投资学模考试题与参考答案

投资学模考试题与参考答案一、单选题（共30题，每题1分，共30分）1、()主要指管理层采取的管理措施,包括税收、法律以及对证券市场运行进行调控等,使得市场出现未预料的上涨或下跌而使投资者遭受损失的可能性。A、信用风险B、汇率风险C、政策风险D、利率风险正确答案：C2、期货具有多种功能,其中不包括()。A、投机功能B、避险功能C、投资功能D、价格发现功能正确答案：C3、对上市公司高送转的理论解释不包括()。A、最优股本理论B、流动性理论C、信号传递理论D、迎合理论正确答案：A4、债券定价基础不包括()。A、现值和终值B、投资风险C、复利频率D、折现率正确答案：B5、看涨期权买方()交纳保证金,看跌期权卖方()交纳保证金。A、不需要,不需要B、需要,需要C、不需要,需要D、需要,不需要正确答案：C6、某公司过往3年税后利润分别增长125%、150%、160%,4月20日公司公布最新年报,业绩较上年增长40%,4月21日开市后,该股票很可能()。A、维持不变B、大幅下跌C、小幅上涨D、大幅上涨正确答案：B7、“天下没有免费的午餐”与以下投资准则中哪一条最为接近()。A、投资收益和投资风险形影相随B、尊重市场,适应市场C、牛熊市周而复始D、分散投资,降低风险正确答案：A8、某项投资不融资时获得的收益率是20%,如果融资保证金比例为80%,则投资人融资时在该项投资上最高可以获得的收益率是()。A、45%B、28%C、40%D、58%正确答案：A9、中国投资市场最常见的出价方式是限价委托。小张委托卖出中国石油,限价是11元/股。此后指数上涨,其成交价格最可能是()。A、10.99B、10.98C、11.80D、11.01正确答案：D10、以下关于我国证券市场层次的划分描述有误的是()。A、第四层也称为四板市场,主要是区域性证券交易B、第二层称为二板市场,也称为创业板C、第三层称为三板市场,主要形式是场内交易市场D、第一层一般称为主板市场正确答案：C11、相对于主板市场,创业板市场特别强调()。A、开拓国际市场B、有完整的产业链C、产品成熟D、成长性正确答案：D12、有期限一样、票面利率一样的四只债券甲、乙、丙、丁,其利息支付频率分别为按月、按季、半年和一年,当市场利率发生变化时,债券风险由小到大的排序是()。A、甲丙丁乙B、丁丙乙甲C、丙丁甲乙D、甲乙丙丁正确答案：D13、某日上证综合指数大幅上涨,但大多数股票下跌甚至有较大幅度下跌,这说明()。A、权重股大幅度上涨B、指数虚假C、市场缺乏信心D、国际市场大幅度上涨正确答案：A14、在美国发行的外国债券被称为()。A、熊猫债券B、扬基债券C、猛犬债券D、武士债券正确答案：B15、空头套期保值是指()。A、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头C、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头D、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头正确答案：B16、债券的利率风险会()。A、都不对B、随利息的增加而下降C、随着到期期限的缩短而上升D、随着久期的延长而下降正确答案：B17、股东参与公司管理的主要途径是()。A、参加股东大会B、参加公司产品发布会C、电话咨询公司D、到上市公司进行实地调查正确答案：A18、投资市场的源头是()。A、流通市场B、发行市场C、主板市场D、代办股份转让系统正确答案：B19、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。A、基金投资顾问B、基金管理人C、基金承销公司D、基金托管人正确答案：B20、投资与投机事实上在追求()目标上是一致的。A、组织结构上B、投资收益C、风险D、处理风险的态度上正确答案：B21、以下关于融资融券的说法错误的是()。A、融券卖出证券下跌时,融券交易的收益是有限的B、融资买入证券上涨时,融资交易的收益是无限的C、融券卖出证券上涨时,融券交易的亏损是有限的D、融资买入证券下跌时,融资交易的亏损是有限的正确答案：C22、合格的境内机构投资者的英文简称为()。A、RQFIIB、RQDIIC、QFIID、QDII正确答案：D23、非系统风险与下列()因素有关。A、经济B、税制改革C、政治D、销售决策正确答案：D24、“中央决定,加快股票发行注册制推出步伐”,这条信息是()。A、行业信息B、中观信息C、宏观信息D、微观信息正确答案：C25、下面描述投资市场运行态势的说法哪一个是不正确的?A、猴市B、虎市C、牛市D、熊市正确答案：B26、开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。A、基金收益B、市场供求C、单位基金净资产值D、基金资产总值正确答案：C27、在证券公司从事融资融券业务的投资者,须在证券公司单独开立信用证券账户和信用资金账户,并提供现金和有价证券等作为()。A、担保B、抵押C、保证金D、证明正确答案：C28、阳K线和阴K线的本质区别是()。A、用红色还是绿色表示B、有无上影线C、股价上涨还是下跌D、收盘价高于还是低于开盘价正确答案：D29、模拟炒股和实际投资炒股最本质的区别是()。A、分析方法不同B、投资环境不同C、操作方法不同D、投资心理不同正确答案：D30、契约型基金反映的是()。A、信托关系B、债权债务关系C、所有权关系D、产权关系正确答案：A二、多选题（共30题，每题1分，共30分）1、目前中国市场上亏损企业可以上市的市场是()。A、科创板市场B、创业板市场C、中小板市场D、三板市场正确答案：AD2、关于庞氏骗局,表述正确的是()。A、最早时期参与的投资人可能获得高回报B、后期投资人会巨额亏损C、全部投资人都会巨额亏损D、不论何时参与的投资人巨额亏损的概率相同正确答案：AB3、中国股市监管相对于西方发达国家的三大特色是()。A、以股市融资功能为核心B、监管政策经常朝令夕改C、市场暴跌出利好,市场暴涨出利空D、过度监管正确答案：ACD4、实证研究表明,绝大多数投资人都有风险厌恶倾向,根据其厌恶程度不同,可细分为()。A、低风险厌恶B、高风险厌恶C、中风险厌恶D、无风险厌恶正确答案：ABC5、机构投资者买卖股票时,将大单交易拆分为中单的主要原因是()。A、市场流动性不足B、降低交易成本C、不愿意暴露其交易行为D、自有资金不足正确答案：BC6、证券投资基金根据基金投资对象不同进行分类可分为()。A、股票型基金B、债券型基金C、封闭式基金D、开放式基金正确答案：AB7、中国上市公司退市主要会影响()。A、地方政府利益B、同行业公司利益C、公司股东利益D、交易所利益正确答案：AC8、限售股解禁时,体现限售股股东看好公司发展或认为公司股价偏低的行为有()。A、限售股股东宣称增加或延长限售期B、限售股转让价格大幅低于市场价格C、限售股股东宣称看好公司发展D、限售股股东很少或不出售已解禁的股票正确答案：AD9、债券久期是债券()的函数。A、债券面值B、票面利率C、到期期限D、到期收益率正确答案：BCD10、场外融资和场内融资相比,其特点主要有()。A、办理程序复杂B、所需保证金更高C、杠杆更高D、存在资金安全隐患正确答案：CD11、道氏理论认为股市存在()三种趋势。A、反转趋势B、次级趋势C、基本趋势D、短期趋势正确答案：BCD12、中国上市公司停牌的原因有()。A、上市公司披露年度报告B、股票价格异常波动C、上市公司进行重大资产重组D、公司签订重大合同正确答案：BCD13、证券公司的主要业务内容是()。A、代理证券发行B、监管证券市场C、代理证券买卖D、其他咨询业务正确答案：ACD14、下列选项中,属于非系统风险的有()。A、财务风险B、道德风险C、汇率风险D、经营风险正确答案：ABD15、投资收益可以从哪几个角度分析()。A、预期角度B、从事后角度C、从事中角度D、从风险补偿角度正确答案：ABD16、下列有关反转形态的说法正确的有()。A、反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势B、通常反转形态的规模越大,则反转后价格变动的幅度将越小C、通常反转形态的规模越大,则反转后价格变动的幅度将越大D、反转形态的出现表示股价运动将出现方向性的转折正确答案：ACD17、按照缺口理论,股价在上升或下降过程中,会出现普通缺口、突破缺口、持续缺口和衰竭缺口四种缺口。技术分析上最重要的两种缺口是()。A、衰竭缺口B、持续缺口C、突破缺口D、普通缺口正确答案：AC18、ETF基金的投资优势是()。A、可申购赎回B、基金经理经验丰富C、可随时买卖D、费用低廉正确答案：ACD19、证券投资市场按其功能不同可分为()。A、主板市场B、中小板市场C、发行市场D、流通市场正确答案：CD20、期货价格和现货价格的关系可能是()。A、期货价格>现货价格B、期货价格=现货价格C、现货价格>期货价格D、没有关系正确答案：ABC21、相对于指数基金,非指数基金有()等特点。A、可供选择的股票范围更广B、收费更高C、风险更大D、缺乏基准指数参照正确答案：BC22、中国券商对股票评级经常使用()等评价标准。A、低买、持有、观望、高卖B、看多、看空、看平C、推荐、谨慎推荐、中性、回避D、买入、增持、中性、减持正确答案：CD23、在任意确定时点上,投资市场上有()三类投资人。A、观望状态B、双头C、多头D、空头正确答案：ACD24、机构投资者不愿意中小投资人跟踪自己的证据是()。A、机构投资者大量买入的股票的未来收益率并不高B、机构投资者利用媒体“唱多做空”和“唱空做多”C、机构投资者买卖股票时可能将大单交易拆分成中单交易D、机构投资者有时会出现重大失误正确答案：BC25、上市公司高送转股票主要有三种理论解释()A、迎合理论B、流动性理论C、收益性理论D、信号传递理论正确答案：ABD26、优先股股东的特点有()。A、所持有的股票可以被上市公司按照原价或增加一定补偿赎回B、优先分配剩余资产C、优先分配股息D、其一般在股东大会上没有表决权正确答案：ABCD27、投资实务界对技术分析的认识存在重大分歧,这种分歧是()。A、技术分析必须和基本分析相结合B、技术分析对投资决策有着重要的作用C、技术分析经常会误导投资人D、技术分析对投资决策没有作用,或者作用不大正确答案：BD28、从中国居民资产房地产化向资产证券化过渡的大趋势看,预期中国居民投资股票、债券、基金等证券产品的资金比例因以下原因很可能趋于上升()。A、投资股票、债券等证券产品的资金门槛较低B、买卖股票等证券产品所需交易费用较低C、股票、债券等证券产品的长期收益率高D、投资股票等证券产品所需信息较容易获得正确答案：ABCD29、相对于流通股,限售股的特点是()。A、股东对公司的未来发展非常看好B、股东对公司经营影响大C、股东认股成本低D、股票流通有一定限制正确答案：BCD30、证券公司的主要业务有()。A、证券承销B、自营投资C、代理买卖证券D、受托客户资产管理正确答案：ABCD三、判断题（共40题，每题1分，共40分）1、回售条款规定,当公司股票价格在一段时间内连续低于转股价格的一定比例时,发行人享有按照事先约定的回售价格提前购回其未到期的发行在外的可转换公司债券的权利。A、正确B、错误正确答案：B2、中国一家大型金融机构在美国发行以美元标明面值的债券,该债券被称为熊猫债券。（）A、正确B、错误正确答案：B3、熊市也称空头市场,指股票价格普遍且持续较长时间的上升市场。()A、正确B、错误正确答案：B4、非流通股是指不能流通的股份。（）A、正确B、错误正确答案：B5、变异系数是指预期收益率与收益率标准差的比值。()A、正确B、错误正确答案：B6、新股上市首日的收盘价格明显高于新股发行价格,被称为新股溢价。()A、正确B、错误正确答案：B7、为了鼓励投资政府债券,大多数国家都规定政府债券的票面利率高于其他债券。()A、正确B、错误正确答案：B8、股票的市场价格除了与股份公司的经营水平和盈利状况有关外,还受到其他如政治、社会、经济等多方面的因素的综合影响,因此,股票价格经常处于波动之中。()A、正确B、错误正确答案：A9、在切线分析中,支撑线起阻止股价继续上升的作用。（）A、正确B、错误正确答案：B10、移动平均线具有一定的平均成本涵义,如果股票价格走在移动平均线之上,移动平均线就起着支撑股价的作用;反之,如果股票价格在移动平均线之下波动,移动平均线就起着阻碍股价上升的作用。()A、正确B、错误正确答案：A11、外国债券是指某国借款人在另一国发行以该国货币为面值的债券。A、正确B、错误正确答案：A12、在期货市场,投资者按期货合约价格的一定比率交纳少量资金作为履约担保,便可参与期货买卖,这些交纳的资金就是期货保证金。A、正确B、错误正确答案：A13、基金定投要求投资者对买卖基金的时机选择有很好的把握。（）A、正确B、错误正确答案：B14、价格和成交量是市场行为的最基本表现。()A、正确B、错误正确答案：A15、ETF是一种创新型基金,其要求基金管理人有很好的分析能力,能够捕捉被市场低估的股票。A、正确B、错误正确答案：B16、技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础,预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。()A、正确B、错误正确答案：A17、在形态分析中,头肩顶预示着股价可能会出现一次大幅度的上升。（）A、正确B、错误正确答案：B18、当对股价未来走势认同程度大、分歧小时,会有大量的人卖出,同时也有大量的人买进,故此时能够达成交易的成交量大。A、正确B、错误正确答案：B19、贴现债券,指持有人在债券到期前可按约定价格或约定贴现率将债券回售给发行人的债券。（）A、正确B、错误正确答案：B20、优先认购权能够有效地保证老股东的持股比例和权益不被摊薄。A、正确B、错误正确答案：A21、与普通股股东相比,优先股股东对本公司的重大经营决策享有优先决策权。()A、正确B、错误正确答案：B22、期权价格是期权买方为了获得某种权利而向期权出售方所支付的价格。（）A、正确B、错误正确答案：A23、牛熊市交替运行告诉我们,在熊市中不要悲观绝望,牛市中不要盲目乐观。()A、正确B、错误正确答案：A24、通常观察限售股解禁后是否被公司大股东和高级管理人员大量卖出,可以在一定程度上判断公司内部人士是否看好公司发展前景。A、正确B、错误正确答案：A25、债券到期收益率是在投资者购买债券并持有到期的前提下,使未来各期利息收入、到期本金的现值之和等于债券购买价格的折现率。()A、正确B、错误正确答案：A26、两只债券的到期期限一样,息票率较高的债券的久期较大。()A、正确B、错误正确答案：B27、执行价格是期权买方获得某种权利而向期权出售方所支付的价格。（）A、正确B、错误正确答案：B28、基金经理可能会根据市场情况改变基金投资风格,这