大众供应商质量能力评定

..引言1.1目的 群众汽车集团供给商质量能力评审体系以VDA-专业组制定的汽车工业质量标准为依据。 根据这个标准，按照ISO/TS16949和VDA6.1建立的质量管理体系是对生产材料供给商的根本要求，群众集团要求供给商提供由第三方认证的满足此要求的、IATF成认的认证证书。 作为对质量管理体系认证的一种补充，对于特殊产品组件将进展类似于VDA6.3和6.5的过程审核和产品审核，以此来评价供给商的质量能力。除了对质量管理体系的一些根本要求外，这些审核还考虑群众汽车集团外购件的特殊要求，包括对产品、过程以及在检验技术上的特殊要求。 以确定质量能力为目的的过程审核只能由群众汽车集团或其子公司的审核员执行。 在确定备选供给商/供给商之前，可有群众汽车集团审核员对其进展评估和选择。进一步的评估将会在产品开发/过程开发阶段以及批量生产时进展。 关于供给商评估的更多信息参见FormelQ质量协议。1.2质量能力评审的要求 原那么上，在签发新零件生产合同〔ForwardSourcing〕或者批量零件生产合同〔GlobalSourcing〕之前，要求供给商及其分供方提供质量能力的证据。 其证据可以通过供给商调查表，供给商自身，以及群众汽车集团负责部门进展补充过程审核和潜在供给商评价获得。 当供给商要提供一个新产品组，而群众汽车集团从来未进展过质量能力的评审时，必须要求该供给商提供其质量能力的证据。 群众汽车集团采购部门确保在开通B2B供给商平台〔.vwgroupsupply.〕的访问权限后，供给商可以获取群众汽车集团的所有准那么和要求。供给商在进展报价核算时必须考虑这些准那么和要求。如果供给商的B2B平台入口已开通，那么其必须按各自的DUNS填写并维护供给商数据库。 在发出订单之前，供给商与其生产场所和产品组有关的质量能力必须已被群众汽车集团审核定为"A〞级或"B〞级，"C〞级供给商〔不具备质量能力〕不被考虑。供给商有义务在SOP〔生产开场〕之前到达质量能力"A〞级。 供给商有义务依据FormelQ质量协议中的条款，呈报过程链中发生的任何变化。1.3质量管理体系和核审结果责任 当群众汽车集团提出要求时，供给商有义务提供认证/审核的所有结果，包括自审结果。随同这些文件应当附上已制定好的、并已开场实施的整改方案。 没有进展过ISOTS16949或VDA6.1认证的供给商必须给出认证方案，并与群众汽车集团质保部审核负责人具体协商下一步的行动。 必要的后续行动，例如整改方案的追踪，必须与群众汽车集团质保部或群众集团所属各品牌和子公司的审核部门进展确认和沟通。1.4质量能力评审 质量能力总评审由每个产品组的一下各项结果组成：自审，过程审核与产品审核，供给链的评审，例如对于外包的工序，和通过具体产品和工程的风险评估所确定的相关工程的质量能力。 对于质量能力规定和评估的步骤将会在本册的下面几个章节中详细阐述。1.5定级结果和后续行动 根据审核结果，供给商有义务分析误差产生的原因，确定改善措施，并且确定整改完成日期及各项行动负责人。供给商应当立即采取行之有效并可持续执行的必要措施，且在短期制定和实施改良方案，并确认已采取措施的可持续性和有效性。 改良措施落实后，要通过供给商自审来证明措施的持续有效性。 当供给商质量能力不能被承受，或作为预防措施是，需要对其进展重新的评估和定级。1.6在产品生命周期中FormelQ质量能力的应用围下单 生产开场供给商选择产品过程研发批量生产客户效劳〔售后效劳〕SLSLULMULMULMPOTVAVAD/TLDD/TLDPAPATRL插图：FormelQ质量能力的产品生命周期PA 问题分析POT 潜在供给商评价SL 自我审核D/TLD 有存档责任的/技术准那么文件TRL 供给商技术评审ULM 分供方管理VA 过程审核〔包括产品审核〕顾客期望/风险升级/费用补偿2.1顾客期望 群众汽车集团要求其供给商落实"FormelQ质量能力〞，以到达时期定级为"A〞级供给商的目标。为了到达这一目标，群众汽车集团要求供给商实施持续改善过程〔KVP〕和遵循零缺陷的战略。 群众汽车集团的两项要求，顾客满意度评价和主动实施后续改良措施，将作为定期执行管理评审的根本组成局部。 如果供给商不能持续落实群众汽车集团所要求的必要措施和整改方案，并由此导致重复缺陷，那么要根据FormelQ质量协议，采用群众汽车集团部现有的风险升级原那么〔"风险工程和批量供给商〞方案〕。2.2费用补偿如果由于供给商的原因导致未能到达群众汽车集团要求的结果〔设定的目标〕，那么由此造成的相关费用必须有供给商进展补偿。应按照实际产生的境和境外差旅费和人工费用总额〔群众汽车集团审核员在供给商场所的人、日数〕进展补偿。在下述情况下，应补偿群众汽车集团的多项核费用：由于供给商的反响时间不可承受而必须安排的依次群众汽车集团过程审核或一次问题分析。由于供给商的供货问题或质量问题而引发方案外的群众汽车集团审核或问题分析。供给商在自审中自评为A级，但在群众汽车集团过程审核中却无法认可。未能在协定时间到达A级，因而需要群众汽车集团进展一次额外的过程审核。供给商把已指定的或现有的生产围转移到一个与合同中指定的生产场所不同的场所，因此必须重新进展工厂评审。进展了重要的过程更改以及在供给链中或已外包的工序中发生了更换，因此需要新的样件检验，和/或质量能力评价。如果按照FormelQ质量能力要施一项行动，例如在TRL中确定一个直接保证措施，或TRL被评价为"红色〞，由此产生的差旅费用以及其它相关费用应由供给商进展补偿。群众汽车集团保存在关键工程，和/或在供给商的反响时间无法承受时，对其随时实施过程审核和产品审核的权利。其他的费用补偿的原因和规程在合同中做出了规定〔比方FormelQ质量协议，"质量能力目标协议〞，"A级〞未如约达成，等等〕。供给商的自审〔SL〕3.1概述 根据基于VDA6.3的FormelQ质量能力，自审是作为供给商提供相应产品组的生产场所符合所有要求〔法律、法规、顾客和产品特有的、自身要求和ISO/TS16949或VDA6.1认证标准的规定〕的证据。 供给商自我提升是持续改善过程的组成局部，并以到达"A〞级为目标。假设供给商自审后定为A级。为了考核A级供给商的状态，群众汽车集团拥有对其进展过程审核和产品审核的权利。集团评估对供给商的最新分级才是权威的。自审的目标是让此供给商生产场所最近在两次自审后到达A级水平。如果供给商不能在适当的时间通过自审到达A级，那么群众汽车集团拥有对供给商进展审核的权利。如果供给商自我提升后仍不符合"A级〞要求并且经证明责任在于供给商自审，那么群众汽车集团审核部门可以要求供给商补偿审核费用。详细补偿要求见章节"顾客期望/风险升级/费用补偿〞。群众汽车集团可在任何时间基于适当原因要求供给商进展自我评审并呈交自审报告和整改方案。3.2实施 部审核必须由具有相应资格〔VDA6.3〕的审核员进展。〔见VDA6.3：部审核员要求〕 作为自审工作的一局部，供给商有责任检验整改方案的有效性。群众汽车集团期望供给商所进展的自审能超出整改方案中约定的围要求，以到达自我提升的目的。自审必须根据过程审核〔第6章〕和产品审核〔第4章〕来进展。其中外包工序也要纳入自审围。对质量能力总体评价时必须按照第6章过程审核的标准。 群众汽车集团要求其供给商每年〔有效期至多12个月〕至少对群众汽车集团委托的产品组的全部生产工序实施一次自审。应群众汽车集团的要求，供给商需提交自审报告。3.3风险升级 在FormelQ质量协议章节〔"风险工程及批量供给商〞方案〕中，规定了在不满足客户要求时的风险升级过程。群众汽车集团保存在关键工程，和/或不遵守协定期限的供给商处对其随时进展过程审核和产品审核的权利。产品审核4.1概述 过程不稳定和过程能力缺乏，经常直接影响到产品质量，并由此影响到客户要求。通过产品审核可以了解于客户要求不符之处，并直接判断出对此产生影响的过程。通过分析所发现的偏差，能够有重点地找到和分析处引起偏差的过程，以制定纠正措施。4.2实施和措施 产品审核按照VDA6.5执行。对于每一个批量生产的产品必须每月至少进展一次产品审核。详细的步骤依据合同中规定的产品说明书和其它实用文件要求〔例如"集团产品审核指导性文件〞〕。生产控制方案中必须规定产品审核的要求。群众汽车集团在对供给商进展过程审核时也有重点地进展产品审核，一边从客户角度对重要的产品特性加以评价和对关键过程进展识别。 产品审核的任务是，检验准备交付的产品是否与对客户至关重要的特征要求相一致，从而判定零件质量和供货质量，追溯出引起偏差的过程缺陷，并在必要时采取纠正措施〔参见VDA第6卷第5局部：FormelQ质量协议〕。 在自审及群众汽车集团和各品牌公司的审核部门进展过程审核时，需同时在批量生产时实施产品审核。在质量能力的评估中要考虑到产品审核的结果。4.3缺陷评级、决策、措施对于在产品审核中发现的误差，供给商有义务立即采取有效的措施并在相应期间检查其可持续性和有效性，例如通过一个后续审核。缺陷级别缺陷特征/后果紧急措施后续措施A必定会引起客户不满的产品缺陷：危及人身平安，，违规，产品，产品不能使用无法销售的产品/无法使用的产品非常严重的外外表缺陷对已有零件进展隔离/筛选通知客户采取措施和风险评估在制造过程/检验过程中采取纠正措施，必要时进展全检对过程和成品采取更严格的检验措施必要时对准备出厂产品100%检验。必须在开发部门申请偏差许可与群众汽车集团客户工厂协商采取进一步措施〔见FormelQ质量协议〕对过程/检验活动进展进一步分析认真完善纠正措施并落实提供过程能力和零缺陷的证据措施有效性检验必要时更改技术规B可导致客户不满及投诉的缺陷预计功能会出现故障影响实用性C会引起要求极高客户的抱怨的缺陷对使用或运行无影响的偏差不影响使用性通知验收工厂协商整改措施 插图：缺陷评级、决策、措施4.4申报责任，主动申报当出现"A〞级和"B〞级缺陷及系统性"C〞级缺陷时，由供给商以主动申报形式立即告知群众汽车集团的负责相应外购件的质量部门，别协调进一步导入必要措施。潜在供给商的评价5.潜在供给商的评价〔POT〕5.1潜在供给商评价的目的和意义 潜在供给商评价依照VDA6.3的具体程序来实施。它是用来评价新的、未知的供给商〔申请者〕、未知的生产场所和未知的技术，以及在需要时评价竞标厂商的设计开发潜力和过程潜力、也为基于类似生产过程和产品的合同签订做准备。潜在供给商评价主要针对由采购部门所确实的具体零部件或产品组及相应的过程。 一个积极的潜在供给商评价不一定要与合同签订挂钩。一个负面的潜在供给商评价将有可能导致终止合作。5.2潜在供给商评价的准备 为了收集信息，群众汽车集团会要求潜在供给商提供一个供给商调查表〔LSA〕，自我审核〔P2-P7〕，以及可能情况下提供QTR。这份供给商调查表将成为潜在供给商评价的一局部〔报告附录〕 潜在供给商应确保在供给商评审的时候，提供给审核小组所有的相关过程和文件。5.3潜在供给商评价的流程要求条例 为了使评价具有系统性和可重复性，要使用潜在供给商评价P1的要求条例。此要求条例主要来自VDA6.3过程要素P2至P7所选出的问题。在群众汽车集团询价资料的根底上，可提出相关过程的进一步要求。对单项问题，FormelQ质量能力过程审核体系要予以考虑"由VDA6.3延伸出的FormelQ质量能力的补充要求〞。〔参见B2B平台〕评价 评价以类似于交通信号红黄绿灯颜色逻辑和VDA6.3评价准那么的报告形式来进展。报告和整改方案 潜在供给商评价的报告，以及必要的整改方案可在访问时传达给被评估企业。该企业有义务在方案的指定时间，制定强制性整改方案，并确定相关质量保证措施的实施日期和后续行动措施〔例如外购件的质量保证〕。 在产品订单签发时，被提名的供给商必须在约定的期限〔如提名信约定的〕实施整改方案。整改方案的有效性需要供给商在SOP之前，按照约定时间，通过自审来证明，并向群众汽车集团相关的质量评审部门主动申报。场所放行 在场所放行的意义中，质量能力仅依据与客户相关的要求和过程，或在客户自身产品批量生产中来验证。过程审核6.过程审核〔VA〕6.1概述 过程审核用于评价供给商的质量能力。过程审核将依据VDA6.3实施并且使用过程要素P2至P7的提问。 对单项问题，FormelQ质量能力过程审核体系要予以考虑"基于VDA6.3延伸出的FormelQ质量能力的补充要求〞。〔参见B2B平台〕 过程审核执照群众汽车集团对于产品或产品组，及相关的制造过程的要求进展。这也适用于外购件和外包过程。 供给商的过程审核的结果如果不能到达要求，其已有的质量管理体系的认证将被质疑，这将导致群众汽车集团将其定级为"业务冻结〞〔见FormelQ质量协议〕。6.2批量生产中的过程审核 批量生产中的过程审核是以产品诞生过程〔产品开发/过程开发〕完成为前提的，并着重考虑顾客的满意度和其它支持性过程。 在产品诞生过程完毕之后，要制定和落实已确定的措施，并在审核中加以检验。 在无过程开发的情况下需要对批量生产进展的过程审核，可以在批量生产开场〔SOP〕时或在整个生产期间进展。 过程审核将依据VDA6.3实施并且使用过程要素的提问：P5：供给商管理P6：过程分析/生产P7：顾客关心，顾客满意度，效劳。对单项问题，FormelQ质量能力过程审核体系要予以考虑"基于VDA6.3延伸出的FormelQ质量能力的补充要求〞。〔参见B2B平台〕6.3过程审核结果评价 其评价方法在"FormelQ质量能力过程审核〞的附录中有描述。此外，也要考虑与此同时进展的产品审核的结果。"FormelQ质量能力过程审核〞中列举的分级原那么适用于确定质量能力总结果。6.4晋级标准 原那么上，群众汽车集团在供给商的生产场所进展的审核必须到达以上符合率后才能晋级。 在群众汽车集团审核结果中得出定级结果"稳定的B级〞-即大于等于85%时，才能从C级升到B级。质量审核验证D/TLD-零件〔D/TLD〕7.质量审核验证D/TLD-零件〔D/TLD〕7.1概述 对于批量生产的汽车来说，法规强制要求汽车制造厂商必须满足最根本的要求。因而，对供给商来说，也要提供证据文件。这种文件应该保护供给商和汽车制造厂商并非由于自身过失责任〔产品责任〕而造成的伤害，如制止出售和违约罚款等〔过失责任，见群众汽车集团汽车销售国家的法律〕。 为了能够针对制造商责任采取足够的措施以防止损害，群众集团从法律框架出发，将提供证据文件扩展至设计所谓的生命攸关的部件上。 除了质量管理体系的一般要求之外，供给商还必须提供D/TLD-零件的质量证明文件，并至少存档15年。这些文件使用"D〞或"TLD〞标识的技术文件，如图纸、表格、生茶许可、技术供货条件、检验规程、样件报告和其它质量记录，这些文件在需要时能作为免责的证据。 质量证据文件还包括按方案进展的行动、人员的选择和培训、检验设备的适宜性以及过程能力调查和往来信件。 在发生损害情况，和/或群众汽车集团要求下，供给商必须能证明其在方式产品出现缺陷方面已采取了足够的措施。 群众汽车集团期望其供给商对要提供的每一个D/TLD-零件进展系统化的证据文件存档工作。为了评审相应要求的落实情况，供给商必须根据目前的D/TLD提问表〔见B2B平台上同等有效的文件〕在每个生产场所至少每年〔最多12个月的有效期〕进展一次自审并形成文档。供给商有义务对相应的自身供给链，外购件和外包过程应用此方法。在BeOn中进展样件检验时应记录最近一次D/TLD自审合格〔所有的问题都要以"是〞答复〕的日期。如果在审查时发现薄弱环节，供给商应尽快自行落实必要的改良措施。分供方自行重新实施D/TLD审核，检查改良措施的落实情况及其有效性，必须做好相应文件的存档工作。自审结果必须存档至少15年，并保存好以备群众汽车集团随时确认。供给商必须能随时提供关于确保和遵守质量要求所实施的证明。在履行存档责任时应考虑VDA第一卷，VDA6.1，IOS/TS16949的全部规定以及客户的特殊要求〔参考FormelQ质量协议〕。群众汽车集团保存在过程审核、技术评审、D/TLD-审核或其他供给商访问时检查供给商遵守要求状况的权利。供给商必须在群众汽车集团要求D/TLD-自审结果时提供对应材料。7.2产品组确定/零部件选择 供给商必须确保所有有存档责任的零部件〔D/TLD〕以及特殊的，视为重要零部件，有存档责任的特性均被考虑到。审核时，要针对所提供的D/TLD-零件的每一个存档责任特性来选择样件。对这些零件，通过过程审核和产品审核必须证明其符合了规定的要求。样件的选择可以根据供给商处不断更新的供货清单"向群众集团提供的存档责任件〞进展。产品审核时抽样的多少，要根据零件以及检验特性确定，也就是说，从供货清单中的抽样必须覆盖到所有存档责任特性。此外要求供给商作为其产品和制造过程有经历的专家，在群众汽车集团指定的特性之外列举出其认为与功能和平安有关的特性。7.3单项提问评价/审核结果 对每个相关提问是否一贯符合要求以及过程可靠方面进展如下评价：现状评审完全符合要求是不符合要求或不够符合要求否 所有遇到的提问都必须满足要求，不满足之处，要通过供给商制定的整改方案来解决。如果确定有直接影响产品质量的偏差〔如缺少检验仪器〕，那么需制定立即整改的措施〔如委托外部检验〕，以确保产品质量。 如果供给商仍旧不能满足要求，那么必须立即告知群众汽车集团用户厂及其群众汽车集团及子公司采购部门的联系人。7.4审核报告/整改方案 审核报告包括以下文件和证据："质量审核验证〔D/TLD-零件〕〞的首页包括：零件挑选的说明，D/TLD、特性，产品审核的结果〔最多12个月的有效期〕和存档责任特性的满足度。如果没有满足客户的要求，那么要立即制定整改措施，并确定所要求的整改方案的期限〔全部必须落实措施的最后期限〕。要求条例验证D/TLD-零件，附评价〔见B2B平台〕整改方案，当确定了与要求条例中的提问出现偏差时，要制定整改方案〔注明薄弱环节/措施、完成日期和责任者〕对于小批量生产的零部件，供给商必须确保直到零批量〔样件检验标注1的日期〕所有问题都用"是〞来答复。对于批量生产的零部件，在发现偏差时，供给商必须立即采取直接的保护措施/紧急措施，并告知货厂的质保部门。在不符合以上提到几点的情况下，质量能力将降级到"C〞级〔业务冻结〕，并可能被纳入"风险工程及批量供给商〞方案。列出的薄弱环节要在承诺期限之前予以消除。产品审核结果一览表要注明全部存档责任特性的检验结果。对D/TLD-特性必须特别的标明出来。供给商在对TLD自审时，其系统化的和符合规定的工作方法将由群众集团在过程审核的围以抽样方式进展检查和评价。7.5技术文件的标识在群众汽车集团中有两种级别的标识符号〔旧的"D〞和新的"TLD〞〕。TLD-标识在标题栏〔图纸说明栏〕的"Sicherh.-Dok./SafetyDoc.〞区域中不出现D,而是出现TLD。此时，在"技术文件〞区域中将出现相应的TLD，这些所标示的技术文件中包括了必须存档的技术特性和对法规的说明。没有特性或法规上的横杠符号。在TLD-汇编中只列出了重要的具有概括性的技术供货条件。如果在这些技术供货条件中还要参阅其它的技术供货条件，那么其它技术供货条件也同样属于存档责任文件。以前的图纸适用旧版本质量能力评定准那么的标识规那么。供给商的标识系统 如果供给商在文件和记录上使用另外一种标识，那么供给商有义务为上述标识〔例如带有全部客户的标识和部标识的矩阵表〕提供一份相互关系的说明，作为受控文件。8.供给商技术评审〔TRL〕8.供给商技术评审〔TRL〕8.1概述 供给商技术审评是群众汽车集团的质量战略框架的辅助质量工具，不能替代过程审核或产品审核。 群众汽车集团进展技术评审以到达以下目标：确保零件和总成符合特定的要求，检查产品制造的现场和所有质保工作，检查纠正措施的有效性，验证和供给商所约定的质量和管理标准。TRL作为一项检验，目的在于保证零件和总成在任何时候都能满足法律要求和群众汽车集团的要求。此外，TRL也对供给商质量管理组织的协调性加以检验。群众汽车集团可以随时在任何供给商处进展短期的技术评审。8.2实施TRL的原因 没有直接起因或原由而采取预防措施面向事件的行动包括：在发现偏离技术规时〔可靠性检验/寿命检验〕未通知群众汽车集团未指出生产场所转移至别处，未取得BMG/EMPB认可在批量生产时对产品特性检验缺乏由于部或外部过程不可靠而导致的质量业绩差在次级生产过程链中存在不可靠的过程8.3评审前的通知 实施技术评审前一天通过书面或其它方式通知供给商管理层或质量部门。8.4TRL的实施 TRL针对一个产品组或零部件号。由具有资格的外购件质保人员或群众汽车集团审核员实施。8.5TRL的评价 在供给商技术评审问题条例中〔参见B2B上同等有效的文件〕列出了TRL评价的准那么。现场评价针对的时某个具体的供货围，即某个零部件号或某个产品组。按照各项准那么评价是否符合要求，并在需要时指出潜在和必要的措施。单项评分为"是〞意味着满足要求，单项评分为"否〞意味着需要采取措施。 根据单项评分为"否〞的数量及对于确保过程质量和产品质量的重要性，按照红绿交通灯颜色逻辑得出总结果。 一个红灯的结果将会触发风险升级。在FormelQKonkret中描述了升级原那么和进一步的解释。风险升级措施可能在最后的结论中导致生产场所降至"C〞级〔质量业绩〕，对此将停顿所有新订单合同〔业务冻结〕。8.6评审后的报告 实施TRL后，现场指定报告。与供给商的领导层商定改良方案已解决问题。有群众汽车集团的TRL负责部门确定实施期限，并对期限提出书面评价。9.分供方管理9.1分供方管理〔ULM〕 在订单签订以及批量生产中，分供方管理有助于供给链中的风险确认和风险保障。Formel-Q中具体规定了直接供给商与其供给商之间的质量框架协议。9.2概述 供给商要对其供给链包括外购件和外包工序负责。供给商必须确保自行负责识别、评价并通过适宜的消除措施，系统的降低供给链和过程链中的所有风险。在评价供给链时必须确保满足与"Formel-Q质量能力〞相似的要求和评价。供给商负责满足供给链和过程链中的所有要求。在报价时，或根据要求以及在自审时必须描述供给链。供给商有责任按照ISO/TS16949进展工程特定的评估、风险分析〔关键路径类似于VDA成熟度保证〕和整个供给链质量能力的评价。群众汽车集团保存查看这些