公安机关刑事案卷立卷规范解读教学培训课件

公安机关刑事案卷立卷规范解读一、公安机关刑事案卷公安机关在办理刑事案件过程中形成的法律文书和证据材料，根据一定的顺序和要求组装后形成的案卷。法律文书

内容证据材料

对于不符合《刑事诉讼法》和《公安机关办理刑事案件程序规定》制作或收集的文书材料应当补正，作出合理解释或说明，否则不得作为证据使用。二、立卷规范化的意义

1.执法和司法规划化的体现

2.提高诉讼效率

3.为相关研究提供素材三、立卷规范化的法律依据

《刑事诉讼法》《公安机关办理刑事案件程序规定》《公安机关刑事法律文书式样》《公安专业档案管理办法》《公安声像档案管理办法》四、刑事案卷分类

1.诉讼卷：对外使用的法律文书和证据材料侦查终结—起诉—审判

2.侦查工作卷：不对外发生法律效力的内部审批文书、案件研究记录以及有保存价值但不需作为诉讼证据使用的材料。

作证据的入诉讼卷（单独立卷，标注密级）技术侦查所获材料

不作为证据的入侦查工作卷

与案件无关的材料及时销毁五、文书归档装订中的几个特殊问题1.移送材料较少的：一本装订，先法律文书，后证据材料2.部分嫌疑人未到案的：复印材料以备后用3.撤案、终止侦查、不予立案的：不区分诉讼卷和侦查卷，但依照先法律文书后证据材料的顺序装订4.暂停侦查但未终结的案件：复印备用，原材料不区分诉讼卷侦查卷，但以先法律文书后证据材料的顺序装订5.涉及国家秘密的案卷：判决生效后，诉讼卷也须退回公安机关保管。六、诉讼卷的立卷规范（一）诉讼文书卷1.概念在办理刑事案件过程中制作或收集的反映诉讼程序以及采取强制措施的过程，对外产生法律效力的法律文书。立案决定书、取保候审、监视居住决定书、拘留证、逮捕证等2.顺序：卷内文书按照文书类别和制作时间先后排列卷内文书目录证明案件来源的文书立案类文书移送案件、指定管辖换押证拘留逮捕文书变更强制措施类的文书释放通知释放证明入所健康检查表取保候审监视居住类法律文书对人大代表政协委员采取强制措施的文书采取技术侦查的文书回避类文书律师会见类文书移送起诉告知书辩护律师意见死亡通知告知书结案文书附带民诉注意事项：1.有多名犯罪嫌疑人的：将每名嫌疑人的文书分别集中，再按上述顺便排列2.共同犯罪的：先主犯，后从犯的顺序3.起诉意见书、没收违法所得意见书、强制医疗意见书不入卷，直接附卷移送检察院七、诉讼卷中的证据材料卷1.概念侦查过程中采用侦查措施形成的法律文书和取得证据材料，归入证据材料卷。2.主要证据种类的立卷规范物证：随案移送为原则；照片、录像或复制品附文字说明入卷书证：以原件为原则；附说明的副本或复制件或者附鉴定真实的材料；制作人或持有人、持有单位有关人员签名视听资料、电子证据：原件妥善保管前提下用截图、照片、文字打印、文字翻译；原件必须移送的，应有过程说明，电子数据的收集过程说明、签字

3.证据材料卷的立卷顺序和要求卷内文书目录案件来源材料嫌疑人基本情况、户籍信息资料、自然人主体的身份证明、单位主体的证明嫌疑人归案情况的说明继续盘问相关文书提讯提解证嫌疑人供述和辩解的文书材料未成年嫌疑人的社会调查报告被害人陈述材料证人证言材料人身检查、生物样本采取的笔录材料物证、书证、视听资料、电子证据相关材料查封扣押类材料检验鉴定类文书资料涉案财物处理的证明文件现场勘查类材料法定情节类证明材料民事和解类证明材料同案犯另案处理的材料其他需要移送的材料

4.注意要点（1）对同一犯罪嫌疑人的材料按时间先后顺序排列（2）先传唤、传讯再讯问的，一同入卷（3）对同一被害人、证人的多次询问，笔录按时间顺序排列八、诉讼卷中补充侦查工作卷1.立卷方式：单独装订，一并移送2.立卷顺序：先文书后证据卷内目录换押证退回补充侦查文书补侦报告补侦强制措施文书补侦措施文书及证据（按证据材料卷顺序）排列顺序也可按照检察机关补侦提纲所列事项的顺序，补侦事项较多的，应先分类合并再对应排列九、侦查工作卷立卷规范（一）常规侦查工作卷1.内容公安机关不对外发生法律效力的内部审批文书、领导批示、案件研究记录、侦查方案与实施情况的材料。提请批准逮捕书、起诉意见书等主要诉讼文书应制作副本，存入侦查工作卷备查。不愿意公开、不适宜公开的信息以及书面情况说明材料应单独立为秘密侦查工作卷并标明密级。2.常规侦查工作卷立卷顺序卷内文书目录呈请侦查终结报告、起诉意见书及处理文书、法院判决书裁定书呈请撤销案件（终止侦查）决定书盘问类文书呈请立案（不予立案）文书协查、通缉、边控类材料呈请强制措施类材料律师会见的审批材料呈请采取侦查措施类报告接受证据材料、调取证据、扣押等清单回避类报告不愿意公开的人和行为的材料侦查工作内部方案等检察建议书、纠正违法通知书其他（二）秘密侦查工作卷立卷规范1.内容公安机关在办理刑事案件过程中，涉及的人员信息、技术侦查的工作措施和工作资料等，需要保密的，应当归入秘密侦查工作卷。2.秘密侦查工作卷的立卷顺序卷内文书目录受案、立案文书复印件特情耳目身份材料及审批材料需要保密的报案人等人员信息及使用化名的情况说明需要保密的证人采取技术侦查措施的有关材料（请示审批、延长、解除、隐匿身份、控制下交付、技术侦查情况及证据材料、无关材料的销毁情况）十、立卷技术规范（一）页号编写规范1.从卷内文书目录后的第一份材料开始，以数字“1”开始编排，分别装订的单独编号；2.一页一号，正反面都编号，空白页不编号（以文字、图案、符号为判断标准）；3.不漏编、不重编4.位置：正面右上角，反面左上角；5.编号一律用阿拉伯数字；6.零碎材料装袋编号，并说明“内有文书页”，纸袋上编统一页号7.未侦查终结的案件可以用铅笔编号。（二）卷内文书目录编写1.序号（1）用阿拉伯数字按文书材料的独立性进行编号，比如起诉意见书，无论多少页，作为独立文书只编一个号；（2）同类证据有多份的，应当编多个号，比如多份讯问笔录2.责任者（1）制作发布文书的单位或个人；（2）有印章——机关；没印章——个人；亲笔书写——书写人3.文号×公刑拘字[年份]×××号4.标题（1）有标题的原文照录，不随意更改和简化（2）没有标题的，概括标题5.日期（成文日期）以落款日期为准，填写8位阿拉伯数字。比如201411086.页号卷内文书材料的起止页码单页的多页的7.备注（需要特别说明的问题）（三）卷内备考表1.备考表是反映卷内文书材料状况的记录单，置于卷尾2.填写项目：本案卷情况说明：文书材料缺损、修改、补充、移出、销毁及不宜入卷的情况说明；立卷人：完成立卷时由立卷者签名检查人：案卷质量检查者、审核者签名案件承办人：立卷时间：立卷完成的时间，具体到年、月、日（四）案卷封面制作规范1.封面材料（材料和书写工具）诉讼卷——封面和封底统一用公安部规范的牛皮纸规格和式样侦查工作卷——统一用公安部档案部门规定的无酸卷皮规格和式样封面应由能长期保持字迹的中性笔、毛笔、钢笔填写或打印，字迹工整、清晰2.案卷种类：根据需要填写诉讼文书卷、证据材料卷或者侦查工作卷3.案件名称：（1）姓名＋案件性质＋“案”（2）一人数罪的：姓名＋由重到轻的所有罪名（3）共同犯罪：主犯姓名等＋案件性质＋“案”（4）集团犯罪：首要分子姓名＋集团案4.犯罪嫌疑人姓名（1）单独作案的（2）多名嫌疑人的先主犯后从犯5.立案时间6.结案时间7.立卷人8.审核人（五）案卷组装规范1.排列格式案卷封面——卷内文书目录——文书——备考表——封底2.具体要求（1）去除订书钉、大头针、回形针等金属（2）对大小不一的文书材料和不便装订的材料进行加工裱糊（用胶水，不用浆糊，以防虫蛀）（3）已破损不便裱糊的，可装入牛皮纸袋保管（4）卷内照片应当由文字说明（5）装订以200页以内为宜，材料多的可立分册；共同犯罪的，除主卷（共同犯罪部分）外，每个嫌疑人可分别立卷（6）使用专用绳线，左侧1.5厘米处打孔，两孔10厘米间隔第二部分公安机关法律文书制作概述部分一、文书（一）文书概念文书是各种文件材料的总称，具体说是人们在社会实践中，为了凭证.记载.公布和传递的需要，以文字方式在一定的书写材料上表达一定内容的一种书面记录。基本特点：1.制作的合法性；2.内容的特定性；3.效力的强制性和约束性；4.形式的规范性；5.语言的精确性基本作用：凭证和依据、记录和档案、联系和沟通传递、规范和约束（二）文书分类1.根据文书的内容和制作主体的不同公务文书私务文书2.公务文书中根据部门的不同审判文书检察文书公安文书税务文书海关文书统计文书等（三）侦查机关公务文书种类

1.行政性文书也称领导文书、管理文书，是侦查机关处理日常行政公务的文书，主要用于传达党和上级的方针、政策；发布命令、法规；请示和答复问题；报告情况等。2.事务性文书是侦查机关内部处理日常工作所用的文书。3.刑事法律文书狭义侦查文书：是指侦查机关在办理刑事案件过程中，围绕着案件和侦查所制作和使用的各种文书。四.侦查文书常用表达方式1.叙述把人物经历和事情的发展过程表述出来。主要是时间、地点、人物、事件、原因、经过、结果等要素。叙述时要注意人称，比如嫌犯.罪犯等称谓；多个人物时要准确区分；要求客观真实.直截了当。2.议论通过对事物的评说表明观点和主张。侦查文书的议论要明确论点，比如是否达到破案条件；要有充分的论据，结合法律规定，逐条逐点论述；论证要严密。实践中的侦查文书都要以刑事诉讼法和刑法的有关条款为依据，进行论证。3.说明介绍事物、人物、现场环境等。比如现场勘查记录、通缉令对案犯的描述五.侦查文书语言的要求（一）准确主旨鲜明.内容确切“张某某因盗窃两次被判刑”“过失杀人”“身材魁梧，身板像棵树”（二）精炼言简意赅.简洁明快“被张某某一棍打倒在地，口鼻出血的孙某正欲从地上爬起来，手持三棱刮刀.脚穿三节头牛皮鞋的黄某某又飞起一脚踢在孙某后脑勺，并将孙某踢昏在地”防止过于追求简洁：劫杀.奸杀.利用职便.剥夺政权等等（三）朴实（四）庄重（方言土语，脏话黑话隐语等如何记录；有伤风化的细节不详述）二、侦查文书（一）概念

侦查文书是指侦查机关在办理刑事案件的过程中，依照刑法和刑事诉讼法及有关法律.法规的规定，制作和使用的具有法律效力和侦查意义的文书材料的总称。

（二）侦查文书的属性1.侦查文书制作主体的特定性保证了侦查文书的权威性和严肃性。2.侦查文书的工作流程包括制作和使用两个方面。3.侦查文书的整个工作流程都必须严格遵守有关的法律规定。4.侦查文书的适用范围仅限于办理刑事案件过程之中。5.侦查文书具有法律效力和侦查意义。所谓法律效力是指：侦查文书一经制作完成和使用，就会产生一定的后果；约束力：也就是强制力，包含三个含义：

△任何侦查文书一经制作完成，就不能随意更改；△任何侦查文书一经制作完成或被使用，就不能随意撤销；△某些侦查文书一经适用，被适用人必须服从。证据力：许多侦查文书本身就是证据。

所谓侦查意义是指：对侦查活动的影响----记录性----依据性----凭证性三、侦查文书的种类(一)以文书的内容和功能划分1.证据性文书2.决定性文书3.请示性文书4.凭证(凭据)性文书5.其他文书(二)以文书的格式的不同划分1.表格类文书2.记录类文书3.叙议类文书（三）以文书在侦查中涉及的内容和诉讼程序分1