2023年收集证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案

2023年收集证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案

单选题（共50题）1、根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务【答案】C2、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D3、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】A4、（2016年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】B5、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D7、上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司有一般违法行为C.公司最近两年连续亏损D.公司会计报表数据出现差错【答案】A8、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险A.全额包销B.余额包销C.全额代销D.余额代销【答案】A10、在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C11、（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】A12、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.③④【答案】C13、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C14、(2018年真题)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】B16、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B17、期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】D18、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的【答案】C19、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】D20、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D21、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是()A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】B22、下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A23、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1／3B.2／3C.3／4D.1／2【答案】B25、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A27、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C28、下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（）。A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.公司实际控制人就是公司的控股股东【答案】D29、下列说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D30、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。A.6B.12C.24D.36【答案】C31、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D33、根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制【答案】A34、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A35、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A36、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D37、证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D39、(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】B40、资产管理计划可以投资于以下资产（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D41、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】B42、下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】D43、关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有().A.III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B44、以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。A.责令停止承销或者销售B.没收违法所得C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可【答案】C45、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C46、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】C47、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A48、《期货交易管理条例》规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息