健康、安全与环境管理体系管理手册中国石油天然气集团公司HSE手册

健康、安全与环境管理体系管理手册MANAGEMENTMANUALFORHSEMANAGEMENTSYSTEM中国石油天然气集团公司二○○七年十月二十二日

中国石油天然气集团公司的企业宗旨：奉献能源，创造和谐中国石油天然气集团公司的企业精神：爱国、创业、求实、奉献中国石油天然气集团公司核心经营管理理念：诚信、创新、业绩、和谐、安全中国石油天然气集团公司HSE管理体系管理手册发行版本：C控制号：2007年10月日发布2007年月日实施批准页建立和实施HSE管理体系是中国石油天然气集团公司建立现代企业制度，强化健康、安全与环境管理，实现安全发展、清洁发展、节约发展、和谐发展，建设综合性国际能源公司的重大举措。本手册是中国石油天然气集团公司HSE管理的纲领性文件，概述了中国石油天然气集团公司建立和实施HSE管理体系的目的、范围和要求，各级管理者和员工在生产经营等业务活动中应认真遵照执行。中国石油天然气集团公司所属各单位应依据本手册，建立完善并规范各自的HSE管理体系，以追求卓越的HSE绩效。本手册于2007年月日起实施。中国石油天然气集团公司总经理：二00七年十月日

中国石油天然气集团公司健康、安全与环境方针：以人为本、预防为主；全员参与、持续改进。中国石油天然气集团公司健康、安全与环境战略目标：追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全与环境管理方面达到国际同行业先进水平。目录0中国石油天然气集团公司HSE承诺1概述..................................................11.1HSE管理体系模式......................................21.2HSE管理组织结构......................................41.3HSE管理文件体系.....................................142HSE管理体系要素......................................162.1领导和承诺..........................................162.2健康、安全与环境方针................................162.3策划................................................172.4组织结构、资源和文件................................192.5实施和运行..........................................222.6检查和纠正措施......................................252.7管理评审............................................283HSE管理体系实施......................................293.1实施运行............................................293.2保障机制............................................304主要政策..............................................325术语..................................................356附录..................................................40

中国石油天然气集团公司HSE承诺中国石油天然气集团公司一贯认为：世界上最重要的资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境。关爱生命、保护环境是本公司的核心工作之一。为了“奉献能源、创造和谐”，我们将：★遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；★以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标；★保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续发展；★优化配置HSE资源，持续改进健康安全环境管理；★各级最高管理者是HSE第一责人任，HSE表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇用承包商的重要依据；★实施HSE培训，培育和维护企业HSE文化；★向社会坦诚地公开我们的HSE表现和业绩；★在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSE态度始终如一。中国石油天然气集团公司的所有员工、承包商和供应商都有责任维护本公司对健康、安全与环境做出的承诺。中国石油天然气集团公司总经理：1概述中国石油天然气集团公司（以下简称中国石油）1998年基于SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》建立实施HSE管理体系，并在体系运行过程中得到持续改进，2004年总结形成了Q/CNPC104.1-2004《健康、安全与环境管理体系规范》，2007年，按照“统一、规范、可操作”的原则对标准进行修订，修订发布了企业标准Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》。中国石油HSE管理体系优化整合了SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》的基本要素，体现现代石油企业健康、安全、环境管理一体化的要求。中国石油推行的HSE管理体系是公司管理体系的重要组成部分，是实现安全发展、清洁发展、节约发展、和谐发展，建设综合性国际能源公司的重大举措。中国石油HSE管理体系倡导的HSE文化，充分体现出“以人为本、预防为主，全本手册概述了中国石油HSE管理体系及相关政策，是各级组织、员工、承包方和供应方贯彻执行中国石油HSE管理体系的综合性指员参与、持续改进”的方针。南。本手册是依据Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》，在中国石油HSE管理手册2004年版本基础上修订而成，其内容及适用范围将根据内部和外部条件的变化而变更，当本手手册。册引用的有关文件改变时，不因这些变化而立即修改本手册适用于中国石油各级组织（含控股公司）、所有员工、承–1–

包方和供应方。1.1HSE管理体系模式中国石油HSE管理体系遵循PDCA管理模式，即：策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）和改进（ACTION）。HSE管理体系由七个关键要素组成，包括领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。各要素相关性如图1所示。健康、安全与环境方针策划管理评审领导和承诺组织结构、资源检查和纠正和文件措施实施和运行内部审核图1健康、安全与环境管理体系模式“领导和承诺”是HSE管理体系建立与实施的前提条件；“健康、安全与环境方针”是HSE管理体系建立和实施的总体原则；“策划”–2–是HSE管理体系建立与实施的输入，包括4个要素：对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划，法律、法规和其他要求，目标和指标，管理方案；“组织结构、资源和文件”是HSE管理体系建立与实施的基础，包括7个要素：组织结构和职责，管理者代表，资源，能力、培训和意识，协商和沟通，文件，文件控制；“实施和运行”是HSE管理体系实施的关键，包括8个要素：设施完整性、承包方和（或）供应方、顾客和产品、社区和公共关系、作业许可、运行控制、变更管理、应急准备和响应；“检查和纠正措施”是HSE管理体系有效运行的保障，包括6个要素：绩效测量和监视，合规性评价，不符合、纠正措施和预防措施，事故、事故报、告调查和处理，记录控制、内部审核；管理评审是推进HSE管理体系持续改进的动力。中国石油在其HSE政策的指导下，建立一系列与每一要素相关联的绩效准则，它是形成良好企业HSE文化的需要，通过HSE管理绩效准则的成功实施促进HSE管理体系的持续改进。–3–

表1HSE管理体系要素与原则要求各级最高管理者是建立实施HSE管理体系的第要素1：领导和承诺一责任人，应确保各级HSE管理责任的落实，并对持续改进HSE管理提供强有力的领导，履行承诺。中国石油统一的HSE方针是各级组织的行动原要素2：健康、安全与环则和指南。各级组织应依据HSE战略目标建立层层负责的HSE目标责任境方针制。各级组织应制订HSE发展规划和年度计划，确定目标、指标；应对活动任务开展危害因素辨识、评价和风险控制策划，编制管理方案。要素3：策划各级组织应建立合理的组织构架，促进员工广泛参与，确保资源合理配置，落实HSE职责，并实施文件化的管理。要素4：组织结构、资源和文件各级组织在运行的所有环节，HSE方针，履行HSE责任，有效实施HSE风险管理；控制设施、人员、过程（工艺）等变更风险；承包方的HSE管理应满足组织的要求。要素5：实施和运行各级组织应开展健康、安全、环境监测和检查活要素6：检查和纠正措施动，定期组织内部审核，及时对发现的不符合采取纠正措施。各级组织的最高管理者应定期对体系运行的适要素7：管理评审宜性、充分性、有效性进行评审，实现持续改进。1.2HSE管理组织机构中国石油HSE管理按线性管理方式运作，HSE管理体系是整个集团公司管理体系的重要组成部分。–4–1.2.1HSE委员会HSE委员会是中国石油HSE管理体系的最高决策机构，HSE委员会主任由集团公司总经理担任，并任命一名分管HSE工作的副总经理为HSE管理体系管理者代表。HSE委员会由集团公司总经理、副总经理、总经理助理、机关各部门和专业公司主要负责人等组成。HSE委员会主任：z对HSE管理提供强有力的领导和明确的承诺；z贯彻执行健康z组织制定和审批HSE方针政策；z主持HSE委员会会、安全与环境问题进行决、安全与环境的法律、法规；议，对重大健康策；z合理配置HSE资源，组织制订并实施集团公司突发事件总体应急预案，并担任集团公司应急领导小组组长；z定期主持HSE管理评审。HSE管理者代表：z负责建立与实施HSE管理体系，组织制定HSE战略目标和绩效指标；z组织审定中国石油年度HSE工作计划，并督促实施；z组织审核HSE制度和相关标准；z组织检查各职能部门HSE职责履行和各项HSE规章制度执行情况，及时协调解决存在的重大问题；z协调组织重大及以上HSE事故的调查处理；z定期组织开展HSE管理体系审核。–5–HSE委员会：z领导HSE管理体系的建立、实施和改进；z贯彻执行健康、安全与环境的法律、法规和其他要求；z审定HSE管理手册、方针政策、战略目标；z审定HSE发展规划和年度工作计划，配备资源，并督促落实；z审定重大突发事件应急预案；z审定HSE业绩考核方案和考核结果；z定期进行HSE管理评审。1.2.2总部机关职能管理部门各职能管理部门都承担建立和实施HSE管理体系的职责，HSE管理是各部门职责的重要内容。办公厅（包括股份公司总裁办）：组织筹备集团公司领导主持的HSE会议，审定会议纪要、简报；负责重大HSE信息的收集、汇总、上报，负责重大突发事件有关信息的新闻媒体沟通和发布；组织HSE方针、目标的发布和宣传；组织编制并对外发布HSE和社会责任年度报告。政策研究部门：参与中国石油发展战略、重大决策和重大政策措施的前期论证与事后评估时，将HSE要求纳入其中；参与HSE管理体系建设及相关政策的研究；参与HSE方面重要典型经验的调研总结。规划计划部门：参与制订HSE发展规划和年度计划，负责将HSE内容纳入企业–6–发展规划；会同HSE管理部门检查落实建设项目健康、安全、环境“三同的立项，时”工作；负责健康、安全、环境重大隐患治理项目参与检查重大HSE项目的进度安排。财务资产部门：参与制定中国石油HSE方针、目标和绩效准则；负责保证HSE管理、培训、监测计划项目的资金筹措、审批和拨付；协同有关部门加强对HSE相关资金的财务资产管理。资本运营部门：负责资本运营、企业重组改制过程中执行中国石油HSE相关政策；协助获取控股公司、参股公司有关HSE信息，负责本部门操作实施的兼并与收购项目HSE论证。内控部门：制定统一的风险评估方法、业务流程架构、流程描述和风险控制文档规范等，并协助相关部门逐步将内控管理的方法应用到HSE管理体系。预算管理部门：在制定预算管理办法和制度的过程中，满足HSE方针政策和相关要求；编制预算时要充分考虑HSE所需资金。人事劳资部门：负责指导企业设置合理的组织机构，逐级落实各层次、各部门的HSE职责；参与制定和实施HSE指标考核体系，并根据考核结果落–7–实聘用、晋升及薪酬的有关政策；协调HSE管理机构和HSE岗位人员的调配，组织员工的HSE能力评价工作；归口管理HSE教育培训；督促检查企业依法参加工伤等HSE相关保险，参与健康、安全与环境事故调查和HSE管理体系审核工作。科技管理部门：组织制定HSE科研规划和年度计划；协调推广HSE科研成果，推广有利于实现本质安全、清洁生产的新技术、新设备、新工艺；会同HSE管理部门组织对HSE科研项目进行立项审查、过程管理和评审验收。法律事务部门：负责国家有关HSE政策、法律、法规的宣传和普及；负责归口管理中国石油的HSE规章制度；负责重大工程项目安全生产合同标准文本的制定和安全生产合同的统一管理。健康、安全与环境部门：z组织制定有关HSE制度和标准;z负责组织编制HSE发展规划和年度工作计划，组织对各企业实施HSE工作计划的情况进行监督、检查和考核；z督促指导HSE风险管理开展，并定期组织评审和实施有效监控；z监督建设项目健康、安全、环境“三同时”工作的落实，及健康、安全、环境重大隐患治理；z组织或参加较大及以上事故的调查、分析工作，负责HSE数据统计；–8–z督促开展HSE管理体系建设，定期组织开展HSE管理体系审核，配合进行管理评审；z组织开展有关HSE科研和学术交流活动，配合有关部门开展重大HSE科技项目立项论证和成果鉴定；z组织HSE管理和HSE技术人员培训，对HSE科研、咨询机构进行业务指导。信息管理部门：组织编制中国石油HSE信息化建设发展规划、年度计划和经费预算；组织和指导HSE信息系统的建设、完善和运行维护。质量管理与节能部门：组织建立和完善中国石油健康、安全、环境企业标准体系；组织制定、修订中国石油有关健康、安全、环境方面的企业标准；组织参与HSE方面的国际标准化活动；指导并监督企业开展质量管理。工程技术与市场部门：负责落实工程技术服务市场的HSE准入资格，协调关联交易中产生的重大HSE备的HSE综合管理和井控管理工作；组织或参与重大及以上事故调查。维护稳定工作部门：负责分析不稳定因素可能带来的HSE事故隐患，提出预防性措施建议；参与重大及以上HSE事故调查处理工作；负责接待和解决由于HSE引起的群众来信、来访、投诉、冲突、上访等–9–矿区服务工作部门：负责矿区建设和服务工作中的HSE管理。负责组织编制并实施矿区建设HSE发展规划和年度HSE工作计划；组织编制并监督实施矿区建设服务中HSE的相关管理制度，识别、控制和削减矿区建设、物业管理、公用事业服务、社会公益服务过程中的HSE风险；负责就HSE事务与社区进行沟通，获取社区各相关方对中国石油改进HSE绩效的支持。外事（国际事业）部门：负责中国石油HSE方针政策的涉外宣传工作，组织境外HSE目标、绩效的发布和宣传。负责组织HSE管理和技术人员参加国际会议、展览、学术交流和培训。协调管理海外项目有关HSE业务，组织编制并监督实施海外项目HSE管理体系和相关制度；负责海外项目突发事件的应急管理；收集海外项目所在国社会安全信息，制定风险控制措施，动态发布防恐安全预警；会同HSE投资项目进行HSE论证。审计部门：对重点工程项目中有关HSE的经济合同、财务收支、管理状况进行审计，负责隐患治理资金审计。监察部门：定期对HSE职责的履行情况进行监督检查，调查处理管理人员在HSE工作中的失职、渎职行为；参与重大及以上HSE事故调查处理工作，按规定对事故责任人提出纪律处分意见或做出纪律处分决定。–10–思想政治工作（企业文化）部门：负责宣传中国石油的HSE方针和相关政策，推进HSE文化建设；组织新闻媒体宣传报道HSE各类典型、信息及要求。物资采购管理部门：负责制定满足HSE要求的物资采购管理流程，以保证所采购的材料和设备符合HSE有关标准；审查供应方的HSE资质、业绩和管理水平，会同有关部门提出对供应方的HSE管理要求，确定相互关系文件；负责提出保证HSE管理所需物资采购的年度经费预算，并负责相关物资采购管理工作。1.2.3各专业公司HSE职责勘探与生产分公司、炼油与销售分公司、化工与销售分公司、天然气与管道分公司应建立与本手册要求一致的HSE管理体系，并具有以下HSE职责：在各项业务活动中贯彻落实中国石油的HSE方针；组织本专业公司HSE管理体系文件的编制、修订；根据集团公司的HSE总体目标，制定本专业公司HSE目标、指标、管理方案和重点工作计划；定期开展本专业健康、安全、环保工作检查和HSE管理体系审核，配合总部HSE管理部门对本专业HSE工作进行监督、检查；每年向集团公司HSE委员会汇报各项指标完成及工作实施情况，提出下一年度工作部署；组织开展本专业HSE宣传、教育、培训、技术信息交流活动；组织落实本专业建设项目健康、安全、环保“三同时”工作；–11–负责或参与调查、处理、报告本专业公司的事故，建立并完善HSE记录、统计报表及技术档案。1.2.4各企业HSE组织中国石油所属各企业均应当建立、实施HSE管理体系，有责任和义务维护中国石油HSE管理体系的一致性。HSE委员会：贯彻执行中国石油的HSE方针，支持参与集团公司组织的HSE管理评审；组织本单位HSE管理体系文件的编制、修订，并负责体系运行管理；对企业HSE工作进行决策，组织制定年度HSE的目标、指标和管理方案，审议处理本单位的HSE问题。组织本单位的HSE管理体系审核工作，审定HSE管理体系审核计划和报告。每年向集团公司HSE委员会汇报各项指标完成及工作实施情况，提出下一步工作部署。组织开展HSE宣传、教育、培训、技术信息交流活动，负责HSE管理体系有关事宜与外部各方的联系。负责调查、处理、报告事故，建立并完善HSE记录、统计报表及技术档案。HSE总监（安全总监）：家及上级健康、安全、环境的方针政策、法律法规、标准规范和规定；受委托同级副职、职能部门履行HSE责任；负责组织本单位的HSE监督检查工作；–12–督促对本单位重点要害部位和关键装置进行危险分级，制定安全监控方案，并对其实施情况进行监督检查；督促建设项目健康、安全、环境“三同时”的落实，督促健康、安全、环境隐患的整改；组织对承包方生产、作业过程的安全生产进行监督检查；监督检查事故调查处理“四不放过”原则的落实情况；督促本单位HSE管理体系的审核和管理评审工作；定期向行政正职报告HSE监督工作情况。HSE现场监督（安全监督）：宣贯相关法规、HSE方针政策，参与制定和编写HSE文件；对基层单位有关HSE规章制度、标准、操作规程的执行情况进行监督检查；对日常生产作业现场进行监督检查，督促整改违章指挥、违章操作行为；督促基层组织开展HSE风险评估，对关键生产作业环节进行监督检查；参加基层组织HSE会议和活动，并对监督工作过程中发现的问和建议；题提出意见对生产现场作业许可(工业动火、动土、临时用电、进入有限空间、抽插盲板等)的程序及现场安全措施落实情况进行监督检查；督促基层单位吸取事故教训，查找问题、制定措施，并监督检查措施落实情况；监督检查基层单位劳动保护用品发放情况、员工劳动防护用品使用情况；监督检查现场安全监控装置、消防设施、气体防护设施、急救–13–设施等安全技术装备、设施的完好状况；监督检查承包方的现场安全管理。员工：掌握本岗位存在的危害因素和控制防范措施及事故应急措施；严格执行HSE规章制度和岗位操作规程，遵守劳动纪律。上岗时应按规定穿戴好劳动防护用品，正确维护和保养岗位安全防护装置及设施；熟练掌握岗位HSE操作技能和故障排除方法，按规定巡回检查，及时发现、报告和消除事故隐患（包括未遂事故和事故隐患）；有权拒绝违章指挥和强令冒险作业并可越级汇报，有权制止、纠正他人的不安全行为；积极参加各项HSE活动，接受HSE培训，对HSE工作提出建议。1.3HSE管理文件体系中国石油HSE管理文件体系结构主要分三个层次，即：总部，所属企业及其二级单位，基层组织。1.3.1总部总部制定统一的HSE方针政策，发布集团公司和股份公司统一的HSE管理体系手册，制定通用管理和技术标准，为所属企业提供体系框架和指南，进行HSE工作指导；制定机关部门HSE工作程序，规范管理流程。各专业公司应编制HSE管理手册，明确职能分工；结合专业特点补充HSE管理制度。1.3.2企业及所属二级单位企业应在总部统一的体系框架和指南要求的指导下，整合现有的–14–体系文件，完善HSE管理体系。体系文件主要包括HSE管理手册、程序文件、作业文件等；企业所属二级单位应按照上级的要求，结合实际，确定HSE管理体系文件的结构、形式和内容。1.3.3基层组织基层组织应按照体系要求，制定和完善岗位作业规程，编制项目HSE作业计划书等作业文件，采取“两书一表”（HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE现场检查表）、“四有一卡”（有指令、有规程、有确认、有监控、卡片化）等多种形式，实施风险管理，实现生产受控。–15–

2HSE管理体系要素2.1领导和承诺中国石油各级组织的高层管理者应对建立、实施和持续改进HSE管理体系提供强有力的领导，以实际行动履行承诺。努力创造和维护良好的企业HSE文化，以支持中国石油的HSE政策。●各级组织的高层管理者都有责任为实现承诺做出努力，把健要求融入到一切生产经营活动中；康、安全与环境管理●各级组织的高层管理者应发动员工与承包方积极参与公司的保持良好的HSE文化。健康、安全与环境管理，共同创造和2.2健康、安全与环境方针中国石油的健康、安全与环境方针是：以人为本、HSE方针体下政策要求：●遵守法律法规，预防为主；全员参与、持续改进。现了以关爱生命，保护环境，坚持安全发展、清洁发展，实现人与自然、企业与社会的和谐。●继承和发扬优良传统，全员参与、综合治理，坚持注重实效，持续改进，不断提高HSE管理水平和绩效。战略目标：追求零伤害、零污染、零事故，在健康、管理方面达到国际同行业先进水平。●各级组织应将HSE方针传达到全体员工，能够为相关方所获安全与环境取；●各级组织应在方针和战略目标的框架下，建立本单位HSE目标、指标。–16–

2.3策划健康、安全与环境策划，是HSE管理体系建立和实施的基础，通过对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划，确定HSE目标、指标和管理方案，并依照风险管理的程序确定控制和降低风险的措施，同时应配备必要的资源,确保以上目标的实现。2.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划风险管理是HSE管理的核心内容，风险评价是风险削减的依据。任何活动、产品和服务和设施的风险都应进行评价，采取削减风险的行动和措施，并定期评审相关的管理和控制程序。●将HSE风险管理融入所有生产经营活动之中；●制定风险管理程序，以识别与生产经营活动有关的风险，并对其有效性进行评审；●全员参与危害因素辨识、评价等风险管理活动；●在开展作业活动之前应进行作业风险分析；●开发应用危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法；●在实际操作和规划过程中执行一些必要的、可控制的变更，将风险控制到合理并尽可能低的程度，控制措施要在有关文件中加以说明；●在建立HSE目标和指标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和削减控制的效果。2.3.2法律、法规和其他要求收集适用的健康、安全与环境法律、法规和其他应遵守要求，传达给员工和相关方，并遵照执行。–17–

●建立法律法规和其他要求的获取途径；●确定法律法规和其他要求的适用性；●及时更新法律法规和其他要求，并传达给相关员工和其他有关的相关方；●将法律法规和其他要求应用于组织的风险管理。2.3.3目标和指标各级组织应针对本单位各有关职能和层次建立具体的目标和指标，实现对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。●目标和指标应符合HSE方针和战略目标；●目标和指标应可测量；●建立和评审HSE目标、指标时，考虑：——法律、法规和其他要求；——健康、——可选择的——财务、——相关方的2.3.4管理方案为实现HSE目标、指标，案，并形成文件。案的内容应包括明确的目标和指标、具体可措施、完成时间和进度、投入的资源，以及责任部门和责任人；●管理方案应定期评审，包括实施前的可行性评审和实施后的安全与环境危害因素和风险；技术方案；运行和经营要求；意见。以及针对特定的活动、产品或服务，各级组织应建立必要的管理方●管理方行的技术效果评审，并作必要的修订；–18–

●针对特定的活动、产品或服务进行HSE策划，形成HSE管理的方案或计划。●管理方案可表现为多种形式，包括了方案列表或计划、安全环保隐患治理方案等，以及针对具体项目的作业计划书。2.4组织结构、资源和文件努力实现资源的优化配置，落实HSE责任制，促进信息交流，和实施文件化管理，以获得良好的HSE绩效。2.4.1组织结构和职责为便于HSE管理，对各级组织的相关职能部门和岗位，应确定其作用、职责和权限。●各级组织的最高管理者是HSE管理的第一责任人；●各级组织及职能部门应承担相应的HSE管理职责，形成文件，并与业务活动相结合；●承担管理职责的各级组织及职能部门，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。2.4.2管理者代表为确保HSE管理体系的正确实施，各级组织的最高管理者应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，并明确其在HSE方面的作用、职责和权限。●负责建立、实施和保持HSE管理体系；●向同级最高管理者汇报HSE管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。2.4.3资源–19–

各级管理者应为HSE管理体系的有效运行提供必要的资源。●包括基础设施、人力资源、财力资源、信息资源等；●定期评审资源的2.4.4能力、培训和意识基本素质和能力适合于所从事工作有关、专项技能、技术资源适宜性。各级组织应确保员工的HSE方面的要●在教育、培训和(或)经历方面，对员工的●对员工完成工作的定期的评估；●应提●评估培训效●培训程序应求，并对员工提供培训和教育。能力做出适当的规定；能力进行出培训需求、确定培训内容、组织开展培训；果并采取改进措施；考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。通过培训、教育和能力养成，使员工具备以下意识：●符合HSE方针、程序和HSE管理体系要求的重要性；●在工作活动中实际的或潜在的HSE风险，以及个人工作改进所带来的HSE效益；●在建立、维护和改进HSE管理体系，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责；●偏离规定的运行程序的潜在后果。2.4.5协商和沟通各级组织针对业务中有关HSE方面的●建立并保持与员工、内部各级组织和职能部门间的信息交流渠道；信息进行交流：–20–

●与承包方、公众组织、社区和政府部门等外部相关方联络的接收、文件形成和答复；●对涉及重要危害因素信息的处理决定要进行记录。各级组织应对员工参与和协商做出相应安排，并形成文件，包括：●参与风险管理方针和程序的制定、实施和评审；●参与商讨影响工作场所内人员健康、安全和环境的条件和因素的任何变化；●参与HSE事务。2.4.6文件各级组织应建立适宜的HSE管理体系文件。●确定文件的范围和类型；●对HSE管理体系关键要素及其相互作用进行描述；●提供相关文件的查询途径。2.4.7文件控制各级组织对HSE管理体系文件应加以控制，确保：●在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；●必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；●确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；●确保在使用处得到适用文件的有关版本；●确保文件字迹清楚、易于识别；●确保对策划和运行HSE管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；●如需对过期文件保留，要做出适当的标识。–21–

2.5实施和运行各级组织在实施活动和任务中，应严格执行规定的程序和指南，有效控制HSE风险。2.5.1设施完整性各级组织应建立并保持程序，以确保对健康、安全与环境相关的关键设施的设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查达到规定的准则要求。●在新项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全和环境评价；●通过满足健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响；●设施在运行阶段，应建立检查、维护保养制度；●对设施的完整性进行评审，应找出偏离准则的原因，采取纠正措施，并形成文件。2.5.2承包方和（或）供应方各级组织应建立并保持相应的管理程序，以保证其承包方和（或）供应方的HSE管理与组织的HSE管理体系要求一致。●客观评估、选择承包方和供应方，了解其资质、历史业绩、能力及HSE管理状况等；●通过合同等文件形式明确双方HSE的权利与义务，对承包方的HSE管理提出要求；●对承包方的HSE进行监督管理，将承包方的HSE表现纳入组织的业绩考核。–22–

2.5.3顾客和产品各级组织应建立并保持程序，以便：●识别、确定并满足顾客有关健康、安全与环境方面的需求；●对产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理整个生命周期中的健康、安全与环境风险和影响应进行评估和管理；●提供与产品●建立制度，收集和审查任何有关产品不良效果的报告。2.5.4社区和公共关系相关的健康、安全与环境信息资料；各级组织应充分重视社区和公共关系，做到：●公开、主动和积极地与员工、承包方、客户、媒体、政府机构和社会公众就HSE风险和影响进行沟通、交流；●充分了解并响应政府和社区对生产经营活动及产品的要求与期望；●通过适当的规划和活动，参与社会公益活动，树立良好形象，社区对组织改进HSE表现的支持。2.5.5作业许可取得政府和组织应建立、实施和保持作业许可程序：●规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭程序；●作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，作业人员的资格和能力、责任和授权、作业计划和步骤、监督和审核、交流等；●通过执行作业许可，确保对关键活动和任务的控制；–23–

●作业许可包括了动火作业许可、动土作业许可、高处作业许可，以及进入有限空间作业许可等。2.5.6运行控制与HSE有关的生产经营活动都应建立必要的程序和工作指南，使生产经营活动的HSE风险和影响得到有效的控制。●建立控制程序，确保运行活动不偏离HSE方针、目标和指标；●在程序和工作指南中规定运行准则；●程序和工作指南应形成文件传达到有关人员，并及时组织培训，确保有关人员熟练掌握；●各级组织应建立、实施和保持程序，推行清洁生产，对使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放的单位，应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案。2.5.7变更管理建立变更管理程序，使变更可能带来的风险和影响得到控制。●对设施、人员、过程(工艺)和程序等永久性或暂时性的变更要进行管理，变更管理应按一定的程序和管理权限进行；●对临时性作业要按照变更管理要求识别风险，规范程序。●评审变更对HSE的潜在风险和影响，对有关变更资料加以记录和保管；●对确定的变更及实施程序应形成文件；●变更应当经过授权部门的批准。2.5.8应急准备和响应–24–

各级组织应对可预见的突发事件进行系统的分析，并建立应急预案。●针对风险辨识和评价的结果，对确定的潜在紧急情况和事故考虑与相关方的联动；●确定基层岗位的应急●应急预案应并与相关方沟通，●定期检验和检查应急急反应●对应急预案应进行建立应急预案，并处置程序和处置措施；形成文件并存档，报上级及相关政府部门备案，便于使用；所需的装备和设施，对有关人员进行应培训，确保所有应急资源处于待命状态；定期演练和评审，必要时进行修订。2.6检查和纠正措施对可能具有HSE影响的运行和活动的关键特性以及HSE绩效进行监测，采有取效措施纠正和预防不符合，对事故、事件要进行调查和处理，找出引发事故的原因和管理缺陷，防止事故、事件再次发生。2.6.1绩效测量和监视各级组织应建立和保持程序，对可能具有健康、安全与环境影响的运行和活动的关键特性以及健康、安全与环境绩效进行测量和监视。●对HSE管理体系的运行控制进行定性和定量的测量，包括主动测量和被动测量；●对健康安全环境目标、指标和HSE管理方案的完成情况应进行监测；–25–

●监测记录的数据和结果要充分、完整，为制定纠正措施和预防措施提供分析依据；●进行监视和测量的人员，应具有相应的资质和能力；●监视和测量需要的设备应定期进行校准和维护。2.6.2合规性评价为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，各级组织应建立、实施和保持程序，开展合规性评价。●定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况；●保存合规性评价结果的记录。2.6.3不符合、纠正措施和预防措施各级组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限。●识别和纠正不符合；●对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取纠正措施；●评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当的预防措施；●记录采取纠正措施和预防措施的结果；●评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性；●对纠正措施和预防措施涉及到的文件更改予以记录。2.6.4事故、事件报告、调查和处理各级组织应建立并保持事故、事件报告、调查和处的理程序，确定有关的职责和权限。●制定事故、事件报告程序，对所有的事故、事件都要进行报告；–26–

●鼓励员工主动报告事故、事件，并进行交流，以促使所有员工重视健康、安全与环境工作；●建立所有事故和事件档案，包括造成损失的事故和未遂事故，并方便交流；●对所有HSE方面的事故、事件，都要按照适宜的方法进行调查和处理；在确定直接原因、间接原因的基础上，更要从管理上找出深层次的原因，从制度、技术、工艺、标准等方面分析存在的问题；●事故要在一定范围内通报，事故的处理决定要通报相关方，使相关方能够得到该方面的信息并采取相应的预防措施；●应用事故、事件调查和处理所获得的经验和教训，对标准、制度和程序进行改进；●事故、事件调查和处理的结果要形成记录。2.6.5记录控制各级组织应建立和保持记录管理程序，为HSE管理体系的运行提供证据。●记录应字迹清晰、标识明确，并可追溯相关的活动；●记录应妥善保存和管理；●记录应规定保存期限。2.6.6内部审核各级组织应建立并保持审核的方案和程序，定期开展HSE管理体系内部审核，对HSE管理体系的运行情况作出客观评价。●审核程序应包括审核的准则、范围、频次、方法和能力要求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求；–27–

●审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性，审核人员应经过培训并具有相应的资质或能力；●审核方案应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果；●应向各级组织的最高管理者提供审核结果的信息。2.7管理评审各级组织的最高管理者应定期主持管理评审，对HSE管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，提出持续改进的领域。●最高管理者确定管理评审的频次，每年至少进行一次；●评审应包括评价改进的机会和对HSE管理体系进行修改的需求；●确定管理评审的输入和输出；●管理评审的结果应形成文件。–28–

3HSE管理体系实施3.1实施运行中国石油HSE管理体系的实施按照Q/SY1002.1-2007标准运行，并建立了自我监控体系和保障机制，以确保中国石油的HSE战略和HSE方针得以贯彻。HSE管理体系实施程序见图3。监督HSE管理HSE委员会我们的承诺工作HSE承诺评审我们的方针和计划HSE报告HSE管理年度报告HSE方针、计划绩效考核建立HSE管理体系HSE管理体系审核及管理层体系审核、评审并持续改进评审创优升级有效地实施体系监HSE管理方案/“两书一表”、“四有一卡”监测、检查督体制通过检查评估，提出改进措施与评估每个人都努力做好HSE工作行动、行为我们的目标是否达到HSE绩效绩效数据与目标对比定期报告我们的HSE绩效审核制度图3健康、安全与环境管理体系实施程序示意图–29–各级组织应遵循“统一、规范、可操作”的原则，按照中国石油HSE方针政策和通用标准的要求，对本组织相关的经营管理活动进行HSE风险识别，确定量化的绩效指标，细化HSE责任制，制定HSE活动和任务规划，建立文件化的HSE管理体系。建立维护HSE管理体系运行的三级监控机制，以确保HSE体系管理的有效运行，实现HSE责任制的落实，达到持续改进、追求卓越的管理目标。三级监控机制包括：•日常监督检查；•内部审核；•管理评审。3.2保障机制中国石油通过下面的活动和机制促进HSE管理体系规范运行，以确保贯彻HSE方针、实现HSE战略目标：•HSE监督体制；•HSE绩效考核；•HSE创优升级；•HSE管理体系审核制度。3.2.1HSE监督体制中国石油建立和推行HSE内部异体监督体制，实现监督、管理两条线。对中国石油的重点生产经营单位设置HSE总监、副总监，企业在风险程度高的关键作业现场派驻HSE监督，监控作业现场的HSE管理和运行。3.2.2HSE绩效考核完善中国石油各级管理者的HSE责任，逐级签订HSE责任状。–30–

设立各级组织、职能部门和岗位量化的、可考核的HSE业绩指标，作为各级管理者绩效考核指标体系的重要内容，考核结果与管理者的奖惩、聘用、晋升及薪酬等挂钩。作为总体业绩考核指标体系的主要内容，纳入奖惩、聘用、晋升及薪酬等考核。通过HSE绩效考核系统的有效实施，落实HSE责任，保证总体HSE目标的实现。3.2.3HSE创优升级开展HSE创优升级活动，实施内部评估和奖惩机制。HSE创优升级计划是一套用于组织的自我评价体系，是帮助中国石油各级组织进行内部评审、测量自身健康、安全与环境绩效、落实HSE管理方案的有效途径和工具。3.2.4HSE管理体系审核制度中国石油建立和完善HSE管理体系审核制度，并规范开展审核活动以及审核员管理。一方面中国石油定期对所属企业开展总部HSE管理体系审核，并结进合行HSE管理体系运行质量评估，落实HSE方针政策和相关要求，推进HSE管理体系建设；另一方面集团公司实施HSE管理体系内部认证，通过认证制度的实施促进和规范各级组织HSE管理体系的建立和实施，同时满足国家推行职业健康安全管理体系、环境管理体系认证的要求。–31–

4主要政策4.1《中国石油天然气集团公司关于进一步加强安全生产管理工作的决定》中油办字[2004]第373号4.2《中国石油天然气集团公司关于落实科学发展观加强环境保护的意见》中油质安字[2006]53号4.3《中国石油天然气集团公司关于加快推进清洁生产实施意见》中油质安字[2004]172号4.4《中国石油天然气集团公司关于进一步加强HSE管理体系建设的意见》中油质安字[2006]739号4.5《中国石油天然气集团公司关于贯彻ISO14000环境管理系列标准的实施意见》中油质安字[2002]116号4.6《中国石油天然气集团公司关于进一步加强井控安全工作的实施意见》中油工程字[2006]274号4.7《中国石油天然气集团公司关于进一步加强应急工作的实施意见》4.8《中国石油天然气集团公司安全生产管理规定》中油质安字〔2004〕672号4.9《中国石油天然气集团公司环境保护管理规定》中油质安字〔2006〕362号4.10《中国石油天然气集团公司职业病防治管理办法》中油质安字〔2002〕503号4.11《中国石油天然气集团公司突发事件总体应急预案》中油办字〔2006〕208号4.12《中国石油天然气集团公司突发事件信息报送工作办法》中油办字[2006]375号4.13《中国石油天然气集团公司安全生产责任制通则》中油质安字〔2004〕672号–32–

4.14《中国石油天然气集团公司安全事故管理办法》中油质安字〔2004〕672号4.15《中国石油天然气集团公司事故隐患管理办法》中油质安字〔2004〕672号4.16《中国石油天然气集团公司交通安全管理办法》中油质安字〔2004〕672号4.17《中国石油天然气集团公司机关安全生产责任制》中油质安字〔2004〕686号4.18《中国石油天然气集团公司安全监督管理办法》中油质安字〔2002〕266号4.19《中国石油天然气集团公司安全生产考核评比办法》中油质安字〔2005〕648号4.20《中国石油天然气集团公司安全生产保证基金管理办法》中油质安字〔2005〕617号4.21《中国石油天然气集团公司承包租赁安全管理办法》中油质安字〔2005〕406号4.22《中国石油天然气集团公司民用爆炸物品安全管理办法》中油质安字〔2005〕406号4.23《中国石油天然气集团公司危险化学品安全管理办法》中油质安字〔2005〕406号4.24《中国石油天然气集团公司安全事故行政责任追究暂行规定》中油质安字〔2005〕406号4.25《中国石油天然气集团公司赴外工程技术服务队伍安全环境健康管理规定》中油质安字〔2003〕105号4.26《中国石油天然气集团公司建设项目环境保护管理规定》中油质安字[2005]357号–33–

4.27《中国石油天然气集团公司环境保护先进集体和个人评选奖励办法》中油质安字[2006]745号4.28《中国石油天然气集团公司环境保护违纪违规行为处分规定》中油质安字[2006]745号4.29《中国石油天然气集团公司职业健康监护管理规范》质安字〔2004〕78号4.30《中国石油天然气集团公司作业场所职业病危害因素检测规范》质安字〔2004〕78号–34–

5术语和缩略语5.1事故accident造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。5.2内部审核audit客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注：在许多情况下，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。5.3审核员auditor经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。5.4清洁生产cleanerproduction将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。5.5持续改进continualimprovement为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。5.6纠正corrective消除已发现的不符合。5.7纠正措施correctiveaction为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。5.8顾客customer接受产品的组织或个人。–35–

5.9文件document信息及其承载媒体。注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。5.10环境environment组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。5.11环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。5.12健康health影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。5.13危害因素health，safetyandenvironmenthazard一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。5.14危害因素辨识health，safetyandenvironmenthazardidentification识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。5.15健康、安全与环境（HSE）管理体系health，safetyandenvironmentmanagementsystem(HSE-MS)总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安–36–

全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。5.16健康、安全与环境方针health，safetyandenvironmentpolicy组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。5.17健康、安全与环境指标health，safetyandenvironmenttarget直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求(准则)，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。5.18事件incident导致或可能导致事故的情况。注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫“未遂称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-miss”。事件”，在英文中还可5.19interestedparties关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客、保险商、承包方、供应方等。5.20管理方案managementplans为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。–37–

注1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。注2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。注3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。5.21不符合non-conformance任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。5.22目标objectives组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。5.23组织organization职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。5.24绩效performance基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有关的健康、安全与环境管理体系的可测量结果。注1：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。注2：“绩效”也可称为“业绩”。5.25事故预防preventionofaccident采用技术和管理等措施以避免事故的发生。5.26预防措施preventiveaction–38–

为消除潜在不符合原因所采取的措施。5.27程序procedure为进行某项活动或过程所规定的途径。5.28记录record阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。5.29风险risk某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。5.30风险评价riskassessment评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。5.31安全safety免除了不可接受的损害风险的状态。5.32可容许风险tolerablerisk根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可接受程度的风险。–39–

附录一中国石油天然气集团公司体系要素对照表中国石油天然气集团公司HSE管理体系要素5.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针5.3策划GB/T24001-2004要素GB/T28001-2001要素4.2环境方针4.3策划4.2职业健康安全方针4.3策划5.3.1对危害因素辨识、风险评价4.3.1环境因素4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划和风险控制的策划5.3.2法律、法规和5.3.3目标和指标5.3.4管理方案其他要求4.3.2法律法规和其他要求4.3.2法规和其他要求4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标、指标和方案4.4实施与运行4.3.3目标4.3.4职业健康4.4实施与运行安全管理方案5.4组织结构、资源和文件5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表4.4.1资源、作用、职责和权4.4.1结构和职责限5.4.3资源5.4.4能力、培训和意识5.4.5协商和沟通5.4.6文件4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件5.4.7文件控制4.4.5文件控制4.4