层顶板属不易冒落型Ⅲ类顶板，生产中一般不会产生冒顶片帮、掉块或底板滑沉及底鼓变型等不良工程地质现象，一般情况下易于维护和管理，但在遇构造破碎带时，必须加强顶板管理，防止冒顶事故的发生。二、安全风险分级管控3.片帮冒顶二、安全风险分级管控

4.机械伤害机械伤害为矿井显著危险、有害因素。矿井使用罐笼进行人员上、下井。为防止断绳事故发生，必须每天对连接装置的灵活性及钢丝绳的断丝、绳径磨损、锈蚀等情况进行检查，并坚持定期对钢丝绳安全系数进行校验，发现不符合《煤矿安全规程》要求时，立即更换，每天检查副井提升机的各种保护装置，发现问题立即进行检修或更换。二、安全风险分级管控4.机械伤害二、安全风险分级管控

5.火灾火灾为矿井显著危险、有害因素。矿井开采煤层为不易自燃煤层，井下严禁使用明火，加强防火检查检测，使用阻燃胶带、电缆，重要工作地点配备灭火栓、灭火器，完善井下消防降尘管路。二、安全风险分级管控5.火灾二、安全风险分级管控5.常用风险评估方法预先危险性分析（PHA）危险与可操作性研究（HAZOP）作业条件危险性评价法（LEC）风险矩阵评价法故障模式与影响评价法（FMEA）改进的作业条件危险性评价法（MES）二、安全风险分级管控5.常用风险评估方法二、安全风险分级管控故障模式与影响分析（FMEA）源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等失效的模式，旨在提高设备的可靠性。因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评估。风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P，影响的严重度S，和失效模式的可探测度D。即R=P×S×D二、安全风险分级管控故障模式与影响分析（FMEA）二、安全风险分级管控R值风险等级故障可能性P值影响严重度S值失效模式可探测度D值≥800极度风险肯定发生0.9设备报废，或致人员死亡100缺乏技术和手段100≥400高度风险极有可能0.7设备损坏，系统中断8小时以上80昂贵或不能直接检测80≥250中度风险有可能0.5设备损坏，系统中断4小时50检测复杂，时间长50＞80低度风险可能，很少0.3设备故障，系统短暂停止10容易检测10≤80可承受风险极不可能0.1设备故障，可继续运行1检查即可发现1故障模式与影响分析法（FMEA）二、安全风险分级管控R值风险等级故障可能性P值影响严重度S值失效模式可探测度D值作业条件危险性评价法（D=LEC）

主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。风险分析包含三个因素：发生事故的可能性L，发生事故产生的后果C和人员暴露危险场所的频繁程度E。即D＝L×E×C二、安全风险分级管控作业条件危险性评价法（D=LEC）二、安全风险分级管控作业条件危险性评价法：发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）危险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡>320极其危险，不能继续作业6相当可能6每天工作时间暴露40灾难，数人死亡160-320高度危险，要立即整改3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡70-160显著危险，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7严重，重伤20-70一般危险，需要注意0.5很不可能，可以设想1每年几次3重大，致残<20稍有危险，可以接受0.2极不可能0.5非常罕见1引人注目，需要救护0.1实际不可能二、安全风险分级管控作业条件危险性评价法：发生事故的可能性（L）暴露于危险环境风险矩阵法一种适合大多数风险的评估方法缺点是风险等级划分较粗二、安全风险分级管控风险矩阵法二、安全风险分级管控风险矩阵法：风险等级=可能性×严重性二、安全风险分级管控风险矩阵法：风险等级=可能性×严重性二、安全风险分级管控“3+1”

模式6.安全风险管控二、安全风险分级管控“3+1”模式6.安全风险管控二、安全风险分级管控重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障；重大安全风险本标准未进行明确定义。各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。（1）管控措施P7二、安全风险分级管控重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。（1）管控措施二、安全风险分级管控在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。（1）管控措施二、（2）定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，完善管控措施，并布置月度安全风险管控重点本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议，应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。应将本项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。二、安全风险分级管控（2）定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况（2）定期检查2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。研究落实上条月度会议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。二、安全风险分级管控（2）定期检查2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实（2）现场检查按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。二、安全风险分级管控（2）现场检查按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执（3）公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。二、安全风险分级管控公示可采用电子屏、牌板等方式。（3）公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区7.保障措施（1）信息管理采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。

二、安全风险分级管控7.保障措施二、安全风险分级管控（2）教育培训

入井人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定的内容，也可以组织专题培训。二、安全风险分级管控（2）教育培训入井人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨（2）教育培训

每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术本条未规定组织形式和内容，煤矿可以根据本矿实际采用集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。并将该项内容要求在安全培训等相关制度中进行规定。二、安全风险分级管控（2）教育培训每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学二、安全风险分级管控一、采煤专业重大安全风险管控措施

序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施1可能存在矿井全年原煤产量超过矿井核定(设计)生产能力110%的，或者矿井月产量超过矿井核定(设计)生产能力10%的情况。超能力生产能导致矿井生产系统紊乱，很容易发生伤亡事故甚至重特大事故。重大1.分解年度生产计划，保证月产量不超过10%，年产量不超过110%；2.调度室抓好生产组织，协调好矿井生产，严把超能力生产关口。2可能存在超出采矿许可证规定开采煤层层位或者标高而进行开采的情况。破坏资源，容易发生安全事故。重大1.按照井田范围划定的区域进行采掘设计；2.按照采矿许可证规定的层位进行开采作业。3可能存在超出采矿许可证载明的坐标控制范围而开采的情况。破坏资源，容易发生安全事故。重大按照井田范围划定的区域进行采掘设计。4可能存在擅自开采保安煤柱的情况。易引发水害或者顶板事故。重大1.严禁开采保安煤柱；2.监管部门加强监督管理。5可能存在图纸作假、隐瞒采煤工作面的情况。未及时更新图纸、图纸弄虚作假，发生事故后，贻误最佳抢救救援时间。重大按照实际情况绘制采掘工程平面图，并及时更新。二、安全风险分级管控一、采煤专业重大安全风险管控措二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施6可能存在工作面支柱（架）初撑力合格率低于90%的情况。不能有效支护顶板，易造成支护强度不够，引发顶板事故重大1.工作面支柱（架）必须达到作业规程规定的初撑力要求；2.监管部门加强监督管理，发现初撑力不合要求的严格追究相关人员责任。7可能存在泵站压力达不到规定值（综采30MPa）的情况。单体柱或者液压支架的初撑力达不到规定值，易造成事故。重大1.合理选择乳化泵及泵箱，确保泵站压力不低于30MPa；2.加强日常管理，发现压力达不到规定值的及时采取措施；3.监管部门加强监督检查。8可能存在老塘悬顶面积超过50m2不跨落、不处理继续生产的情况。容易引发顶板大面积垮落的安全事故。重大1.上下隅角老塘悬顶面积不超过2*5m2，否则必须采取采取强制放顶，特殊情况下不能强制放顶的，应有加强支护的可靠措施和矿压观测监测手段；2.机头机尾超前内及时卸掉顶锚杆、锚索，促进老塘充分垮落；3.老塘存在瓦斯积聚的，现场采取抽、排放瓦斯措施。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施9可能存在采煤工作面未经煤业公司验收合格组织生产的情况。采煤工作面安装不合格的情况下组织生产易造成安全事故。重大采煤工作面组织生产前须由生产科室提请公司验收，经验收合格后生产。10工作面安全出口不畅通。出现紧急情况，人员不能及时疏散。重大1.综采工作面安全出口高度不小于1.8m，人行道宽度不应低于0.8m；2.跟班队长及验收员加强监督，发现安全出口不畅通，必须安排人员立即整改；3.安全检查工及采掘专检人员加强现场监督，发现问题及时安排整改。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控二、掘进专业重大安全风险管控措施

序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施1可能存在图纸作假、隐瞒掘进工作面的情况。未及时更新图纸、图纸弄虚作假，发生事故后，贻误最佳抢救救援时间。重大严格按照实际情况绘制采掘工程平面图，并及时更新。2可能存在未配备负责掘进工作的专业技术人员的情况。缺少负责掘进工作的专业技术人员，导致掘进工作面技术管理工作落实不到位，国家有关煤矿安全生产的法律、法规、规章、规程、标准和技术规范不能有效落实，不能定期排查掘进系统的安全隐患，对排查出来的安全隐患落实整改不到位，新技术、新经验得不到推广。重大配齐负责掘进工作的专业技术人员，能够全面负责掘进工作面的技术管理工作，落实好国家有关煤矿安全生产的法律、法规、规章、规程、标准和技术规范，定期排查掘进系统的安全隐患，对排查出来的安全隐患落实整改措施，推广应用新技术、新经验。二、安全风险分级管控二、掘进专业重大安全风险管控措施二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施3掘进工作面可能存在不使用临时支护空顶作业的情况。导致掘进工作面空顶作业，工作面发生冒顶事故的概率增加，容易造成人身伤害事故，影响安全生产。重大在掘进作业规程中对临时支护形式进行明确，并监督、落实临时支护使用情况。4可能存在未对冒顶附近顶板加固的情况。冒顶扩大，造成人员伤亡。重大处理冒顶前，必须对冒顶附近区域的顶板进行加固，人员在有支护的区域向冒顶区域推进加固。处理冒顶时，跟班队长必须现场指挥，先对附近顶板加固，再处理冒顶区域。安全检查工及采掘专检人员现场专盯。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控三、通风专业重大安全风险管控措施

序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施1矿井总风量可能不足。1、瓦斯超限；2、局部通风机循环风；3、井下有毒有害气体超标。重大1、合理安排采掘生产；2、选择安装与矿井生产能力相匹配的主通风机；3、加强通风设施巡查，保证通风设施完好，减小矿井漏风率；4、按要求进行测风，根据井下风量情况选择合理的主通风机风叶运行角度；5、定期对主通风机进行检修，保证主通风机性能稳定可靠。2可能没有备用主要通风机或者两台主要通风机工作能力可能不匹配的。1、通风系统不可靠，出现无计划停风或井下总风量不足；2、瓦斯超限。重大根据矿井生产能力选择合理的两台主通风机，一台使用、一台备用；3可能违反规定串联通风的情况。1、瓦斯超限；2、有毒有害气体超标；3、工作面粉尘浓度超标；4、工作面温度超标；5、容易造成事故灾害扩大。重大1、合理安排采掘生产，避免出现串联通风；2、如无法避免时，串联通风必须符合相关规定，并及时编制串联通风措施，在被串联工作面进风侧设置甲烷传感器；3、加强被串联通风工作面的瓦斯及有毒有害气体的检测，发现浓度超过规定值时及时撤人。二、安全风险分级管控三、通风专业重大安全风险管控措施二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施4可能没有按设计形成通风系统的，或者生产水平和采区可能未实现分区通风的情况。1、通风系统不完善、不可靠；2、容易造成事故灾害扩大；重大开拓前严格按规定编制通风设计，并严格按通风设计进行施工，通风系统形成前严禁进行采掘作业。5高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井的任一采区，开采容易自燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，可能未设置采区专用回风巷的，或者突出煤层工作面可能没有独立的回风系统。1、通风系统不稳定；2、容易造成事故灾害扩大；3、发生事故灾害时不利于抢先救灾；重大1、合理设计通风系统；2、采煤工作面回采前必须形成独立通风系统。6采区进（回）风巷可能未贯穿整个采区，或者虽贯穿整个采区但可能一段进风、一段回风。1、通风系统不稳定；2、容易造成事故灾害扩大；3、发生事故灾害时不利于抢先救灾；重大1、合理设计通风系统；2、采区未形成通风系统前严禁进行采掘作业。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施7煤与瓦斯突出矿井可能未建立防治突出机构并配备相应专业人员、可能未按规定配备防治突出装备和仪器。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、及时成立防治煤与瓦斯突出防治机构；2、配备足够的突出防治专业技术人员；3、及时购买防治煤与瓦斯突出装备和仪器。8煤与瓦斯突出矿井可能未进行区域或者工作面突出危险性预测。1、煤与瓦斯突出；2、瓦斯超限。重大1、及时编制矿井防治突出设计；2、严格执行区域或者工作面突出危险性预测的。9煤与瓦斯突出矿井可能未按规定采取防治突出措施。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、建立防治突出机构并配备相应专业人员；2、装备矿井安全监控系统和抽放瓦斯系统，设置采区专用回风巷；3、进行区域突出危险性预测；4、采取防治突出措施；5、进行防治突出措施效果检验；6、采取安全防护措施；7、按规定配备防治突出装备和仪器。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施10煤与瓦斯突出矿井可能未进行防治突出措施效果检验或者防突措施效果检验可能不达标仍然组织生产的。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、采掘工作面进行防治突出措施后，必须进行效果检验；2、防突措施效果检验不达标的，严禁组织生产。11煤与瓦斯突出矿井可能未采取安全防护措施。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、有突出煤层的采区必须设置采区避难所；2、在突出煤层的石门揭煤和煤巷掘进工作面进风侧，必须设置至少两道牢固可靠的反向风门；3、井巷揭穿突出煤层和突出煤层的炮掘、炮采工作面必须采取远距离爆破；4、突出煤层的采掘工作面应当设置工作面避难所或压风自救系统。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施12出现瓦斯动力现象，或者相邻矿井开采的同一煤层发生了突出，或者煤层瓦斯压力达到或者超过0.74MPa的非突出矿井，可能未立即按照突出煤层管理并在规定时限内进行突出危险性鉴定的（直接认定为突出矿井的除外）。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、对矿井有煤层有瓦斯动力现象的、相邻矿井开采的同一煤层发生突出的、煤层瓦斯压力达到或者超过0.74MPa的应当立即进行突出煤层鉴定；2、鉴定完成前，应当按照突出煤层进行管理。13采掘工作面瓦斯抽采可能不达标组织生产的情况。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、抽采瓦斯矿井应当对瓦斯抽采的基础条件和抽采效果进行评判。在基础条件满足瓦斯先抽后采要求的基础上，再对抽采效果是否达标进行评判；2、工作面采掘作业前，应当编制瓦斯抽采达标评判报告，并由矿井技术负责人和主要负责人批准，否则严禁组织生产。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施14高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井以及有瓦斯异常区的低瓦斯矿井可能未建立抽放瓦斯系统或者系统存在可能不能正常运行使用的情况；1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井以及有瓦斯异常区的低瓦斯矿井必须建立抽放瓦斯系统；2、对瓦斯抽采系统的瓦斯浓度、压力、流量等参数实时监测，定期人工检测比对，泵站每2h至少1次，主干、支管及抽采钻场每周至少1次，根据实际测定情况对抽采系统进行及时调节；3、井上下敷设的瓦斯管路，不得与带电物体接触并应当有防止砸坏管路的措施；4、高瓦斯、突出矿井计划开采的煤量不超出瓦斯抽采的达标煤量，生产准备及回采煤量和抽采达标煤量保持平衡。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施15煤与瓦斯突出矿井可能未执行“四位一体”防突措施的。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、编制矿井、水平、采区及井巷揭穿突出煤层的防突专项设计，经企业技术负责人审批，并严格执行；2、区域预测结果、区域防突措施、保护效果检验、保护范围考察结果经企业技术负责人审批；预抽煤层瓦斯区域防突措施效果检验及区域验证结果经矿总工程师审批，按预测、检验结果，采取相应防突措施；3、突出煤层采掘工作面编制防突专项设计及安全技术措施，经矿总工程师审批，实施中及时按现场实际作出补充修改，并严格执行；4、压风自救装置、自救器、防突风门、避难硐室等安全防护设备设施符合《防治煤与瓦斯突出规定》要求。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施16突出煤层采掘工作面可能无评价、假评价组织生产。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、工作面采掘前，必须选择复合指标法、R值指标法、钻屑指标法、煤层残余瓦斯含量（压力）法等方法中的一项或几项对工作面进行更加有效的消突效果评价；2、若发现无评价、假评价进行组织生产的，将严厉进行处罚。17突出煤层采掘工作面可能不执行措施超前距，存在可能超采超掘的情况。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、严格按照《放治煤与瓦斯突出规定》，在采掘工作面进行超前探测；2、未进行超前探测的严禁组织生产。18可能存在弄虚作假，虚报抽、排钻孔深度、钻孔数量及瓦斯抽采量的情况。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、在施工抽、排钻孔时科室人员必须现场进行监督；2、抽采钻场及钻孔设置管理牌板，数据填写及时、准确，有记录和台账。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施19煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面可能未装备甲烷电、风电闭锁装置或者存在可能不能正常使用的情况。1、瓦斯超限后不能及时断电；2、停风后不能及时断电重大1、按照有关要求在煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面、回风流等地点安装甲烷传感器，并定期调校及超限断电试验，确保甲烷电闭锁功能正常；2、按照有关要求安装风电闭锁装置，并加强日常管理，确保风电闭锁装置正常使用。20突出矿井可能未装备矿井安全监控系统或者系统存在可能不能正常运行的情况。未装备矿井安全监控系统，不能实现对井下瓦斯等有毒有害气体进行实时监测重大安装安全监控系统，并做好日常维护，确保系统运行正常。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施21矿井安全监控系统可能没有专人进行使用管理和维护，出现故障可能没有及时采取措施予以恢复的，或者存在可能对系统记录的瓦斯超限数据进行修改、删除、屏蔽的情况。1、造成监控系统信号中断，设备故障率增多；2、监测数据失真重大1、对监控系统进行定期维护保养，一旦出现故障及时采取措施，予以恢复；2、严禁修改、删除、屏蔽监测数据。22安全监控系统传感器数量可能不足、安设位置可能不当、调校可能不及时、瓦斯超限后存在可能不能立即断电并进行声光报警的情况。1、对易于瓦斯积聚的地点不能重点监测；2、调校不及时造成监测数据误差大；3、瓦斯超限后不能及时断电，可能造成瓦斯爆炸。重大1、按照有关要求安装甲烷传感器，规范吊挂；2、按照有关要求定期对传感器进行调校；3、按照有关要求安装甲烷传感器及远程控制开关，并加强调校、甲烷电闭锁试验管理，确保甲烷电闭锁功能正常。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施23矿井可能存在粉尘爆炸性。1、引发瓦斯爆炸；2、产生有毒有害气体；3、引发二次爆炸及多次爆炸；4、引发人员中毒伤亡。重大1、合理设计巷道断面，加强通风除尘工作；2、建立完善的消防降尘系统；3、采、掘工作面均配备湿式钻眼设备，进行湿式钻眼，杜绝干打眼，放炮采用水炮泥，爆破喷雾，装岩（煤）洒水和风流净化水幕、转载点喷雾等综合防尘措施；4、加强冲洗巷壁、清扫和刷白巷道；5、锚喷时采用湿式喷浆；6、加强粉尘浓度检测工作；7、按照规定设置隔爆水棚、隔爆岩棚。24井下电气设备失爆。造成瓦斯爆炸或煤尘爆炸重大1.使用防爆等级与矿井瓦斯等级相符的电气设备；2.排查井下机电设备的防爆情况，发现问题及时安排整改。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施25没有专项措施进行井下电、气焊作业。造成瓦斯爆炸或煤尘爆炸重大井下电、气焊作业制定专项的安全措施，防止出现具备瓦斯爆炸条件的情况下电、气焊作业；26井下电气设备未取得煤矿矿用产品安全标志，或者防爆等级与瓦斯等级不符。造成瓦斯爆炸或煤尘爆炸重大排查井下电气设备，杜绝出现未取得煤矿矿用产品安全标志或防爆等级与瓦斯等级不符的电气设备。27采掘工作面等主要用风地点风量不足。1、造成人员窒息或瓦斯爆炸事故；2、造成有毒有害气体超标，人员中毒事故；3、粉尘大，造成尘肺病。重大1、排查采掘工作面的主要用风地点的风量和风速，确保不低于规程规定的最低值；2、通风队技术人员和测风员及时对采掘工作面等主要用风地点的风量和风速进行核定和调整。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施28未按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿需用炸药和雷管、未使用专用发爆器或者裸露放炮。1、造成瓦斯爆炸或煤尘爆炸；2、造成瞎炮的出现和人员伤亡事故的出现。重大1、排查和选用与矿井瓦斯等级相信的煤矿需要炸药、雷管，使用专用发爆器；2、严格按照制度执行爆破作业，杜绝出现裸露放炮。29矿井不按规定检查瓦斯或存在漏检、假检。1、造成瓦斯爆炸或煤尘爆炸；2、不能及时发现瓦斯超限情况，造成人员窒息事故；3、造成瓦斯燃烧事故重大1、瓦斯检查工提高责任心，杜绝假检、漏检情况，并按规定进行瓦斯检查；2、及时发现瓦斯超限情况，并杜绝瓦斯爆炸、瓦斯燃烧、煤尘爆炸和人员窒息事故。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施30井下瓦斯超限后不采取措施仍然进行生产。造成瓦斯燃烧、瓦斯爆炸、煤尘爆炸或人员窒息事故重大1、做好瓦斯检查工作；2、在瓦斯超限的情况下采取措施解决瓦斯超限情况后再进行生产。31采掘工作面等主要用风地点，无风、微风或风量不足。1、造成人员窒息或瓦斯爆炸事故；2、造成有毒有害气体超标，人员中毒事故；3、粉尘大，造成尘肺病。重大1、排查采掘工作面的主要用风地点的风量和风速，确保不低于规程规定的最低值；2、通风队技术人员和测风员及时对采掘工作面等主要用风地点的风量和风速进行核定和调整。32煤矿爆破材料的贮存、运输、发放管理以及井下爆破作业，严重违反《煤矿安全规程》和有关规定。1、造成爆炸事故；2、造成爆破材料流失，威胁人身安全；3、造成瞎炮，造成人员伤亡事故。重大1、制定制度、落实责任，严格管控煤矿爆破材料的贮存、运输、发放管理的各个环节，杜绝爆破材料的流失；2、严格按照规定进行爆破作业，杜绝瞎炮出现。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施33未定期开展职业病危害因素检测、职业病危害现状评价。1、造成职业病危害因素超标人员窒息事故；2、造成瓦斯爆炸或煤尘爆炸事故；3、职业病危害因素超标造成职业病的出现重大1按照规定检测职业病危害因素，出现危害因素超标的情况，采取措施进行防护；2、严格排查相关职业病危害因素，杜绝瓦斯爆炸或煤尘爆炸事故的发生。34采购炸药的安全等级不符合要求。区队在作业过程中发生事故重大1.供应科主任科员不定期对炸药的安全等级进行检查，确保矿井安全生产；2.安检科、保卫科分管人员进行监督检查；3.经营副矿长不定期检查现场使用情况，发现炸药的安全等级不符合要求，对采购人员按相关规定进行处罚。35采购电雷管不符合规程要求。区队在作业过程中容易出现拒爆、残爆、瞎炮重大1.供应科主任科员定期对雷管使用情况进行检查，确保矿井安全生产；2.安检科、保卫科分管人员进行监督检查；3.经营副矿长不定期检查现场使用情况，发现存在不同厂家或不同品种的电雷管混杂使用，对采购人员按相关规定进行处罚。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施36爆炸材料存在外观质量问题。区队在作业过程中发生事故重大1.供应科主任科员对爆炸材料管理员验收爆炸材料的证件、外观质量进行经常性检查、评定，杜绝发生外观质量问题；2.安检科、保卫科分管人员进行监督考核；3.经营副矿长不定期抽查验收记录，检查现场使用爆炸材料的质量情况，发现存在质量问题对参与验收人员按相关规定进行处罚。37预防雷电措施不到位。雷电引起火灾或爆炸材料爆炸重大1.供应科主任科员现场检查装卸人员对爆炸材料及爆破作业管理规定的执行情况，并进行考核；2.安检科、保卫科分管人员进行监督检查；3.经营副矿长不定期检查装卸现场，发现违反规定对相关人员按规定进行处罚。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施38爆炸材料未能在专用壁槽储存。爆炸材料储存混乱，引发爆炸材料爆炸重大1.供应科主任科员检查管理员对爆炸材料及爆破作业管理规定执行情况，并进行考核；2.经营副矿长对爆炸材料库现场进行不定期检查，发现违反要求按相应的规定对值班管理员进行处罚。39库存量超过规定。爆炸材料失效或爆炸重大1.供应科主任科员检查管理员对爆炸材料及爆破作业管理规定执行情况，并进行考核；2.经营副矿长对爆炸材料库现场进行不定期检查，发现违反要求按相应的规定对值班管理员进行处罚。40接触爆炸材料的人员穿戴化纤衣服。产生静电引起爆炸材料爆炸重大1.供应科主任科员检查管理员对爆炸材料及爆破作业管理规定执行情况，并进行考核；2.安检科、保卫科分管人员进行监督检查；3.经营副矿长对爆炸材料库现场进行不定期检查，发现违反要求按相应的规定对值班管理员进行处罚。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控四、机电运输专业重大安全风险管控措施

序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施1被列入国家应予淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或工艺，超过期限未更换仍在使用的。造成设备损坏、人员伤亡。重大1、区队杜绝使用淘汰设备或工艺，现场检查发现不符合规定严格考核，并责令整改。2、机电科牵头做好排查，审核，发现淘汰设备或工艺的，严禁入井。3、机电科牵头做好新工艺、新设备的推广及应用工作。2煤矿供电系统不完善，单回路供电的。供电系统突然断电，导致停机、停风、断水、积水等事故。重大1、机电队长对供电系统进行检查，保证供电系统稳定、可靠。2、机电科、区队机电副队长发现供电系统不稳定的要安排人员进行整改。3、机电科牵头完善供电系统，杜绝单回路供电问题。二、安全风险分级管控四、机电运输专业重大安全风险管控措施二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施3矿井供电有两个回路但取自一个区域变电所同一母线端的。造成影响生产或造成设备、人员伤害。重大1、机电队长对供电系统进行检查，保证供电系统稳定、可靠。2、机电科、区队机电副队长发现供电系统不稳定的要安排人员进行整改。3、机电科牵头完善供电系统。4供电系统安全保护整定不符合要求的或保护装置不齐全、不能正常使用的；影响生产或造成设备、人员伤害。重大1、机电队长对供电系统进行检查，保证供电整定、保护可靠、灵敏。2、机电科、区队机电副队长发现供电系统安全保护、整定不符合要求、或保护不齐全、不能正常使用的要安排人员进行整改，并严格考核。3、机电科牵头完善供电系统，杜绝供电系统保护、整定齐全、可靠。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施5井下电气设备未取得煤矿矿用产品安全标志，或者防爆等级与矿井瓦斯等级不符的造成人员伤害或引起爆炸事故。重大1、机电科、区队严格执行防爆电气设备的管理和使用规定。2、机电科严格把关，对进购的电气设备进行验收，确保防爆等级符合矿井瓦斯等级，取得产品安全标志。3、机电科、区队管理人员定期、不定期的对现场使用的防爆设备进行检查，发现不符合规定的严厉处理，并立即责令处理。6井下出现电气失爆。电气设备有失爆现象，造成设备损坏与矿井瓦斯爆炸，人员伤亡严重。重大1、安检员监督机电检查人员在检查过程中是否执行标准，发现未按标准进行检查的人员进行批评和处罚。2、机电科定期或不定期对检查情况进行抽查，发现问题，对责任人进行批评和处罚。3、由于检查人员未认真履行岗位职责造成事故的，根据有关规定追究责任人的责任。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施7无极绳绞车运输期间保护失效造成人员及设备损坏重大风险

无极绳绞车检修人员每班检查试验无极绳绞车保护，保证各种保护装置完好。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控五、地质灾害防治与测量专业重大安全风险管控措施

序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施1可能存在误进入防隔水煤柱。在防隔水煤（岩）柱中进行采掘活动，发生突水事故，造成人员伤害。重大1.不能擅自改变设计中的防隔水煤柱；2.防隔水煤柱禁止采掘活动。2可能存在进人探水警戒线不进行探测。巷道施工进入探水警戒线，没有坚持“有掘必探”的造成突水事故。重大1.巷道进入探水线必须坚持“有掘必探”的原则。3可能存在延深采区开拓到设计水平后未建防、排水系统。延深采区开拓到设计水平后未建成防、排水系统而向有突水危险地区开拓、掘进时发生水害事故。重大按照《防治水规定》建立防、排水系统。二、安全风险分级管控五、地质灾害防治与测量专业重大安全风二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施4采掘工作面在水害威胁区域，可能存在不及时采取有效措施。采掘工作面在水害威胁区域，未采取有效措施进行生产时发生水害事故。重大采取有效防治措施后再进行生产。5施工现场可能存在透水征兆时，未进行停产撤人的。有透水征兆时，停产撤人，否则发生透水事故。重大发现有透水征兆时，首先停产撤人及时汇报。6在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间矿井可能受地表水倒灌威胁。矿井在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间受地表水倒灌威胁，发生地表水倒灌井下。重大1.编制地表水倒灌措施；2.雨季期间加强降雨量的观测。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施7对透巷、贯通、开口、停采线以及工程进度可能存在未进行测量或未下发通知单。对透巷、贯通、开口、停采线以及工程进度未进行测量或未下发通知单，发生误贯通或者不能按照设计贯通。重大按照要求及时进行测量下发贯通通知单。二、安全风险分级管控序号风险源风险及其后果描述风险等级风险二、安全风险分级管控

六、其他专业重大安全风险管控措施

序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施1未按规定足额提取和使用安全生产费用的。安全投入不足，发生安全事故重大1、严格按规定提取安全费用，设立专项储备账户；2、严格按规定使用安全费用，与安全不相关的费用不得挤占安全费用。2特种作业人员未经安全培训取得操作资格证上岗作业。特种作业人员未经安全培训上岗作业，可能造成安全事故。重大1.培训科加强井下持证上岗检查，一经发现严肃处理并调离岗位。2.区队加强特种作业培训计划管理，提前取得特种作业相应证件。3违规颁发安全操作资格证。培训不合格人员持证上岗，可能造成违章作业或安全事故。重大1.安排领导对资料进行审核。2.对违反规定办证人员给予处罚或调离岗位。二、安全风险分级管控六、其他专业重大安全风险管控措施辨识评估示例第三部分辨识评估示例第三部分××××煤矿××××年度安全风险辨识评估报告编制单位名称（加盖公章）年月日

1.年度辨识评估报告××××煤矿1.年度辨识评估报告年度辨识评估报告三、辨识评估示例序号姓名职务签字备注1矿长2书记3生产副矿长4机电副矿长5安全副矿长6总工程师7……××××煤矿年度安全风险辨识评估参与人员签字表年度辨识评估报告三、辨识评估示例序号姓名职务签字备注1矿长年度辨识评估报告三、辨识评估示例

目

录第一部分

矿井危险因素第二部分

风险辨识范围第三部分

风险辨识评估第四部分

风险管控措施附件1重大安全风险清单年度辨识评估报告三、辨识评估示例目录年度辨识评估报告三、辨识评估示例××××煤矿生产能力600万吨／年，采用平硐开拓，布置主平硐、副平硐、进风斜井、回风斜井四条井筒；主采2号煤层，平均厚度3.3米；井下布置2个综采工作面，全部垮落法管理顶板。矿井主要危险因素如下：1.顶板：2号煤层顶板为泥岩，粉砂岩，基本顶为细粒砂岩，中等稳定。2.瓦斯：矿井相对瓦斯涌出量1.41m3/t，绝对瓦斯涌出量15.41m3/min，采煤工作面相对瓦斯涌出量0.76m3/t，绝对瓦斯涌出量7.61m3/min，掘进绝对瓦斯涌出量为0.31m3/min，属高瓦斯矿井。第一部分矿井危险因素年度辨识评估报告三、辨识评估示例××××煤矿生产能力600年度辨识评估报告三、辨识评估示例3.煤尘：2号煤挥发分18.05%，煤尘具有爆炸性。4.自然发火：2号煤层不易自燃，自然发火期大于12个月。5.矿井水：矿井正常涌水量37m³/h，最大涌水量56m³/h。各含水层富水性较弱，水文地质条件中等。6.冲击地压：2号煤层顶底板均为有弱冲击倾向性岩层，煤层无冲击倾向性。7.运输提升：主运输采用阻燃型带式输送机，辅助运输采用无轨胶轮车。……年度辨识评估报告三、辨识评估示例3.煤尘：2号煤挥发分18年度辨识评估报告三辨识评估示例风险辨识范围包括矿井各大生产系统及下一年度采掘范围。根据矿井五年生产接续规划，下一年度矿井采掘作业集中在三采区、四采区两个采区，各采区分别布置1个综采工作面和2个综掘工作面，总产量600万吨，进尺7300米，采掘范围具体为：综采一队回采三采区2303工作面，采完接2304工作面。综采二队回采四采区2401工作面，采完接2402工作面。综采活动范围为：2303、2304、2401、2402工作面回采。综掘活动范围为：2304、2305、2402工作面回采巷道掘进。

第二部分风险辨识范围年度辨识评估报告三辨识评估示例风险辨识范围包括矿井各大生产年度辨识评估报告三、辨识评估示例2016年12月9日，矿长×××组织各分管负责人和相关业务科室、区队（名单详见签字表）召开了年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，并由安全副矿长组织风险辨识评估知识培训。9至13日各小组分头收集资料，开展风险辨识评估；14日安检科对辨识评估报告、清单和管控措施进行汇总整理；15日，矿长组织会审。第三部分风险辨识评估年度辨识评估报告三、辨识评估示例2016年12月9日，矿长年度辨识评估报告三、辨识评估示例一、风险辨识通过经验判断法，重点对辨识范围内瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，共辨识出主要安全风险xxxx项，具体如下：1.顶板：（1）2303、2304、2401、2402综采工作面初次放顶初次放顶前悬顶距离过大，有可能突然大面积垮落，瓦斯涌出；……。（2）2402综采工作面运回两巷掘进过程中将穿过一条位于四采区东北部空巷，且空巷位置处围岩破碎易冒顶；……。（3）2304运回两巷的掘进及综采工作面回采将穿过三采区西北部DF4断层断层落差0～3m，断层带围岩破碎易冒顶；……。年度辨识评估报告三、辨识评估示例一、风险辨识年度辨识评估报告3辨识评估示例（4）2303、2401综采工作面撤架通道，巷道跨度较大，应力集中，易冒顶；……。2.瓦斯：（1）2402综采工作面及其回采顺槽掘进穿过的空巷可能积聚有毒有害气体；……。（2）2303、2304、2401、2402综采工作面上隅角可能瓦斯积聚；……。（3）井下瓦斯抽放管路遇巷道变形挤压或顶板掉渣碰撞可能产生静电火花；……。（4）瓦斯浓度测定地点不符合规定，监测数据出现误差；……。……。年度辨识评估报告3辨识评估示例（4）2303、2401综采年度辨识评估报告三、辨识评估示例5.矿井水：（1）2402运回两巷穿过的空巷可能积水；……。（2）与2303综采工作面邻近的原2301采空区可能积水；……。……。6.冲击地压：辨识范围内无冲击地压危险因素。7.运输提升：（1）2401综采工作面胶带运输顺槽长距离运输，胶带可能跑偏与H架磨察；……。（2）辅助运输大巷信号系统可能故障；……。（3）长距离辅助运输下山，胶轮车刹车系统可能失灵；……。（4）无轨胶轮车可能漏油；……。……。年度辨识评估报告三、辨识评估示例5.矿井水：年度辨识评估报告三、辨识评估示例二、风险评估

常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等，本次采用作业条件危险性评价法，对辨识出的安全风险进行逐项评估。该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为D=L×E×C。其中：L表示事件发生的可能性、E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危险性。安全风险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为重大安全风险和一般安全风险两个等级。L值大于270，确定为重大风险，小于270确定为一般风险，评估参数详见表1。通过风险辨识和风险评估，共辨识出L值大于270的综采工作面初次放顶前悬顶距离长、综采工作面上隅角瓦斯积聚，井底煤仓放煤口煤尘积聚等重大安全风险11项，详见表2。年度辨识评估报告三、辨识评估示例二、风险评估年度辨识评估报告三、

辨识评估示例表1评估参数表发生事件的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）产生的后果（C）风险等级划分（D）分数可能程度分数频繁程度分数后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡≥270重大风险6相当可能6每天工作时间暴露40灾难，数人死亡<270一般风险3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡70-1401可能性小，完全意外2每月一次7严重，重伤20-70年度辨识评估报告三、辨识评估示例表1评估参数表发生事件年度辨识评估报告三、辨识评估示例表2安全风险评估表表2安全风险评估表序号风险地点风险描述风险类型风险评估可能性暴露率后果风险值风险等级12303、2304、2401、2402综采工作面初次放顶前悬顶距离过大，有可能突然大面积垮落，瓦斯涌出顶板31015450重大风险22402综采工作面及其回采顺槽掘进工作面过空巷，顶板松软、破碎易冒顶顶板31015450重大风险32304综采工作面及其回采顺槽掘进工作面过DF4断层，围岩破碎易冒顶顶板3615270重大风险42303、2401综采工作面回撤通道巷道跨度大，应力集中，易冒顶顶板31015450重大风险52402综采工作面及其回采顺槽掘进工作面过空巷，空巷有毒有害气体积聚瓦斯3615270重大风险年度辨识评估报告三、辨识评估示例表2安全风险评估表表2三、

辨识评估示例62303、2304、2401、2402综采工作面上隅角上隅角瓦斯积聚瓦斯3615270重大风险7井下瓦斯抽放管路产生静电火花瓦斯3615270重大风险82303、2304、2401、2402综采工作面胶带运输顺槽煤尘积聚煤尘31015450重大风险9井底煤仓放煤口煤尘积聚煤尘31015450重大风险102402综采工作面及其回采顺槽掘进工作面过空巷，空巷积水水害31015450重大风险112401综采工作面胶带运输机胶带跑偏与H架磨察提升运输3615270重大风险年度辨识评估报告三、辨识评估示例62303、2304、2401、2402综年度辨识评估报告三、

辨识评估示例第四部分

风险管控措施一、风险管控

针对辨识评估出的重大安全风险，采用技术和管理措施降低和控制风险。技术措施主要有超前预裂、强制放顶、制定专项技术措施、根据矿压显现规律变更支护设计、提前对空巷加强支护等；管理措施有定期检查、指定有经验的人员观察顶板、管理及技术人员现场跟班监督等，管控措施详见附件1。年度辨识评估报告三、辨识评估示例第四部分风险管控措施二、成果应用依据辨识评估成果，我矿在制定下一年度安全生产工作重点时，需加强对煤层顶板、瓦斯、水害、煤尘及提升运输灾害的预防和处理，完善应急救援预案，具体如下：（1）工作面初次放顶需制定专项安全技术措施，根据矿压显现规律合理确定支护形式及支护参数，采用小进尺多循环作业方式，加快工作面推进度；……。（2）2402综采工作面及其回采顺槽过空巷前制定专项措施，充分利用钻探、物探、化探、三维地震勘探手段，查明采掘前方空巷有害气体、积水等情况并消除；……。3辨识评估示例年度辨识评估报告二、成果应用3辨识评估示例年度辨识评估报告（3）2304综采工作面过断层时，超前注浆或打设锚杆，锚固顶板、煤壁，采煤机前滚筒割煤后立即移架并采用少降快移带压擦顶的方式拉架，对于顶板已冒落地点，需在采煤机通过该地点前采取措施及时维护顶板……。（4）2303、2401综采工作面回撤通道内，降架前，需保证被撤支架斜下方扇形区支护齐全，支架前移过程中，在被撤支架尾部及时架设单体点柱，维护顶板，保证扇形带的宽度……。（5）加大回采工作面配风量，确保瓦斯抽采强度及效果，适当降低采煤机割煤速度，减少采空区浮煤，确保综采工作面上隅角瓦斯浓度不超限；井下抽放主管路采用不锈钢管，并采取可靠防静电措施……。三、

辨识评估示例年度辨识评估报告（3）2304综采工作面过断层时，超前注浆或打设锚杆，锚固顶（6）煤层注水过程要保持连续，胶带运输顺槽入口和接近采煤工作面入口处，分别设置1道全断面自动控制风流净化水幕，煤仓保持不放空，煤仓放煤口设洒水降尘装置，井下各地点按规定设置隔爆水棚；……。（7）