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文档简介

证券结算风险基金管理办法第一章总则第一条规定背景证券市场是国民经济的重要组成部分，其运转效率和安全稳定对经济全局发挥着关键作用。为加强证券市场风险防范和应急处置工作，提高证券市场运行效率和安全稳定水平，保护投资者利益，根据《证券法》第四十五条的规定，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于我国证券市场的交易结算的风险基金管理，并适用于证券经营机构、证券交易所、中国证券登记结算公司及相关市场机构。第三条管理原则加强证券市场的风险管理，保护公众的利益并保障市场稳定；管理办法的实行应按照风险防范、公平公正、合理有效的原则来开展；在风险管理中，应当根据应急处理制定预案，并制订合理有效措施提高证券市场的应对和风险管控水平。第二章基金的筹集和管理第四条基金的筹集为减少交易结算中的风险，中信证券、华泰证券、海通证券、光大证券、申银万国等上市券商，应当及时出资设立交易结算风险基金，并设定合理的基金规模；证券交易所等机构应当督促券商充分履行上述义务，确保基金规模的有效性。第五条基金的管理证券经营机构应当按照有关规定向基金缴纳风险基金的保证金，确保交易结算的风险基金的筹集和管理；风险基金的管理人应当加强基金的风险管理和业务管理，确保基金的安全稳健。第六条基金的使用在下列情况下，基金管理人可以使用风险基金：因单个交易带来未减部分的风险损失；因证券经营机构破产导致的风险损失；因其他原因引起的证券交易结算风险损失；风险基金管理人应当将使用基金的情况及时告知出资方，保障投资人的权利。第三章基金的监督及处置第七条基金监督监督机构应当对证券经营机构运用风险基金管理交易结算风险进行监督，并对风险基金进行监督管理；监督机构应当制定监督体系和监督规定，对风险基金的使用情况进行监督与评估。第八条基金处置风险基金管理人应当及时向出资方进行报告，说明风险基金使用的情况；出资方按照风险基金管理协议执行，对风险基金进行后续处置。第九条风险基金管理的审计风险基金管理人应当定期接受外部审计，对基金的状况进行审计评估；出资方应当督促风险基金管理人按照制定的审计规定进行审计。第四章附则第十条法律适用和解释本管理办法适用于我国境内所有证券机构，执行中如果有不符合法律规定的事项，则以法律为准。第十一条生效日期本管理办法自公布之

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