船员教育和培训质量-体系的建立与实施

船员教育和培训质量体系的建立与实施黄明2010年10月12日青岛9/2/20231质量体系的建立与实施主要内容1前言2建立体系的基本要求3质量体系文件的结构和特点4建立质量体系对人员的要求5质量体系建立步骤6质量体系文件的编写7质量体系的实施与改进9/2/20232质量体系的建立与实施1前言对船员教育培训机构“产品”的理解产品的定义：过程的结果。任何规模的组织都在生产和提供产品，学校和培训机构的产品？“学生/员在知识、能力、道德品质及身心健康等各方面的综合提高”；或“教育服务”。9/2/20233质量体系的建立与实施对于教育而言，不同的专业就有不同的知识、能力和身体条件的要求，因此一个专业教育服务可以看做一种教育服务的产品，专业教学计划是产品的技术规格和要求。对于培训而言，每个培训项目可以看做一种服务的产品，培训大纲是产品的技术规格和要求。所以说教育和培训机构向社会和用人单位提供的是系列产品。学生/员是教育和培训机构服务产品的载体，学生/员从教育和培训机构获取教育产品为社会服务，社会组织通过学生/员的综合表现识别教育服务产品质量。9/2/20234质量体系的建立与实施对学校和培训机构“顾客”的理解顾客的定义：接受服务的组织与个人。家长—进行智力投资，期望学生成才。社会组织—通过对教育和培训机构学生/员的使用与观察，接受学校教育服务产品。学生/员—接受教育，实现个人价值提升，取得参与竞争的能力，属于顾客的范畴；同时为了达到职业要求，必须服从教育和培训机构的安排和考核。因此学生/员也可以看作顾客。9/2/20235质量体系的建立与实施船员教育培训机构的主要过程“教”的过程和“学”的过程是教育和培训机构最主要的“服务、生产”活动。活动的结果是使学生/员达到船员某种岗位的职业要求。包括知识、技能和能力等。教育和培训机构的所有其它一切活动、过程都是为了这一结果服务。例如：教学准备与实施等。9/2/20236质量体系的建立与实施“管理”也是影响质量的重要的活动教育和培训机构的“管理”活动包括：人员管理、文件与资料管理、记录管理、设备管理、教材和资料管理、档案管理、审核管理等。如资源（教师、管理人员、教学和训练的设备、信息资料、教材、教学训练的消耗品等）的准备和保持相应能力的活动。教学和管理活动密不可分，共同构成了影响教育和培训的主要过程，也是质量体系需要控制的过程。9/2/20237质量体系的建立与实施培养过程举例：培养目标

教学计划教学准备教学实施教学检查改进

（课程、训练大纲）（课表、备课）（授课、训练）（听课、评估、考试）

招生计划录取复审日常管理反馈改进师资计划教学安排落实计划考核评估新计划设备计划购置准备使用保养检查维修更新教材计划编写购置发放使用反馈新计划

Ｐ（策划）Ｄ（执行）Ｃ（检查）Ａ（改进）

9/2/20238质量体系的建立与实施“资源”也是影响质量的重要因素可以包括三个方面：（1）人力资源：包括，教师、管理人员等。（2）设备、设施：包括，教学、管理和支持服务等所需要的。（3）环境：包括完成教育和培训过程所需的安全、健康、和谐的环境。9/2/20239质量体系的建立与实施质量管理的适用情况质量管理针对的主要是“常态”；“非常态”通过危机管理的方式来管理。“常态”：正常的教育和管理过程。“非常态”：计划外的教育和管理活动。9/2/202310质量体系的建立与实施“管理”？“建立目标，用最好的方法经过努力去实现目标”。（泰勒）“计划、组织、指挥、协调和控制”。（法约尔）9/2/202311质量体系的建立与实施质量管理体系是指在质量方面指挥和控制组织的管理体系。是指建立质量方针和质量目标并实现这些目标的全部管理活动以及所需的组织结构、程序、过程和资源。9/2/202312质量体系的建立与实施为什么要建立质量管理体系？国家和行业的要求；对客户的承诺和信誉保证；内部管理水平的提高和质量的有效控制。9/2/202313质量体系的建立与实施不同模式的质量管理体系目标管理；全面质量控制（管理）；ISO质量管理体系。9/2/202314质量体系的建立与实施目标管理是管理大师彼得·杜拉克提出并倡导的一种科学的优秀的管理模式。它是根据注重结果的思想，先由组织最高管理者提出组织在一定时期的总目标，然后由组织内各部门和员工根据总目标确定各自的分目标，并在获得适当资源配置和授权的前提下积极主动为各自的分目标而奋斗，从而使组织的总目标得以实现的一种管理模式。目标管理模式的实施分为四个阶段：1）确定总体目标，2）目标分解，3）资源配置，4）检查和反馈。9/2/202315质量体系的建立与实施目标管理模式的优点：它使组织的运作有了明确的方向，使每个人都明确了努力的目标；它结合了人性管理的思想，促使权力下放，强调员工自我控制，可以充分激发员工的积极性；它为业绩的检查反馈和效果评价提供了更为客观的基础。凡是工作状况和成果直接地、严重地影响着组织的生存和繁荣发展的部门，目标管理都是必需的。

9/2/202316质量体系的建立与实施全面质量控制（管理）全面质量管理（TQC，TotalQualityControl）是以组织全员参与为基础的质量管理形式。全面质量管理最先是20世纪60年代初由美国的著名专家菲根堡姆提出。后来在其他一些工业发达国家开始推行，并且在实践运用中各有所长。特别是日本，在60年代以后推行全面质量管理并取得了丰硕的成果，引起世界各国的瞩目。20世纪80年代后期以来，全面质量管理得到了进一步的扩展和深化，逐渐由早期的TQC演化成为TQM(TotalQualityManagement)，其含义远远超出了一般意义上的质量管理的领域，而成为一种综合的、全面的经营管理方式和理念。9/2/202317质量体系的建立与实施全面质量管理内容和特点概括为：“三全”和“四一切”1）全面质量的管理全面质量=产品质量+成本+交货期+服务2.）全部过程的管理包括市场调查、研究、设计、试制、工艺与工装的设计制造、原材料供应、生产制造、检验出厂和销售服务。用户的意见又反馈到企业加以改进，这整个过程可看作是一个循环过程。产品质量的提高依赖于整个过程中每个环节的工作质量的提高，因此，质量管理必须对这种全部过程的每个环节都进行管理。3）由全体人员参加的管理质量管理，人人有责。只有人人都关心质量，都对质量高度负责，产品质量才能有真正的提高和保证。“四一切”——即一切为用户着想，一切以预防为主，一切以数据说话，一切工作按PDCA循环进行。9/2/202318质量体系的建立与实施ISO质量管理体系标准化的管理，强调过程管理，结合目标管理，重视全员参与。西方引进的，与东方管理理念不同。9/2/202319质量体系的建立与实施东方管理理念西东方管理理念家庭管理模式西方企业管理模式员工是家庭成员员工是雇员充分的信任，靠自觉不信任为基础，靠制度以目标管理为主目标与过程管理相结合9/2/202320质量体系的建立与实施水运跟质量管理体系的关系IMO以前出台的大多是技术性规定但技术的发展并未杜绝水上交通事故的发生9/2/202321质量体系的建立与实施研究表明，人为因素是影响水路运输安全的主要原因，国际、国内各有关方面一直在不懈的努力，寻找有效措施控制人为因素对水路运输安全造成的影响。近些年来，人们已经寻找出了一套有效控制人为因素的措施，既从管理层面入手，加强和改善管理以实现降低人为因素带了的风险。加强和改善管理的途径之一是建立管理体系，用一套系统、严密的管理体系，实现提高管理质量和水平的目的。

IMO也在人为因素方面出台了相关规定。9/2/202322质量体系的建立与实施水路运输管理体系包括：航运公司安全管理体系引航机构安全管理体系船舶法定检验质量管理体系船员考试、评估和发证质量管理体系船员教育和培训质量管理体系等。9/2/202323质量体系的建立与实施我国船员教育和培训质量体系建立与实施情况截止到2009年底，有约90家机构建立和实施了船员教育和培训质量体系，并通过审核，获得了“质量体系证书”。大体可分为两类：1）单一型：以《规则》为标准建立的体系。2）复合型：除了以上体系外，还按照其他标准建立体系。对于复合型体系如何审核？9/2/202324质量体系的建立与实施船员教育和培训质量体系的特点目标控制与过程控制结合文件化系统性标准化可追溯性自我纠正持续改进。9/2/202325质量体系的建立与实施2建立体系的基本要求基本要求：组织落实、计划详尽；教育培训、统一认识；调查分析、明确情况；确定方针、明确目标；确定职责、配备资源；过程清晰、上下呼应。9/2/202326质量体系的建立与实施

2.1组织落实、计划详尽成立2—3级组织：第一级：领导层，由学校/培训中心领导组成质量体系建立与实施领导小组，负责：确定体系建立总体方案；制定质量方针和目标；按体系控制要求和部门职能进行质量职能分解。第二级：管理层，由职能部门负责人组成质量体系建立与实施协调小组，负责：按照计划建立体系，明确职责和程序，协调相互关系。第三级：操作层，由具体负责某项质量活动的人员组成，具体编写相关文件、编制质量记录。根据单位情况可将第一、二级或二、三级合并。9/2/202327质量体系的建立与实施2.2教育培训、统一认识对领导层的培训：介绍质量管理理念和发展进程，说明建立、实施质量体系的重要性、必要性和迫切性，强调领导者推动的重要性。对管理层的培训：突出要素，强调过程。对操作层的培训：提高质量意识，改进观念。9/2/202328质量体系的建立与实施

2.3调查分析、明确情况单位规划分析：单位的定位和指导思想；组织机构分析：机构设置和职责分工；资源状况分析：人力资源，财、物资源；顾客需求分析：确定顾客和其他相关方的需求和期望；

工作程序分析：操作流程及记录条件。9/2/202329质量体系的建立与实施

2.4确定方针、明确目标建立质量方针和质量目标为组织提供了关注的焦点。两者确定了预期的结果，并帮助组织利用其资源达到这些结果。质量方针为建立和评审质量目标提供了框架。质量方针是组织总的质量宗旨和方向。应符合标准和本单位情况；包含对用户的承诺；与单位的总方针一致；确保各级人员都能理解和坚决贯彻执行。9/2/202330质量体系的建立与实施质量目标，是组织在质量方面所追求的目的。通常依据组织的质量方针制定。通常对组织的相关职能和层次分别规定质量目标。应符合标准要求，尽可能具体、量化和能够分解。质量目标需要与质量方针和持续改进的承诺相一致，其实现需是可测量的。质量目标的实现对产品质量、运行有效性和财务业绩都有积极影响，因此对相关方的满意和信任也产生积极影响。方针和目标的制定应有一定的过程。9/2/202331质量体系的建立与实施

2.5确定职责、配备资源将质量职责分解到各部门职责中；确定和提供实现质量目标必需的资源。9/2/202332质量体系的建立与实施

2.6过程清晰、上下呼应根据要素确定过程；过程流畅、清晰；上下呼应，相互支持。规定测量每个过程有效性和效率的方法。建立和应用持续改进质量管理体系的过程。9/2/202333质量体系的建立与实施建立质量管理体系需要应关注的几点明确目标，制定详尽的工作计划；合理分工，配备必要的资源；突出重点，集中解决主要问题。9/2/202334质量体系的建立与实施总体要求该说(写)的要说(写)到；说(写)到的一定要做到；做到的一定要可以查到。9/2/202335质量体系的建立与实施3质量体系文件的结构和特点

3.1质量体系文件的定义及其作用船员教育和培训质量体系文件是描述（院校/中心）质量体系及其实现质量方针和目标途径、方法的一整套文件。作用：实现质量标准的交通图；审核依据；质量改进的保障；培训和操作的依据。9/2/202336质量体系的建立与实施3.2体系文件的结构9/2/202337质量体系的建立与实施9/2/202338质量体系的建立与实施各层次文件的相互关系上层文件是下层文件的指导；下层文件是上层文件的支持和细化；各层文件互相补充，构成一个质量管理的闭环，使质量管理水平螺旋上升。9/2/202339质量体系的建立与实施

3.3体系文件的特点法规性：具有权威系统性；是一个整体，不是文件汇编唯一性：一项工作只能规定唯一的程序有效性：文件有效符合性：符合单位实际操作性；便于人员操作见证性：要有记录行业性：要有海味追溯性：过程可追溯。9/2/202340质量体系的建立与实施问题：质量体系文件包括哪些文件？文件资料控制程序控制的范围包括哪些？9/2/202341质量体系的建立与实施4建立和实施质量体系对人员的要求

4.1对管理层的要求对最高管理者的要求最高管理者是在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。建立、实施和保持一个有效的质量管理体系以实现这些质量目标；根据本单位情况制定、批准并发布质量方针、质量目标并组织实施；通过增强员工的意识、积极性和参与程度，在整个组织内促进质量方针和质量目标的实现；创造一个员工充分参与的环境，提供必要的资源；定期评审质量管理体系并决定改进质量管理体系的措施。9/2/202342质量体系的建立与实施对管理者代表的要求协助最高管理者行使质量管理职责；熟悉本单位质量体系和体系文件构成；了解相关文件；熟悉质量方针和目标；掌握内部审核和管理评审情况；熟悉本单位质量状态。9/2/202343质量体系的建立与实施问题：是否必须要设管理者代表？什么人当管理者代表？9/2/202344质量体系的建立与实施对部门领导的要求理解质量方针、目标；熟悉本部门的质量职责和相关的质量体系文件；熟悉本部门与相关部门的工作接口；明确本人和下属的工作职责和程序；掌握本部门的质量状态。9/2/202345质量体系的建立与实施

4.2对操作层的要求对文件管理人员的要求

★

熟悉所管理的文件范围；

★

熟悉文件管理程序；

★

掌握文件修改情况；

★熟悉文件归档程序；

★

随时可出示所需文件。9/2/202346质量体系的建立与实施对重要工作岗位的工作人员的要求熟悉本岗位职责及替代岗位职责；熟悉本岗位工作依据的规范；熟悉本岗位工作程序；掌握本岗位工作记录；了解与其他岗位的接口。9/2/202347质量体系的建立与实施4.3对内审员的要求熟悉质量标准；熟悉质量管理体系和文件；掌握审核方法；投入精力；态度客观。9/2/202348质量体系的建立与实施4.4对其他人员的要求体系内其他受控岗位

★熟悉本岗位职责及替代岗位职责；★清楚所依据的文件；

★做好质量记录；

★了解本单位质量方针、目标和体系基本情况；

★了解实施质量体系的目的和依据的标准。9/2/202349质量体系的建立与实施5、质量体系建立步骤确定领导班子、工作班子和提供资源，学习标准；确定质量方针、目标、范围、职责；质量管理体系知识培训；识别教育和培训过程；编写质量体系文件；方针、目标和体系宣贯培训、发布、试运行（一般三个月）；修改质量体系文件；发布、培训、正式运行；持续改进。9/2/202350质量体系的建立与实施问题：受控部门如何确定？受控人员如何确定？9/2/202351质量体系的建立与实施6质量体系文件的编写6.1编写顺序自上而下质量手册—程序文件—作业文件—质量记录▲优点：利于体现决策层的思想，各层文件衔接较好▲缺点：基层意见不宜被体现，易导致目标太高不宜达到适用于领导对单位情况比较了解的情况。9/2/202352质量体系的建立与实施自下而上作业文件（质量记录）—程序文件—质量手册▲优点：充分体现基层的意见，目标的确定比较实际▲缺点：易受原来管理习惯束缚，起点不高，编写过程中、易出现混乱▲适用于管理基础较好的单位9/2/202353质量体系的建立与实施从中间向两边从程序文件开始，再编写岗位工作指导书和质量手册▲优点：从主要活动开始入手，对照要素编写，与实际结合紧密，容易编写，编写时间较短▲缺点：总体框架要具体详细，易出现混乱▲适用于单位工作比较稳定的情况下。9/2/202354质量体系的建立与实施

6.2编写的准备熟悉依据标准▲搜集相关规定▲整理单位文件，了解相应资源▲确定人员分工和要求▲明确文件体例格式。9/2/202355质量体系的建立与实施

6.3质量手册的编写质量手册是规定组织质量管理体系的文件，主要作用如下：▲为质量体系的总体规划，规定质量管理结构，确定参与质量活动的部门和人员的职责与权限▲阐述单位的质量方针、目标▲描述质量体系▲提供质量承诺▲提供审核依据▲作为培训教材。9/2/202356质量体系的建立与实施质量手册的结构：封面（单位名称、文件名、编号、版（本）号、生效日期、审核人、批准人、分发号、受控状态）

0前言

0.1修改记录

0.2手册目录。9/2/202357质量体系的建立与实施修改页

1.概述

1.1颁布令

1.2管理者代表任命书

1.3单位概况

1.4手册说明

2.质量方针和目标

2.1质量方针

2.2质量目标

2.3质量承诺

2.4术语（附录）9/2/202358质量体系的建立与实施组织结构和职责3.1行政机构图和质量体系结构图3.2职责分配表（自选）3.3职责描述4.质量体系4.1总要求4.2文件（管理）要求。9/2/202359质量体系的建立与实施质量体系要素5.1质量方针6文件编写导则（可选）7附录。（根据需要）9/2/202360质量体系的建立与实施质量手册附录的编写可以包括：（1）文件编写导则；（2）质量体系文件和质量要素对照表；（3）受控部门和岗位清单；（4）外（内）受控文件资料清单；（5）质量管理职能分配表。9/2/202361质量体系的建立与实施质量手册编写注意事项：

Δ进行纲领性描述

Δ描述时应转化成自己的工作，不应照搬“标准”

Δ确认标准的要求都已包含，实际工作都已覆盖

Δ结合本单位实际

Δ充分征求相关部门意见，保证可行性

Δ职责前后统一，上下一致

Δ形成闭环

Δ便于修改、使用和管理

Δ需统稿。9/2/202362质量体系的建立与实施某校质量目标在教育教学服务过程中，做到：

满足国内外相关法规和主管机关要求；

突出敬业精神好、英语水平高、实践技能强的办学特色；

学生具有较强的安全意识和环保意识；

学生／学员对教育教学服务的满意率高于85%；

学生／学员对后勤服务的满意率达到80%；

用人单位对教育质量的满意率高于90%；

毕业生一次就业率比同类院校的平均水平高10%。9/2/202363质量体系的建立与实施程序文件的编写程序：为完成某质量项活动而规定的顺序、内容和方法。程序文件：描述为实施质量体系过程中的某项质量活动所规定的方法的文件。程序文件的特点：程序文件是对一项质量活动的目的、职责、工作范围、工作步骤作的规定。程序文件是针对各个职能部门的，是质量手册的支持性文件，程序文件本身又受到工作文件的支持，起到承上启下的作用。包含体系所采用的12个要素的要求和规定。9/2/202364质量体系的建立与实施程序文件的作用：Δ对影响质量的各项活动作出规定；Δ规定各项活动的方法和评定的准则，使各项活动处于受控状态；Δ阐明与质量活动有关人员的职责、权限、相互关系；Δ作为执行、验证和评审的依据。9/2/202365质量体系的建立与实施程序文件的数量没有规定。程序文件的格式和内容■封面■修改页■页眉、页脚Δ

目的Δ

适用范围Δ

职责Δ

工作程序Δ

相关/支持性文件Δ

质量记录。（附录）9/2/202366质量体系的建立与实施注意事项：▲符合标准、表述准确、切实可行；▲与其他文件协调一致；▲接口处理恰当、明确，形成闭环；▲覆盖要素和有关质量活动；▲可以引用其他文件；▲更改应有标识并及时通知使用者。9/2/202367质量体系的建立与实施表达出五个“W”和一个“H”：▲

Where—在哪里使用本文件▲

Who——谁使用本文件▲

What——此项作业的名称及内容▲

When——何时使用此文件▲

Why——此项作业的目的、依据▲

How——如何按步骤完成作业。9/2/202368质量体系的建立与实施程序文件组成通常由如下三个部分组成：（1）概述部分①名称：程序文件名称②编号：按文件编码系统统一编号③页码：共几页第几页④版号：标出受控文件版号⑤日期：注明发布或生效或修改日期⑥审批：（编写）审核、批准。9/2/202369质量体系的建立与实施（2）正文部分1）目的(Why)开展这项质量活动要达到的目的。2）适用范围(Where)开展此项质量活动所覆盖的领域即活动涉及的范围。3）职责(Who)应明确由哪些人来实施此项程序，他们的责任和权力，以及相互关系。要特别注意明确谁归口主管，谁辅助配合。4）工作程序（How）描述如何实施某项活动。9/2/202370质量体系的建立与实施5）相关/支持性文件列出实施此项程序依据或相关的文件文件名称及（编号），有多少就引用多少。6）记录保存要明确规定本质量活动所产生的质量记录，以及应该保存的时间和地点。7）附录或附表根据需要编写，注意与“6）”的关系。9/2/202371质量体系的建立与实施程序文件编写示意图9/2/202372质量体系的建立与实施主要程序文件编写注意事项教学计划要制订教学计划/教学大纲文件化程序，内容应包括：部门/人员职责（指派适任人员），并明确工作按口；设计要求：教育与培训主管部门要求：也可包括委托培养合同要求，船员的市场调查统计分析、对以往课程的反馈意见、本机构能力等；教学计划：形成文件，标明符合性、适用性及理论和实践课程的比例、教学时数、达到的目标等；教学大纲：形成文件，明确教师和学生资格要求，设备条件、课时、前后续课程等；9/2/202373质量体系的建立与实施评审：教学计划和教学大纲在实施前就其达到的目标、要求组织专门人员评审，其中应有教学研究人员、相应资格的高级船员、船员委培单位人员等；发布审批程序；更改的程序。9/2/202374质量体系的建立与实施注意区别计划和大纲；区别教育和培训；编制和修改都要描述；编制人员要规定；不宜自己编写自己评审；如何审批和发放；记录保存部位要明确。9/2/202375质量体系的建立与实施学员录取与管理招生与录取、注册与学籍、日常管理、学生档案和证书管理等五方面管理工作单独或相对合并建立程序。1.招生与录取文件化程序应包括；a.部门/人员职责；b.招生计划的编制、审批、上报及更改；c.招生计划实施（含发布招生简单、招生录取工作）；d.复审；e.招生的记录及存档。9/2/202376质量体系的建立与实施

2．注册与学籍文件化程序应包括：

a.

部门/人员职责；

b.

注册并建立学籍数据库；

c.

申报主管机关；

d.

学生/学员编班标识，教师持有的学生名单；

e.

学生/学员考试/考核/补考成绩的传递、登录等规定；

f.

学籍管理规定；

g.

符合国家要求的发证规定。

3．日常管理可不建立单独程序，但应有管理规定及责任人员，并保证处于受控状态。9/2/202377质量体系的建立与实施4．档案管理的文件化程序应包括：

a.

部门/人员职责；

b.

明确存档范围；

c.

收集、整理和内部传递的过程；

d.

档案保管和对外交接；5．证书管理程序应包括：

a.

部门/人员职责；

b.

审批验印程序；

c.

证书制作；

d.

证书发放与管理。9/2/202378质量体系的建立与实施注意：区别不同类型学生和其他培训学员，要分别写；“指南”和“规则”要求要考虑清楚；学生和学员管理要区别；日常管理规定可引用；注意区别记录保存和档案归档保存的关系；注意不要自相矛盾。9/2/202379质量体系的建立与实施教学与管理人员船员教育和培训机构应建立教职员工的聘任与培训程序，应包括以下内容：

a.

部门/人员职责；

b.

不同人员的任职条件和聘用规定；

c.

教师、职工培训（包括上船实践）计划、实施与考核；d.新聘或外聘人员及调至新岗位的人员，在就职或上岗前，熟悉岗位要求。9/2/202380质量体系的建立与实施注意教师和管理人员都要写；任职条件和聘任规定都要写；上船实践获得航海资历的要求很重要；培训计划的实施与考核不能漏。9/2/202381质量体系的建立与实施教学和培训设备

1．教学设备文件化程序应包括：a.

管理、使用部门/人员职责；b.

设备的保管；c.

管理使用者的培训（对大型或精密设备）及设备的操作程序；d.

设备维护、定期保养、安全使用和防污染的规章制度；e.

维修人员的特定要求；f.

运行记录；g.

消耗品的使用与记录。9/2/202382质量体系的建立与实施2．教材与图书资料文件化的程序应包括：

a.

部门/人员职责；

b.

图书资料与教材选编/购计划的编制、审核和购置；

c.

图书资料及教材的保管、领用发放和流通办法；

d.

对书籍保管储存的环境要求；

e.

以上各项的记录、存档要求。9/2/202383质量体系的建立与实施注意保养和使用要区别；文件化与制度上墙有区别。9/2/202384质量体系的建立与实施教学和训练的实施教学训练的实施程序文件应包括：a.

任课教师、教练员的确认；b.

教材的选用与批准；c.

授课人员备课（教学日历、教案、教学设备、教学方法、课程作业）要求；d.

教学场所及教学设备（如：实施计划、课程表）准备；e.

教学进度控制；f.

实践性教学的安全保障；g.

课程考核及试卷形成、保密等规定。9/2/202385质量体系的建立与实施注意实践性教学不要遗漏；考核不要遗漏。9/2/202386质量体系的建立与实施质量记录控制质量记录的内容和形式应在所有程序中规定。主要包括：a.部门/人员职责；b.教学训练过程中的质量记录；c.教务管理过程中的质量记录；d.员工聘任、考核、培训等记录；e.学生/学员试卷、成绩、奖惩、学籍处理等记录；f.行政管理过程中的质量记录；g.体系审核、纠正中的各种记录；h.记录的形式、内容、保存期限、归档要求等作出相应规定。9/2/202387质量体系的建立与实施注意本程序只写总体要求，具体记录可分布于所有程序；记录与文件描述要一致；区别档案管理与质量记录管理；记录并非只有表格形式；记录的载体可以有纸质和其他形式。9/2/202388质量体系的建立与实施教学和训练的检查与评估教学训练的检查与评估文件化程序应包括：

a.

部门/人员职责；

b.

平时教学检查规定；

c.

期中教学检查规定；

d.

期末教学检查与评估；

e.

学生/学员毕/结业前教学评估；

f.

部门年度考核与总结；

g.

教职工年度考核与小结。9/2/202389质量体系的建立与实施注意教学检查类型根据具体教学和培训情况有所不同，可以不一样。部门考核与总结不要遗漏。9/2/202390质量体系的建立与实施纠正预防措施

a部门/人员职责；

b质量体系运行过程中不合格的纠正；

c质量体系运行过程中不合格项的预防，特别是教学检查过程中，对于诸如课程总结、成绩分析或投诉等发现的潜在问题，应制定预防措施。

d纠正与预防措施的检验；

e投诉及处理程序。

f不合格学生/学员的处理办法。9/2/202391质量体系的建立与实施注意潜在问题和预防措施及检验是难点。规则规定与实际操作的关系不易处理好。（对于不合格者应采取适当的补课或补训的方法使其达到规定的目标，同时做好上述活动的记录。）9/2/202392质量体系的建立与实施文件与资料的控制

a部门/人员职责；

b文件的拟定、审核、批准和发布；

c文件和资料的标识、传递、发放、使用、更改和归档；

d外来文件的控制。

文件控制应包括：

1）在所有相关的工作地点都能得到相应的文件/资料的有效版本，保证需要了解文件/资料内容的有关人员能及时查阅；

2）建立识别文件的控制清单，从所有使用场所及时撤消失效或作废文件/资料，对有参考价值需保留的文件加注作废标识，防止误用。9/2/202393质量体系的建立与实施受控文件和资料应包括：a．质量体系文件；b．教学计划/课程教学大纲/实践、实习大纲（指导书）；c.各类训练、培训考核标准；d.

教师授课计划/课程表/教师的任职资格标准；e.船员教育与培训方面的国际，国内有关法规、公约及上级主管机关、上级部门有关教学的外来文件；f.

内部制定的教学、学生管理的规章制度。9/2/202394质量体系的建立与实施注意不要遗漏资料控制；不要仅仅控制质量体系文件；受控章的作用要清晰。9/2/202395质量体系的建立与实施内部审核

a.

部门/人员职责；

b.

年度审核计划编制；

c.

审核员资格培训；

d.

实施审核的过程（包括发审核通知、首未次会议、现场审核、审核报告等）；

e.

被审核部门对不合格项的纠正；

f.

审核员应对被审部门不合格项的确良纠正情况进行验证；

g.

按规定时间对质量体系进行审核，内部审核结果及纠正预防措施结果应作书面评价并报上级管理机关。9/2/202396质量体系的建立与实施管理评审最高管理者主持评审频率评审的形式与参加人评审的准备评审输入评审的记录评审输出。9/2/202397质量体系的建立与实施注意年度计划的理解；管理评审不是对内审的评审；内容和形式可以多样，以实效为标准；评审结果要上报。9/2/202398质量体系的建立与实施作业文件的编写（业务指导书）▲

作业文件是指规定某项活动如何进行的文件，是为保证过程质量而制定的。也是一种程序，更针对具体的作业活动，即明确某项工作如何进行。▲可以引用原有规定文件▲无固定格式，可同程序文件也可用流程图表述。9/2/202399质量