2023年反洗钱业务操作技能选拔赛备考试题库-下（判断题汇总）

2023年反洗钱业务操作技能选拔赛备考试题库(判断题汇总)508号)9.一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)应于每年7月5日前、次年1月58〕19号018〕19号)第二十七条8〕19号3号第二十一条783号)到期的产品(渠道)。号)解析：中国农业银行反洗钱业务客户尽职调查管理办法(农银规章号解析：中国农业银行反洗钱业务客户尽职调查管理办法(中文版)号评估的产品(渠道),对产品(渠道)洗钱风险开展初评估。业务模式、性质相32号03号)号)7〕第235号)A、正确018〕19号)第十八条187号)187号)号508号)万元(含)以上、外币等值1000美元以(含)上的现金汇款或人民币50万元(含)以上、外币等值1万美元(含)以上的转账汇款、票据签发及兑付业务时，柜面以上、外币等值1万美元以(含)上的现金汇款或人民币50万元(含)以上、B、错误130.特殊业务类型的交易频率。客户频繁办理开(销)户，或者频繁发A、正确023〕53号报。A、正确息尽职调查。新开账户是指2017年6月30日(含)以后在我行首次开立的，由023〕53号于印发《中国农业银行反洗钱合规体系建设纲要》的通知第三条第(一)款号)号018〕19号)第十五条508号)3号第二十一条号(银发〔2018〕164号)第1号023〕53号508号)A、正确B、错误A、正确204.当产品(渠道)管理部门对评估结果有异议，且反洗钱主管部门不认可产品(渠道)管理部门意见时，反洗钱主管部门应会签产品(渠道)管理部门后，提A、正确第3号)508号)63号)号2号43号万元(含)以上、外币等值10000美元(含)以上的现金汇款或票据兑付时，柜号)508号)解析：中国农业银行反洗钱业务客户尽职调查管理办法(农银规章号508号)8〕19号号)288.产品(渠道)管理部门必须在新产品(渠道)上的同时完成全部产品(渠道)洗钱风险评估流程，确定评估结果。未取得评估结果的产品(渠道),科技部门023〕53号职业、联系电话、家庭或单位地址等信息后，才能代理他人办理无卡(折)存款508号)297.当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元021〕94号发布自2021年7月12日起施行)第二章第六条第(二)款8〕19号32号第3号)7〕第235号)32号3〕2号)333.洗钱(包括恐怖融资)与制裁合规风险是指因未严格履行反洗钱法律义务、334.不满十八周岁的未成年人(十六周岁以上能提供劳动收入证明的除外)在柜335.《中华人民共和国反恐怖主义法》自2016年7月1日起施行。B、错误32号353.Ⅱ级(重大)反洗钱信息安全风险事件和Ⅲ级(一般)反洗钱信息安全风险8〕19号32号评估完成之日起至少5年(含)8号号018〕19号)第三十一条3号第七条3号第五条其建立业务关系.3号第三十二条3号第四十九条B、错误B、错误423.CCS等级为“禁止类”,禁止开户；如CCS等级为“高风险类”,客户经理B、错误508号)A、正确B、错误240号号法定代表人(或负责人)、受益所有人办理业务.B、错误463.对公客户的CCS等级为“高风险类”,经办人员不予受理。B、错误021〕94号)018〕19号)第三十二条B、错误473.已经开立的国际信用证业务，若存续期间客户(不含中资银行和外资银行)A、正确508号)477.根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行》,境外清算代理至少上报至二级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门(岗位)审A、正确508号)018〕19号)第十条4号第五十一条解析：反洗钱业务客户尽职调查管理办法(农银规章〔2023〕63号)号少30年。30年。3号第十三条自客户关系结束之日或者交易记录当日计起至少保存6年。号018〕19号)第十二条号)