稽核管理制度

稽核管理制度该文件有一个更改一览表，列出了各部门对文件版本的更改内容和日期。稽核流程图表明了稽核部门的工作流程。首先，稽核部门接收稽核任务并编制《稽核任务书》。然后，稽核专员按照任务书和《稽核计划/日志》到相关部门进行稽核，召集责任人进行事实调查确认。如果有处罚依据，稽核专员在《稽核计划/日志》上注明稽核处理结果。如果需要整改，稽核专员下发《稽核整改通知书》和《稽核奖罚单》，并由责任人及其直接上司签字确认进行整改。稽核专员将责任人签字的《稽核计划/日志》、《专项稽核报告》和《稽核奖罚单》交给稽核主任审核签字后发出处罚通告。每天的《稽核计划/日志》、《专项稽核报告》需要上交稽核主任。稽核部门在管理变革例会上汇报上个稽核周期的工作。3.3.1执行稽核任务，编制《稽核计划/日志》并汇报给稽核部经理；3.3.2按照稽核计划，对被稽核部门、岗位进行现场检查，发现问题及时提出并跟进改进；3.3.3对被稽核部门、岗位的执行情况进行记录和总结，编制《专项稽核报告》和《稽核总结报告》；3.3.4对稽核工作中发现的问题进行督导改进和奖罚；3.3.5对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人进行奖励；3.3.6参与调查座谈会，提供专业意见和建议。4.程序：4.1稽核部经理接收总经理所分配的稽核任务；4.2稽核部经理分解稽核任务，督促稽核专员编制《稽核计划/日志》；4.3稽核专员按照稽核计划，对被稽核部门、岗位进行现场检查，发现问题及时提出并跟进改进；4.4稽核专员对被稽核部门、岗位的执行情况进行记录和总结，编制《专项稽核报告》和《稽核总结报告》；4.5稽核部经理汇总每个稽核周的稽核工作，将稽核总结上报总经理以及在管理变革周例会上通报；4.6稽核主任负责将《稽核计划/日志》、《专项稽核报告》、《稽核总结报告》等归档管理。5.记录：5.1《稽核计划/日志》：记录稽核任务、稽核时间、稽核对象、稽核内容、稽核结果、改进措施等信息；5.2《专项稽核报告》：记录被稽核部门、岗位的执行情况、存在的问题及改进措施；5.3《稽核总结报告》：对一段时间内的稽核工作进行总结，提出改进建议和肯定表彰。6.奖惩：6.1对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人进行奖励；6.2对稽核工作中发现的问题进行督导改进和奖罚；6.3对违反公司规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定的部门和个人进行惩罚。3.3稽核工作职责为了使公司各项工作良性、持续发展，稽核部门需要认真学习各种制度条文，并在稽核中熟练掌握奖罚尺度。同时，根据《稽核任务书》编制《稽核计划/日志》规定进行稽核工作，按时按质完成《稽核任务书》和总经理、稽核主任分配的专项稽核任务。此外，稽核部门还需要按时完成《稽核计划/日志》、《稽核整改通知书》、《专项稽核报告》、《稽核奖罚单》的填制和上交，并及时向稽核主任反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书、控制卡等规定的缺陷并提出改善建议。3.4公司各部门权责在稽核部门进行稽核工作时，各部门、各岗位需要负责提供每周工作计划、总结和专项计划及总结。同时，各部门召开会议必须通知稽核部门派人参加，除了涉及公司运营发展、财务机密的会议外。各部门、各岗位还需要负责提供各种例会和专题会议的记录，以及提供本部门人事任命、异动或职责、职能调整等相关记录。同时，各部门、各岗位需要提供客观的证据证明此项任务已完成。如果对各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书、控制卡等规定存在缺陷，可提出修改建议。如果对稽核工作存在异议，可书面向稽核主任提出申请，并在稽核部门例会上讨论举手表决形成决议。3.5财务部权责财务部门有权对稽核部门提供的《稽核奖罚汇总表》的真实性、准确性进行核查，并协助稽核部门管理稽核基金。5.稽核内容稽核内容包括工作职责、作业流程、程序文件、管理办法、控制卡、操作指引、规章制度、6S、上班考勤、纪律、绩效管理、安全生产、工作任务、会议决议、《内部联络单》、日常工作计划、总结、管理变革任务等。6.稽核部门例会在稽核部门例会中，稽核专员需要汇报稽核中所发现的问题点部分，包括需处罚或整改的问题及专项稽核总结报告。文章格式已无明显错误，但是存在重复的内容和表述不够清晰的地方，需要进行修改和梳理：公司稽核部门对于内部各部门的工作进行监督和检查，以确保公司的运营和管理符合规章制度、程序文件、管理办法、作业流程等规定。同时，公司也制定了一系列的奖罚规定，以激励表现优秀的部门和个人，惩罚违反规定的行为。具体来说，公司采用基金捐款的方式进行罚款，每次2元或50元或100元不等。对于稽核工作中出现的不良行为，如弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等，责任人将被取消稽核专员资格，并被要求向员工基金捐款100元/次。对于稽核错误的情况，稽核主任或稽核专员将向员工基金捐款2元/单。对于未将稽核相关文件归档管理的情况，责任人将被要求向员工基金捐款2元/项。对于所有违反公司流程、制度等公司标准文件的操作，责任人将被要求向员工基金捐款2元/次。所有罚款均需直接现金支付。对于被稽核部门的奖罚规定，如果被稽核部门不配合稽核工作或拒绝提供稽核所需资料，责任人将被要求向员工基金捐款50元/次，情节特别严重的将被停职反省、撤职或辞退处理。如果被稽核部门未按时完成工作任务，责任人将按照相应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程中处罚规定进行处罚。如果处罚规定中无明确的处罚依据，稽核专员将责令限期整改。如果限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务，稽核专员将依据《表单三要素》进行处罚及追踪。对于书面申请稽核的事件，如果经稽核部核查属实，申请人将获得10元/次的奖励。如果经稽核部调查不成立，申请人将被要求向员工基金捐款10元/次。如果经稽核部调查属打击报复行为，责任人将被要求向员工基金捐款50元/次，影响严重的将加倍处罚。稽核部有保密的义务与责任，否则责任人将被要求向员工基金捐款50元/次。对于严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人，将按照相应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程等规定的奖励依据进行奖励，如果无奖励依据，将统一奖励10元/次。稽核时间和方式包括按照《稽核任务书》《稽核计划/日志》规定进行稽核，以及不定期专项稽核和抽查的方式进行日常工作的稽核。11.3如果由于特殊原因需要延长完成稽核任务的期限，必须经过稽核主任批准后才能延期完成。11.4如果稽核内容涉及多个部门，稽核专员必须一直追查下去，直到找出最终的责任人。12.安全措施12.1稽核人员在进行稽核时，应认真细致地检查，并耐心说服和有效沟通，及时纠正发现的问题。12.2在稽核工作中，应重视事实和数据，严格按照相应的规章制度、程序文件、管理办法和作业流程进行检查。12.3如果稽核工作涉及公司保密信息，稽核部应向总经理提报，并按总经理的批示确认是否进行稽核。12.4公司全体员工和各部门负责人应积极支持和配合稽核工作，严禁恐吓、打击和报复稽核人员和稽核申请人员。一经查实，责任人应向员工基金捐款200元，并予以辞退或开除处理。13.附表QR-8.2.3-01-A《稽核任务书》QR-8.2.3-02