私募基金专业投资者资格申请双录话术流程模版

B类专业投资者资格申请双录脚本第一部分：验证身份及本人申请意愿（个人投资者）工作人员：XXX的员工XXX，员工编号是XXX。这是我的工作证件，请您查看。——工作人员将自己的工作证件在录制设备前展示工作人员：请问您是XXXX先生/女士本人吗？客户：是的。——工作人员将客户身份证正反面在录制设备前展示。请问**先生B1/B2类专业投资者的吗？客户：是的，是出于我本人意愿申请成为B1/B2类专业投资者的。（如客户表示不是本人意愿则应拒绝办理）（机构投资者）工作人员：XXX的员工XXXXXXXXXX机构的授权经办人XXXXX先生/女士本人吗？——工作人员将自己的工作证件在录制设备前展示。客户：是的。——工作人员将客户身份证正反面在录制设备前展示。工作人员：请问贵机构是自愿申请成为B1/B2类专业投资者的吗？客户：是的。（如客户表示不是授权经办人或非其机构意愿则应拒绝办理）第二部分：专业投资者申请资格确认（个人投资者）投资申请成为B1/B2类专业投资者需要同时满足以下条件:1)金融类资产不低于500万元/300万元人民币或最近3年个人年均收入不低于50万元/30万元;2)具有2年/12年/1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于经有关融相关业务的注册会计师和律师。根据您提供的XXXX，经确认，您XXXXXX（描述其条件，比如金融类资产XXX万元人民币，最近3年个人年均收入XXX万元，具有XXX年从事XXX的投资经历，具有XXX年金融产品XXX工作经历，在XXXX担任高级管理人员、获得XXX职业资格证书并在XXXX机构担任注册会计师/B1/B2类专业投资者申请要求。请问是否申请成为B1/B2类专业投资者？客户：是的。（机构投资者）资申请成为B1/B2类专业投资者需要同时满足以下条件:11年末净资产不低于2000万/1000万元人民币；2）最近1年末金融资产不低于1000万/500万32年/1经历。根据您提供的XXXX，经确认，您XXXXXX符合B1/B2类专业投资者申请要求。请问是否申请成为B1/B2类专业投资者？客户：是的。第三部分：专业投资者重要信息提示及确认（该部分请将《专业投资者申请确认书》交由客户阅读）工作人员：这是客户：阅读确认书工作人员：好的。下面我将为您揭示专业投资者的一些重要信息，请您确认。我司将根据您提供的申请资料将您划分为专业投资者。够自主承担可能产生的风险和后果。将在信息告知、风险警示、适当性匹配方面不再享受特别保护。的专业投资者资格将被取消。产生的后果由您自行承担。请问您对上述信息是否已经清楚了解？客户：是的，清楚了解。不得代您进行账户操作，也不得接受您的全权委托。客户：好的。工作人员：谢谢！按规定，需要我们的柜台主管和您进行再次确认，麻烦您了！客户：好的。第四部分：主管复核XXX先生/XXXXXX是XXXX——工作人员将自己的工作证件在录制设备前展示。柜台主管：您申请成为B1/B2类专业投资者，按规定需要我再次和您确认。请问受特别保护？客户：是的。主管：您是否自愿申请成为B1/B2类专业投资者？客户