第三只眼看公共服务提供机制-兼谈学术研究的一种进路

第三只眼看公共服务提供机制

——兼谈学术研究的一种进路

贵州大学靳永翥教授学术简历靳永翥（1968-），男，湖北人。管理学博士，行政管理学教授，硕导，贵州大学校聘公共管理学科学术带头人。获得光华奖学金一等奖、第三届贵州省人文社科成果评比著作类一等奖等奖项。已在《中国行政管理》《科学社会主义》等重要杂志发表学术论文40余篇。出版专著1部，主持或参与课题7项。研究方向为地方治理与公共服务、公共管理理论。

要点1“角色人”假设：第三只眼看基层政府在公共服务提供机制研究中的作用2公共服务提供机制的理论基础3理论验证——源自西部的实践考察4理论创新与政策建议（略）5学术研究的一种进路让我们的交流从一个故事开始……论假设→任何一门科学研究都是从假设开始的。做出假设的目的首先在于抓住所研究问题的中心，从而得出有意义的结论。→缺乏理论假设的理论研究就如建筑失去基脚，溪水失去沟渠。→合理的假设是某个理论存在的前提条件。从来不存在“放之四海而皆准”的理论。→根本而言，假设跟现实中的普遍状况是相一致的，是一种现实简单化的方法。箴言维护社会公平是地方政府增强政治合法性的重要依据，也是服务型政府建设的题中之义。应当将起点公平作为基本公共服务提供机制研究的逻辑起点，尤其是基于西部农村的现实。1“角色人”假设：第三只眼看待基层政府在公共服务提供机制中的作用1.1从“经济人”假设到“公民精神”假设：理论的现实缺陷1.1.1第一只眼：“经济人”假设的内涵特征及缺陷公共选择理论的解释：→选民是理性的“经济人”，他们总是希望选出代表自己利益的政治家或政党，从而以改善自己的状况；其投票与否以及给谁投票是建立在自己成本-收益分析基础上。→具有共同利益的投票人往往结成特殊利益集团来操纵政局，实现自己或所属团体的利益，因此，就难免政治决策中的“铁三角”和“俘虏政客”现象。→官僚是由政治家任命的公共政策和公共项目的执行者(划桨者)，在政治市场中举足轻重；他们像经济交易中的其他人一样，是效用最大化的追求者，其产生的函数变量如加薪晋职、人员规模、额外所得和权力地位等。→典型的公共选择是通过个人投票进行的；不同的投票规则对于集体选择的结果和个人偏好的满足程度有着不同影响。虽然一致同意规则是实现帕累托最优的唯一途径，但过高的决策成本使得它丧失了决策效率，因此，多数同意规则就成为一种较优选择或制度安排，但运用不当也会导致“多数人暴政”，还会出现投票循环和部分选民利益受损等其他问题。缺陷：无法解释社会中人的许多行为动机；社会信任问题；犬儒主义；“新经济人”假设的难以自圆其说。1.1.2第一只眼的衍伸：“互惠人”假设

ElinorOstrom

基本涵义：处于一个社群的个人，在一定操作规则的制约监督中和可信承诺兑现的要求前提下，参与到公共池塘资源自主治理的集体行动中或者采取相应个人行动；他在保证使自己有所收益的同时，也避免了其他人的利益因此受损，甚至通过谈判和协商等方式使参与的多方都能受益，或者通过自觉的共同维护使集体利益得以实现。（资源交换变量；可信承诺；监督与惩罚机制）缺陷：资源是否能友好共享；监督成本与收益的关系。1.1.3第二只眼：“公民精神”假设→作为官员的道德标准是应当具有充分利他精神、乐善好施品格和爱国主义情怀，亦即具备基本的公共利益维护精神→作为公民，配合国家管理和社区官员的公共服务活动是他们的责任，需要以积极的公民姿态参与社群公共事务，在相互帮助和共同努力中达成公共目标也就是他所提出的公共服务模式——爱国主义（热爱政体的价值）和行动上的乐善好施（热爱他人）的结合体。缺陷：过于理想化；悖论；另一种极端。1.1.4寻找第三只眼：“角色人”假设的提出及其内涵→个人的选择性行动在公共服务提供的机制建构中扮演着重要角色，亦即，不同的机制建构过程实际上就是由参与其中的许多个人角色在利益协商和良性互动中达成的。→人从动机到行为选择是一个复杂的过程，受场域和自身情感转换影响，属于相对理性。→政府就是一种充满不确定的协调性型组织存在，官员或公民就是一种充满复杂属性的行为体。在本源上，他们没有善恶之分或纯粹极端的利己或利他行为。→我们假定，作为公共生活中的人或官僚组织中的人，他们存在的基础和原初的行为动机不是受私利或公利的驱使，而是在公共规则的监督之下或者政府职能转型的制度背景限定下，不同角色的扮演需要，否则，他们将失去公共身份或者存在的合法性依据。若一个人扮演其应该扮演的角色不当，就会带来“多米诺效应”，社会或组织就将出现紊乱。→因为参与角色作用与功能的限度，于是就出现了各类精英。这里的精英依据作用程度而非价值观。……意义▼如果能确立这样中性的认知，在学术上，研究者可以充满更多理性（rationality）；在现实中，民众就不会对政府和公共官员产生条件反射性抵触情绪或者无根据的不信任（mistrust），他们将更懂得责任(responsibility)、绩效(performance)和回应性(responsiveness)的意义。▼我们需要像关心自己一样关心他们，同时他们也需要按照他们应该履行使命的方式与人民发生关系，这种行为模式和关系建构效益的最大化需要寻求现代民主宪政的体制性支持。

2公共服务提供机制的理论基础胡锦涛：深刻认识建设社会主义新农村重要性2006年01月26日21:27……四是要完善机制、形成合力，建立党委领导、政府负责、部门齐抓共管、全社会积极参与的工作机制，加强民主决策、民主管理，充分调动广大农民群众的积极性和主动性，大力加强建设社会主义新农村的宣传教育，使全党全国以及全社会共同关心和热情参与社会主义新农村建设。2.1基本概念公共服务:主题界定法；利益解释法；职能解释法；物品解释法；内容解释法；等。★“公共服务”就是指政府及其公共部门运用公共权力，通过多种机制和方式的灵活运用，以提供各种物质形态或非物质形态的公共物品为载体，达成维护公共利益目标的公共行为的总称。公共服务与公共物品；公共服务与私人服务、公共物品与私人物品；公共服务与社会治理；公共服务与服务型政府。2.2公共服务提供机制研究的理论基础→政府代理机制（政治价值观宣传；倾斜性政策；资源分配与公共项目；全程公共物品的提供）→市场化机制（公与私竞争；私与私竞争；道德风险与逆向选择；分解物品生产责任，分担物品提供的政治责任）→自愿机制（公民集结性行动的现实需求与可能性；作为辅助性的互助协作机制；村庄社群事务的自组织生产与家庭间协作）→混合型机制（三种机制的有机结合，优势互补；奥斯特罗姆的研究成果）研究技术路线

理论分析文献分析参与观察跨学科分析实证分析深度访谈抽样问卷个案分析

实地考察

统计分析理论建构理论检验理论创新问题与对策理论假设3理论验证——源自西部的实践考察属地考察对象人口耕地面积人均收入民族构成行政村湖北省巴东县

野三关镇6.7199440022020汉族、土家族下支坪村清太平乡44.8855312011994土家族、汉族白沙坪村湖北长阳自治县渔峡口镇33.74113162511908土家、苗、汉族龙池村

湖南省花垣县团结镇11.8311891011710苗族、汉族老鸦塘村重庆市秀山县兰桥乡11.7111724011718苗族、汉族兰桥村贵州省长顺县

凯佐乡00.998883511989汉、布依、苗族凯佐、朝摆村贵州万山特区高楼坪乡11.5311398511777仡佬族、汉族青年湖村贵州万山特区黄道乡11.367798011400侗族、汉族红星村贵州省铜仁市川硐镇11.5611000522445汉族、土家族川硐村作为自然村庄层次的考察对象东溪坡、水井头、鱼泉塘、望雀岭、柳家山、盐池、窝塘、叉儿河、茶园岭、杨家墩、黄滩、王家屯、后溪、两河口、疙瘩坡、朝山、大补羊、滚塘、六安云和照壁岩等。侧重蹲点参与观察村庄为：东溪坡、柳山、鱼泉塘、王家屯、叉儿河、朝山、大补羊和滚塘等10个村庄。考察领域：农村合作医疗、农村基础设施和基础教育服务研究进路个案描述与过程剖析根据问卷、访谈进行的满意度调查统计问题提出与原因分析民间服务观察与新理论发现新理论建构分机制讲解的考