四川省项目监理资料归档指南

.PAGE.省工程监理资料归档指南一、〔一〕资料归档1.以建立工程中的单位工程划分,按A、B、C、D、E、F六大类组卷，或装订成册。2.每大类采用统一制作的文件夹按分类号分开。3.当建立工程有多个单位工程时，具有共性的资料放入第一序号的单位工程资料中，其他单位工程资料中只需在资料目录表中加以备注，不必再重复装入这些资料。4.共性的资料,如：针对本工程不是针对单位工程的有关资料。5.案卷目录、卷备考表、案卷封面、案卷脊背样式应符合"建立工程文件归档整理规"〔GB/T50328-2001〕中有关规定，做到整齐划一。〔二〕文件盖章的规定1.需要盖公司〔分公司〕法人章和技术章的文件，必须先经总监审核签字盖执业注册章后，方可向公司〔分公司〕申请盖章。2.关于合同外增加工程量等，需要盖章的文件，还必须有专业监理工程师和建立单位的签字认可，方可向公司〔分公司〕申请盖章。3.关于设计变更文件，必须有设计单位和建立单位签字盖章方可向公司〔分公司〕申请盖章。注：其他文件，要求类同。〔三〕资料移交公司〔分公司〕程序分类→装订→上交1.须上交公司归档的资料，按照以上规定划分为六大类，分别装订成册。2.装订顺序为：封面、资料目录表、考表、容。3.总监必须对上交的资料进展确认，签字前方可上交。4.每月10日前工程监理机构必须将监理月报等资料上报公司〔分公司〕便于全面了解各工程情况，有利于指导各工程工作。5.工程监理机构人员离开工程监理机构时，必须将所管理的资料移交给工程监理机构资料员，办理好资料移交手续。〔四〕资料借阅1.工程监理机构成员查阅资料必须通过资料员查阅。2.外单位查阅资料必须经总监的书面批准方可查阅。3.借阅资料只限于在办公室查阅，要求当天归还；监理工作人员确因工作需要必须带离办公室的，须经总监的批准，且借阅时间一般不得超过三天。4.借阅人不得拆卸，调换、污损所借资料，未经许可不得复印。5.不许在资料上圈点、划线、涂改等作任何标记。6.已向公司〔分公司〕归档的资料原那么上不得外借，特殊情况需外借必须由公司〔分公司〕分管领导同意方可。〔五〕资料信息化管理〔有要求的工程监理部须执行〕1.监理资料的处理应通过计算机完成。2.通过计算机完成的资料都必须拷贝存盘。3.所有文档处理应通过MicrosoftOffice或工程专业软件进展。4.资料按照六大分类要求存盘，每一分类均设子目录，子目录即为资料编号，标明工程名称及时间。5.在施工中有关重要工序需要拍照和摄像的，都必须数码拍照和摄像并刻录光盘。〔六〕考核1.公司〔分公司〕将结合"省建立工程工程监理工作质量考评方法〔暂行〕"〔川建发【2008】80号〕定期对工程工程监理机构现场资料的管理进展检查和考核。2.分公司、工程管理部应对工程监理机构上交的资料进展统一管理。3.考核具体细那么另行制定。二、监理资料过程管理与归档〔一〕监理资料的过程管理建立工程根本资料和具有监理人员签字及盖章的技术与管理文件，工程监理机构一般都必须收集备查，并在工程实施过程中按有关规、规定及合同的要求进展日常管理。〔二〕监理资料归档的主要容1.根据"建立工程监理规"〔GB50319-2000〕、"建立工程文件归档整理规"〔GB/T50328-2001〕、"省建立工程施工质量验收规实施指南"等规定，施工阶段监理资料应包括以下容：附表〔一〕施工阶段监理资料主要归档容序号工程资料名称表格编号或资料来源保存期限备注1工程开工报审表〔含施工许可证、平安生产许可证等〕JL-A001长期附件齐全2施工组织设计〔方案〕报〔复〕审表JL-A0023分包单位资格报审表JL-A0034工程施工进度方案〔调整方案〕报审表JL-A0045施工测量放线报审表JL-A0056建筑材料报审表〔含见证取样记录〕JL-A0067主要工程设备选型报审表JL-A0078主要工程构配件报审表JL-A0089复工申请表JL-A00910工程变更费用申请表JL-A01011费用索赔申请表JL-A01112工程临时延期申请表JL-A01213整改复查报审表JL-A01314施工现场质量管理审查记录表JL-A01415工程质量问题〔事故〕报告单JL-A01516工程质量问题〔事故〕处理方案报告单JL-A01617()月完成工程量报审单JL-A01718()月付款报审单JL-A01819工程暂停令JL-B00120监理备忘录JL-B002含平安21监理工程师通知单〔进度、质量、造价、平安等，含回复〕JL-B003含平安22〔〕会议记录JL-B00423专题报告JL-B00524工程最终延期审批表JL-B00625费用索赔审批表JL-B00726质量控制资料检查记录表JL-C00127工程建立监理工作月报JL-C002含平安28旁站监理记录表JL-C003含平安29施工监理日志JL-C004含平安30单位工程质量评估报告〔含各分部和子分部〕JL-C00531地基与根底分部工程质量评估报告JL-C00632工程竣工验收告知单JS-00233见证取样送检见证人授权书〔或见证取样备案文件〕JS-00334省房屋建筑工程和市政根底设施工程竣工验收报告JS-004原件35省建立工程竣工验收备案书JS-00536工程质量事故报告JS-00637工程变更单JS-00738技术核定单SG-00439地基验槽记录SG-T02640分项工程质量验收记录、分部〔子分部〕工程质量验收报告SG-022SG-023SG-02441监理工作联系单C1,监理规42——报验申请表A4,监理规43勘察设计文件审查报告、勘察设计变更资料设计单位44设计交底及图纸会审会议纪要有关参建单位45监理业务手册监理单位46工程工程监理机构〔工程监理部〕及负责人〔总监任命书〕、总监理工程师及专业监理工程师等调整的书面资料；监理单位47监理规划、监理实施细那么〔平安监理实施细那么、旁站监理实施细那么及其它监理实施细那么〕监理单位48监理工作总结〔含平安〕监理单位49收、发文登记簿监理单位50监理有关台账〔含见证取样台帐、旁站监理台账、监理设施配备台帐、监理技术资料配备台帐等〕监理单位51监理合同〔含监理中标通知书〕建立单位52施工合同〔含分包单位施工合同〕建立单位53合同变更、合同争议、违约报告及处理意见建立、施工单位54平安监理指令文件〔监理工程师通知单、整改报审表、工程暂停令……〕监理单位55对危险较大的分局部项工程施工方案的专家评审意见表及监理审核资料施工单位56平安检查记录监理单位57平安方面特种作业人员资格资料施工单位58机械设备审批表、施工机械及各种设施的平安验收手续施工单位59平安交底〔记录〕签认汇总表60平安三级教育汇总表61建立工程平安事故〔问题〕报告书及处理资料〔调查、勘察〕施工单位62建立单位其他有关函件、文件建立单位63施工单位其他有关函件、文件施工单位其它：(1).建立单位按委托监理合同约定提供的办公、交通、通讯、生活设施、常规检测设备和工具的清单及完成监理工作后的移交清单资料。(2).特殊工程应根据建立单位的要求，按约定资料归档。〔三〕监理资料的立卷与归档工程监理机构应将监理资料一般按单位工程及施工时间顺序分类、编目、立卷、归档。案卷装具采用统一无酸纸卷盒〔盒应有资料目录〕。监理资料按以下要求进展分类、分册〔原那么上按单位工程组卷，也可根据工程实际适当合并〕：1.第一册"建立工程工程根本资料"〔Ａ类〕(1).委托监理合同〔含中标通知书〕；(2).施工合同〔总包合同〕；(3).工程监理机构组织形式、人员构成、总监理工程师的书面任命材料及人员变更资料；(4).勘察设计文件审查报告以及对审查报告的回复资料；(5).设计交底及图纸会审会议纪要；(6).工程开工报审表JL－A001〔附单位工程开工报告GS－002，报告要求的施工许可证等附件完整、施工现场质量管理审查记录表JL－A014〕；(10).工程暂停令JL－B001；(11).复工审请表JL－A009；(12).施工组织设计〔方案〕报审〔复〕表JL－A002；(13).工程有关洽商文件。2.第二册"工程监理机构工作资料"〔Ｂ类〕(1).监理规划；(2).监理实施细那么〔含平安监理实施细那么、旁站监理方案等〕；(3).建立监理工作月报表JL－C002；(4).监理工作总结〔专题、阶段和竣工总结〕；(5).施工监理日志JL－C004、旁站监理记录表JL－C003；(6).监理备忘录JL－B002；(7).监理工程师通知单JL－B003〔含整改复查报审表JL-A013〕；(8).会议纪录JL－B004及来往函件；(9).专题报告JL－B005；(10).监理有关台账〔含监理设施配备台帐、监理技术资料配备台帐〕；(11).收、发文簿；(12).监理工作联系单C1；(13).工程资料的照片及声像资料；(14).有关工程协调资料；(15).其它监理资料〔含工程质量保修期的监理资料、监理业务手册〕。3.第三册"平安资料"〔Ｃ类〕(1)企业资质、平安生产许可证、平安施工组织设计〔方案〕、专项施工方案(含危险较大的分部、分项工程的专项资料)、平安技术措施、施工企业应急救援预案及监理审核资料；(2)平安监理监理实施细那么〔含监理机构及施工企业主要负责人、工程经理、平安生产管理人员、特种作业人员和普工持证上岗制度〕；(3)对危险较大的分局部项工程施工方案的专家评审意见表〔重大危险源包括基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重设备安装、爆破及撤除作业、高空作业等〕及监理审核资料；(4)平安监理指令文件〔监理工程师通知单、整改报审表、工程暂停令……〕；(5)平安专题及会议纪要；(6)平安检查记录；(7).平安监理日志；(8)平安周、月报；(9)平安监理总结；(10)平安三级教育汇总表〔公司进展一级平安教育，工程部进展二级平安教育，现场施工员及班组长进展三级平安教育〕；(11)平安交底〔记录〕签认汇总表；(12)机械设备审批表、施工机械及各种设施的平安验收手续〔含建筑起重机械特种设备制造许可证、产品合格证、制造监视检验证明、备案证明等文件；建筑起重机械安装单位、使用单位的资质证书、平安生产许可证和特种作业人员的特种作业操作书；建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案〕；(13)平安方面特种作业人员资格资料〔含建筑电工、建筑架子工、建筑起重信号司索工、建筑起重机械司机、建筑起重机械安装拆卸工、高处作业吊篮安装拆卸工，以及经省级以上人民政府建立主管部门认定的其他特种作业。〕；(14)建立工程平安事故〔问题〕报告书及处理资料〔调查、勘察〕(15)其他平安资料(如：有关平安报验申请表A4)。4.第四册"质量控制资料"〔Ｄ类〕(1)施工组织设计〔方案〕报〔复〕审表JL-A002(2)施工测量放线报审表JL－A005〔报审后排列测量放线成果表及附图、所用仪器的计量检定证明书、测量人员资质证书〕、验槽记录；(3)见证取样送检见证人授权书〔或见证取样备案文件〕JS-003;(4)建筑材料报审表JL－A006(报审表后排列复检报告、见证取送样单、出厂合格证)；(5)主要工程设备选型报审表JL－A007；(6)工程构配件报审表JL－A008(报审表后排列复检试验报告、见证取送样单、出厂合格证)；(7)旁站监理记录表JL-C003(8)工程质量问题〔事故〕报告单JL－A015、JS－006、SG－001；(9)工程质量问题〔事故〕处理方案报审表JL－A016〔含工程质量事故报告JS-006〕；(10)分部〔子分部〕分项工程验收记录SG－022、SG-023、SG-024；(11)质量保证资料检查表〔含主要原材料及构配件出厂证明、试验单目录SG－010；混凝土〔弯、拉〕强度合格评定SG－029；单位工程混凝土试验强度汇总表SG－031；单位工程质量控制资料核查记录SG－019；单位工程平安和功能检验资料核查及主要功能抽查记录SG－020；地基与根底工程质量文件汇总表SG－T028〕；(12)单位工程质量评估报告JL－C005〔含地基与根底分部工程质量评估报告JL-C006；主体构造分部工程质量评估报告；子分部工程质量评估报告；节能工程质量评估报告；装饰、屋面、设备安装各分部工程质量评估报告；单位工程质量评估意见〕及专题报告(省房屋建筑工程和市政根底设施工程竣工验收报告JS-004、工程竣工告知单JS-002、省建立工程竣工验收备案书JS-005；(13)施工现场质量管理审查记录表JL-A014(14)质量控制资料检查记录表JL-C001(15)单位工程验收报告〔必须为原件；含分项工程质量验收记录SG－024；地基与根底分部工程质量验收报告SG－T027；分部工程质量验收记录SG－023；子分部工程质量验收记录SG－022；单位工程验观感质量检查记录SG－021；单位工程质量竣工验收记录SG－018；省房屋建筑工程和市政根底设施工程竣工验收报告TS－004等〕。5.第五册"进度、投资控制资料"〔Ｅ类〕(1)工程进度方案〔调整方案〕报审表JL－A004〔附进度方案〕；(2)工程临时延期申请表JL－A012；(3)工程最终延期审批表JL－B006；(4)工程变更费用申请表JL－A010；(5)()月完成工程量报审表JL－A017；(6)〔〕月付款报审表JL－A018。6.第六册"合同管理资料"〔Ｆ类〕(1)分包单位资格报审表JL－A003〔分包合同包括合同约定的分包施工单位、建筑起重机械租赁商、商品砼供给商、预拌砂浆供给商、检测试验单位、防水施工单位等；供货合同：门窗供给商、预制桩供货商等。表附件应完整〕；(2)费用索赔申请表JL－A011；(3)技术核定单SG－004；(4)〔〕工程变更单JS－007；(5