入户调查数据审核与质量评估报告

四川省第二次全国污染源普查领导小组办公室二零一九年三月根据国家和四川省污染源普查质量管理要求，四川雅安经开区污普办成立了第二次污染源普查数据审核与质量核查工作小组，对全区第二次污染源普查入户调查工作进行了质量核查。质量核查及评估对我区污染源普查工作机制的建立，确保普查数据准确性、全面性和完整性，加强对普查人员管理等，都具有十分重要的意义。完成入户普查及空间信息采集工作，形成纸质报表206对四川雅安经开区禁用对象的全面审查，确认禁用对象的真实性及掌握确认过程标准的准确性，与四川雅安经开区清查建库定库普查对象对比无漏填、漏报企业。四川雅安经开区入户调查与数据采集评估过程阶段，展，评估了工业源、集中式、生活源、移动源，评估内容受控。四川雅安经开区纳入数据审核与质量核查的污染源为际入户情况主要问题表现为行业、原辅料及产品类别定位不准确、产物环节判定有误和佐证材料收集不齐全。现场核家，差错率2.8%，为合格，评估结果受控。后期加强加快数据整改、完善数据填报的规范性；提高报表材料的完整理性；部分企业信息填报前后对应不一致；整体表格存在部分漏填项和漏填表；表格为了科学、有效地组织实施全国污染源普查，保障污染源普查染源普查条例》(国令第508号)，规定全国污染源普查每10年进全国污染源普查是重大的国情调查，是环境保护的基础性工作。开展全国污染源普查，掌握各类污染源的数量、行业和地区分布情况，了解主要污染物产生、排放和处理情况，建立健全重点污染源档案、污染源信息数据库和环境统计平台，对于准确判断我国当前环境形势，制定实施有针对性的经济社会发展和环境保护政策、规划，不断改善环境质量，加快推进生态文明建设，补齐全面国务院发布《国务院关于开展第二次全国污染源普查的通知》(国准备阶段，重点做好普查方案编制、普查工作普查以及宣传培训等汇总形成普查数据库，年底完成普查工作。2019年为总结发布阶依照《国务院关于开展第二次全国污染源普查的通知》(国发方案的通知》(国办发〔2017〕82号)、《四川省人民政府办公厅关于印发四川省第二次全国污染源普查实施方案的通知》(川办发〔2017〕102号)和污染源普查相关文件的要求，完成各阶段污染源普查工作，并通过上级污普部门的各阶段验收。为做好本次污普工作，四川雅安经开区管委会对该项工作高度重视，成立四川雅安经开区第二次全国污染源普查领导小组，按上级污普办要求完成污根据四川省第二次全国污染源普查领导小组办公室关于印发《四川省第二次全国污染源普查省级入户调查数据审核与质量核查评估实施方案》的通知(川污普〔2018〕79号)和雅安市第二次全国污染源普查领导小组办公室关于规范相关资料的通知，四川雅安经开区污普办成立了第二次污染源普查数据审核与质量核查工作小组，对全区第二次污染源普查入户调查工作进行了质量核查。质量核查及评估对我区污染源普查工作机制的建立，确保普查数据准确性、全面性和完整性，加强对普查人员管理等，都具有十分重要的根据《中华人民共和国统计法》和《中华人民共和国环境保护法》，国务院于2007年10月公布了《全国污染源普查条例》(国的为掌握各类污染源的数量、行业和地区分布情况，了解主要污染物的产生、排放和处理情况，建立健全重点污染源档案、污染源信息数据库和环境统计平台，为制定经济社会发展和环境保护政策、(一)评估目的1、通过计算机对普查数据进行全面审核，发现普查数据填报存在的问题，通过整改，确保四川雅安经开区普查数据填报质量受控2、通过对四川雅安经开区禁用对象的全面审查，审查禁用对象确认的真实性及确认过程标准掌握的准确性，确保四川雅安经开区雅安经开区入户调查质量的全面核查，发现四川雅安经开区入户调查与数据采集阶段存在的质量问题，为四川雅安4、通过对四川雅安经开区入户调查与数据采集阶段普查质量的全面评估，准确掌握四川雅安经开区的普查质量水平，为四川雅安经开区提供整改要求、向国家提交合格阶段性普查成果提供判断依开展污染源普查是国家法律法规的规定，是生态文明建设的要求，为国家统计工作、环保工作以及许多重大国策提供依据，对第(二)评估依据3、《国务院办公厅关于印发第二次全国污染源普查方案的通知》(国办发〔2017〕82号)；4、《四川省人民政府办公厅关于印发四川省第二次全国污染源普查实施方案的通知》(川办发〔2017〕102号)5、国务院第二次全国污染源普查领导小组办公室《关于《第二次全国污染源普查质量管理工作的指导意见》(国污普〔2018〕7号)；6、《关于做好第二次全国污染源普查质量核查工作的通知》(国污普〔2018〕8号)；7、《关于做好普查入户调查和数据审核工作的通知》(国污普8、关于印发〈第二次全国污染源普查质量控制技术指南〉的通知》(川污普〔2018〕78号)；9、四川省第二次全国污染源普查领导小组办公室关于印发《四川省第二次全国污染源普查省级入户调查数据审核与质量核查评估实施方案》的通知(川污普〔2018〕79号)；10、雅安市第二次全国污染源普查领导小组办公室关于规范相15、《关于印发<第二次全国污染源普查项目预算编制指南>的16、《关于做好第三方机构参与第二次全国污染源普查工作的17、《关于第二次全国污染源普查普查员和普查指导员选聘及18、《关于印发<第二次全国污染源普查普查工作方案>的通19、《关于开展第二次全国污染源普查生活源锅炉清查工作的20、《关于开展第二次全国污染源普查入河(海)排污口普查经前期调查初步核实以及污普办反馈四川雅安经开区清查名录，四川雅安经开区纳入第二次全国污染源普查的污染源206家。共5个，截至目前已全部完成入户普查及空间信息采集工作，形成评估内容包括：数据审核、禁用对象审查、质量核查、质量评工作内容：审核普查报表(四川雅安经开区普查对象普查报表及综合表)的完整性、逻辑性、准确性。审核依据：清查定库普查对象清单、禁用对象清单、普查报表(包括普查对象报表和综合报表)。执行标准：《第二次全国污染源普查质量控制技术指南》、全工作内容：审查四川雅安经开区上报禁用对象的真实性、佐证工作内容：核查四川雅安经开区质量工作流程的合规性、完整性，质量措施的有效性；普查对象提供信息的真实性、准确性、完整性、有效性及报表填报的完整性、规范性、一致性、合理性、准核查依据：四川雅安经开区质量工作方案、质量记录、质量报告(审核、审查、核查、评估报告)、普查报表、普查对象填表佐执行标准：《关于做好第二次全国污染源普查质量核查工作的通知》(国污普〔2018〕8号)、《关于做好普查入户调查和数据审核工作的通知》(国污普〔2018〕17号)、《四川省第二次全国污染源普查入户调查与数据采集阶段质量管理要求》(川污普。工作内容:评估四川雅安经开区入户调查与数据采集阶段普查数评估依据:四川雅安经开区质量工作方案、四川雅安经开区质量(一)普查过程受控情况评估(1)资料查阅技术组：①重点审查上报禁用对象的真实性、佐证材料的有效性，在佐证材料审查的基础上，随机抽取禁用对象2家进行现场复核(主要抽取佐证材料审查结果可疑性较高的对象实施现场复核，其他情况随机抽取)。②核查四川雅安经开区随机抽查的30%基础报表、相关佐证材料及质量审查整改记录等是否对应、完备归档。对四川雅安经开区进行定库普查对象清单、禁用清单、新增对象清质量组：①按照《关于印发<四川省第二次全国污染源普查省级入户调查数据审核与质量核查评估实施方案>的通知》(川污普〔2018〕79号)要求，通过计算机强审与人工辅审的办法，审核普查表格完整性、规范性、一致性、合理性、准确性，审核表格质量满足国家报表质量水平要求。导出打印计算机审查结果清单，统计差错项及数量。②查阅四川雅安经开区开展入户调查质量核查有关(2)现场复核现场复核对象：全覆盖重点排污单位、禁用对象(抽取辖区禁用对象总数的5%)。填报信息与普查对象实际情况是否一致(产品、原辅材料及能源消耗情况、生产工艺、生产设备、锅炉及工业炉窑、固体物料堆场、物处置情况等内容)，并拍照记录核查情况；核查禁用对象是否符技术组：人员组成为刘蓉、扈凌、王祥林。负责核查报表填报质控组：人员组成为何莉、龙玲君、林杨。负责核查报表填报(2)现场复核分3个组同步开展现场复核，与资料查阅分组人员一样，各小术标准、规规定的质量流程要求；根据省级质量工作核实的市(州)、县(区市)的质量流程，将其与比较，分析其是否满足规，措施的种类是的覆盖范围是否满足要求；根据省级质量工作核实每类污染源及四川雅安经开否满足质量控制、管理标是否满足国家相关(二)普查结果数据质量评估基表数据质量：数据报表及指标的完整性，数据填报的规范性、信息填报与佐证材料等的一致性，衍生指标、关联指标的合理基表数据汇总质量：汇总数据的完整性、汇总数据的逻辑性、汇总数据的一致性和汇总数据的合理性，禁用对象、停产对象、新建库定库的普查对象清单、禁用清单、新增对象清单与填报报表清单的相互核对，审核普查对象的完整性;通过计算机软件强审与人工辅审，审核普查表格完整性、规范性、一致性、合理性、准确性及表格质量与国家报表质量禁用对象审查:在佐证材料的审查的基础上，抽取一定比例的禁质量核查：通过四川雅安经开区质量管理档案，对四川雅安经开区的普查对象-普查员一普查指导员一县(市、区)一市(州)各级的质量工作流程情况、质量工作开展情况、质控措施的落实情况、质量问题的整改情况进行核查；按比例抽取普查对象进行现场核查,分、集中式污染治理设施、移动源)计算差错率:基表数据质量：根据计算机审核及整改结果分析基表填写的完整性、规范性、合理性；根据四川雅安经开区逐表审核、现场复核及整改结果分析表格填写的规范性、完整性、合理性、准确性；根据市(州)、省级抽样审核及反馈四川雅安经开区整改的结果分析四川雅安经开区分源基表填写质量控制结果的有效性及控制指标的基表数据汇总质量：根据行政区域涵盖全面性、普查对象行业涵盖全面性(包括禁用、停产、新增)审核情况及整改结果，分析普查对象数量的完整性；根据关键性指标异常数据的筛选，与行业、区域、部门统计值、平均数据、经验数据的比较分析结果及整改情况，分源、分区域分析基本信息与生产活动水平汇总数据的合普查结果数据质量：根据随机抽样、现场核查及反馈问题的整改情况，分源、分区域统计核查对象入网数据的差错率，分析差错率是否满足国家标准要求。同时，对普查对象出现差错的指标做分，便于后期整改重点攻坚错误分布较为集中的指标。评估对象基本情况本次四川雅安经开区入户调查与质量评估对象类别包含以下5大污染源类别：工业源、农业源、生活源、集中式污染治理设施、根据国家、省、市污染源普查质量管理要求，对经开区第二次全国污染源普查入户调查工作进行质量核查。质量核查及评估对经开区辖区内污染源普查工作机制的建立，确保普查数据准确性、全本次入户抽查的工业源共60个，集中式共2个，移动源共1(一)普查过程情况分级负责，责任到人。普查员对各自负责的普查对象负责，普查指导员对普查员上报数据负责，统一组织对各乡(镇)入户调查全源核查，全面覆盖。质量核查覆盖我经开区存在的所有四类污染源类别，涉及工业源、入河排污口、移动源、集中式污染治理设施。质量核查以乡(镇)和纳入环评的企业为基本单元，实施全突出重点，确保实效。在开展普查数据内业审核与普查小区现场抽查工作过程中，重点核查入户调查记录，普查表填报的完整性、真实性、合理性及相关指标的逻辑性。未达到入户普查质量控制要求的，以乡(镇)为单位，重新开展入户普查工作。质量控制方案、程序、质量记录的完整性和可追溯性方案制定：不得与国家方案冲突；不得低于国家要求；适应地方特点。国家规定的普查对象类型及普查项目应全部包含；国家规定职能职责划分及普查运行机制应全面贯彻；国家规定的普查技术人员选聘：普查员既要满足普查要求的数量，又要具备环境监测、管理、研究等基础知识和基础能力，普查工作的专业能力。严格参照《第二次污染源普查普查员和普查指导员选聘及管理工作的入户调查：表格信息完整规范，信息来源真实可靠，基础佐证建立可追溯机制：建立完善的可追溯机制，可评价各环节的普查质量水平，方便查找质量问题出处以及责任到人。建立完善的数据备份机制，通过安全的备份介质(光盘、U盘等)定期备份普查数据，既能保证在数据丢失、损毁时能够迅速恢复数据，又便于数建立质量责任和质量追究机制：各岗位、各部门各司其职，质量监督部门、人员履行监督职责，形成监督报告(质量报告)，提出整改措施和处罚建议，普查人员落实质量措施，按整改要求实施整改。质量问题按要求实施整改或重新普查，数据造假按规定处各阶段质量控制的完整性、全面性1)入户调查完整性：被调查单位相关信息完整，不重不漏；每个调查单位真实性：各普查小组及普查人员要严格按照《统计法》、《全国污染源普查条例》文件要求及相关规定组织开展工作，不得篡改污染源普查资料、编造虚假数据，不得擅自发布普查数据，不得对外提供、泄露取得的单位、个人身份资料或其他数据，或将其挪作准确性：基本信息准确，数据录入准确，产排污系数选取准溯源性：保留产排污系数选取、物料衡算过程、计算结果以及原辅材料消耗、原辅材料分析报告、能源使用、用水排水、监测报2)数据审核——五级审核制一级审核：普查员对所负责指导普查对象填报的所有表格数据进行全面审核，包括数据完整性、真实性、准确性以及佐证材料的二级审核：普查指导员对所指导的普查员提交的调查表进行二分级审核中，对不符合要求的调查表退回上一级重新填报审核。其中，被调查单位为确保填报的真实性和准确性，应完成内部2)针对项目事前、事中、事后分别制定质量控制保障措施，做好各阶段工作的质量控制，确保能达到质量核查标准，顺利通过各3)方案制定。吃透国家方案精神，贯彻国家方案要求，通过多4)人员选聘及规范管理。严格按照普查人员选聘要求进行人员选聘，确保人员基础素质；做好各阶段工作培训，提高人员专业技能；普查人员做好普查宣传工作，将普查信息有效传达给普查对象，确保普查对象信息提供能力；制定普查员和普查指导员管理制5)入户调查的质量控制。落实责任；明确普查对象；规范污染物排放量核算的计算口径；多方协同，交叉复核；多方法印证，多(二)普查过程评估(1)普查对象质量监督：普查对象提供的佐证材料的真实性、的(2)表格填写质量监督：表格填写的完整性、规范性、逻辑(3)表格审核质量监督：审核流程的规范性，审核记录的规范结果数据质量评估本次抽查具体质控方法：通过分类排序分析，消除异常数据；开发高级审核模块，全面查找普查表各项数据指标间的逻辑关系错误；通过地区、行业之间的横向与纵向比对，分析重要指标数据的准确性；通过对普查数据与环境统计数据、排污申报资料、宏观统计数据的比对，综合分析重要指标数据的合理性；对于在会审中发现的错误或疑似错误的数据，污普办通过各种有效的信息沟通渠道，及时将会审记录反馈给相关单位，并要求相关单位进行现场再(一)普查结果数据质量核查时间，人员，核查区域(市州、县市区)，核查对象数量，核(二)普查结果数据质量状况四川雅安经开区数据报表及指标具有完整性、规范性、一致汇总数据的完整性、逻辑性、一致性、合理性；禁用对象、停产对象、新增对象的审核。四川雅安经开区各类污染源数据报表质开展普查数据集中会审，全面做好数据综合分析为切实提高普查数据质量，在普查表“五级”审核的基础上，会同经开区污普办技术组人员、相关行业专家及三方公司项目团队对普查数据进行集后期应强化质量控制措施，控制各类普查对象及总体的指标漏填率、指标填报差错率等指标在质量控制范围内，达到国家规定的(三)普查结果数据质量评估根据普查五级审核制，对数据审核过程中发现的问题，各级审核人员或部门应提出具体、明确的书面审核意见，由普查员及普查对象按规定程序和方式予以更改或重新填报。原始普查表、更正后汇总审核发现相关数据偏差较大时，判断普查数据填报的可信程度；通过分析环境监测、排污系数或物料衡算相关数据的比对情况，判断普查对象填报数据的合理性。异常情况上报污普办，由污普办核查相关情况，分析具体原因，及时进行指标地二次核实、计果数据质量评估普查报表普遍存在填报指标格式不规范、错填、缺项漏项。包括行业类别错误、工艺代码不匹配、环节遗漏、产排污不明确、填存在行业、工艺判断失误造成企业漏表现象；填报