SDJT012015三鼎控股招标采购风险管理办法

三鼎控股集团有限公司企业标准招标采购风险管理规定（试行） Q/SDJG03.11-20151目的为规范公司招标采购活动，有效防范和化解经营风险，保证控股集团招标采购顺利实施进行，根据公司现有的招标活动制定本办法。2适用范围本规定适用于控股集团招标采购项目风险管理，本办法围绕集团战略目标，通过在招标采购中各环节的执行风险管理的基本，培养良好的风险管理文化，建立健全招标风险管理体系，风险管理组织体系和风险管理系统。3职责3.1集团招标部与采购部负责项目的非技术类风险管理。3.2集团招标采购项目小组技术组负责技术类风险。3.3集团稽察室负责对招标米购项目风险负责人的监督与考核。4风险分析、识别、预测4.1风险分析：风险来自于拟招标采购项目的有关各个方面，可以分为技术性风险和非技术性风险。技术性风险主要是与招标的有关的设计技术的风险、招标技术需求文件的风险、技术评审方案的风险。非技术性风险可以分为法律法规风险、经济风险、组织协调风险、合同风险、人员道德风险、招标投标失败风险、项目实施风险等。4.2风险的识别：招标采购风险识别是一个复杂的系统工程，采用流程分析法，对招购流程流程每个细节可能对引发风险的因素，进行细分，结合风险的分析、安排风险责任人、制定招标流程风险表。4.3风险的预测：对招标采购项目风险进行估算、衡量，根据风险性质进行的分析和研究。风险预测包括两个方面：风险的概率与风险强度。根据风险的概率、强度、造成的损失来制定风险等级评估，根据评估等级制定风险应对策略。5招标采购风险应对措施与策略5.1最大程度地规避法律风险。从发布招标公告、编制招标文件、开展资格预审、开标评标及后期签约，法律的运用与监督作用贯穿始末，在法律的监督下进行招标业务，可最大程度地规避法律风险。5.2强调招标过程细节入手，对待问题严加把关，确保招标项目的成功。业务人员应对以下问题严加把关：抓项目受理环节，看项目招标方式是否合法合理；抓信息发布环节，看是否公开、竞争充分,邀请单位的范围的大小直接影响招标结果，范围太小可能存在串标、抬标的问题，达不到招标效果；抓住预算环节，充分做好市场调研确保预算可靠合理；抓招标文件制定环节，看是否规范详细；抓澄清环节，广泛听取投标人一问，集体解答，统一标准与口径；抓评标环节，做好保密工作，依法评标＜5.3提升招标计划的有序性和科学性，降低招标采购中的计划风险 ，招标方需要认真贯彻落实招投标法等和公司内部相关的法律规定等，结合自身的特点，提前规划好采购招标工作。5.4制定合理科学的评标方法，加大对供应商服务、声誉等因素的评审。为了更好地减少恶意中标的现象，在招标过程中要着重思考供应商的服务和信誉。每个招标方需要根据自己的情况制定科学的评标标准，保证效果。同时，招标方也要结合自身的特点和本次招标的对象和产品等，对考核指标进行针对性的提升，利用公开收集信息和与特定对象的沟通，完善考评体系。5.5制定合适的供应商选择和考核体系，加强对供应商的管理和规范。对一些重要的产品进行招标的时候应该在评标前做好供应商的考察和评价工作，通过现场考察、专业人员审核和同行评价等方法，掌握投标方的真实信息，这些信息也应该在评标系统占较大的权重。5.6加强对招评标人员的培训，加强招评标过程的规范性 ，加强对这些人员的培训和考核，展开多种相关专业的招标规定的宣传教育，不断提升这些人员的业务技能和法制意识。5.7形成事前、事中和事后环环相扣的监督体系。要不断加强标前审核和标后监管，监管部门要切实采取措施，不断完善预防措施，加强标前审核，改进标中监督，强化标后管理，集中精力打击串标围标、资质挂靠、规避招标、违法分包等违规行为，不断规范投标人行为，净化招投标市场。6其他6.1本规定于201年03月11日首次颁布，本次为第一版，系新订制度。6.2