投资顾问培训课程基础介绍市公开课获奖课件省名师优质课赛课一等奖课件

投资顾问知识体系和职业规划——东莞证券投资顾问培训1/15讲师介绍俞杰：1996年加入东莞证券企业，在信息调研部、研究发展中心、研究所等部门先后担任市场策略研究员、交通运输行业研究员、市场策略组经理等岗位，当前为东莞证券研究所副所长。是东莞证券历年年度策略汇报主要撰稿人，擅长市场和政策博弈分析。成功经验：底撰写《从熊市步入牛市、由防御转入进攻》年度策略汇报是行业内最早明确提出牛市降临汇报之一。在03-大熊市推荐振华港机，底推荐华东数控，三聚氰胺事件后推荐伊利股份。2/15课程导航投资顾问是什么？投资顾问要做什么？为此投资顾问要有哪些能力？投资顾问怎样学习？投资顾问职业道路3/151.投资顾问是什么？证券投资顾问就是从事于提供投资提议而获薪酬人士证监会为何要引入投资顾问？客户股票经纪提供渠道分析师提供信息投资顾问提供提议单纯渠道竞争造成券商行业盈利模式陷入困境大量非成熟客户存在造成市场异化，中国股市主要博弈模式仍是资金博弈，负和博弈4/152.投资顾问要做什么？认识客户认识自己认识市场让客户盈利客户想赚什么样钱，应该赚什么样钱自己能帮助客户赚什么样钱市场现在怎样才能盈利5/153.为此投资顾问要有哪些能力认识客户难认识自己更难掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输1000元；你愿意赌吗？掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输1000元；你愿意赌吗？刚赢了元掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输1000元；你愿意赌吗？刚输了元了解弱点比了解优势更主要炒股盈利是个痛苦过程，帮人炒股盈利更是一个痛苦过程。必须要知道放弃6/15专业知识和技能客户沟通技巧优异学习能力本身品德与涵养3.为此投资顾问要有哪些能力7/153.为此投资顾问要有哪些能力认识市场：此次课程主要内容开篇：投资顾问知识体系基础以及职业规划俞杰从投资顾问实践介绍投资顾问是什么，应该做什么，投顾需要掌握哪几方面技能以及怎样学习股市分析基础：中国股市政策面策略分析俞杰从政策面分析入手掌握研判股市大方向技能股市分析基础：宏观经济分析王松华从宏观经济波动分析入手掌握股市大格局改变选股策略：行业研究逻辑和方法刘卓平自上而下选股第一步，掌握寻找优势行业技能选股策略：企业研究逻辑和方法俞春燕自上而下选股第二步，掌握寻找优势企业技能选股策略：企业财务报表分析基础徐舜自上而下选股第三步，掌握分析企业报表基本技巧选时策略：中国股市量能与波动规律俞杰掌握大盘中短期波动研判基本技巧选时策略：技术分析基础逻辑与理论概述许敦山掌握技术术分析基本理论，从而建立自己分析架构选时策略：技术分析理论应用之一综合画线方亮掌握技术分析应用主要基本方法选时策略：技术分析理论应用之二波浪理论方亮掌握一些技术分析进阶理论总结：证券投资顾问案例和实践应用梁锦雄在掌握基本技能基础上怎样和客户沟通，怎样服务客户，怎样指导和说服客户操作8/154.投资顾问怎样学习勇于交流、乐于交流勤奋阅读、勤奋思索实践出真知学会失败9/154.投资顾问怎样学习罗素悖论各种表示方式：说谎者悖论——数学公理体系是不可判定——科学知识完备性丧失——确定性丧失人只可能在特定时刻战胜市场战胜市场系统不可复制大约率事件，做生意角度去对待10/155.投资顾问职业道路中国证券市场刚才走过发展历程，当前仍处于快速成长阶段。伴随中国经济不停发展，其未来发展前景非常辽阔。11/15

证券市场发展关键基石在于人才。当前证券市场行业人才缺口依旧非常大。按照国际金融中心人才占比就业人口计算，作为拥有1200万就业人口上海来说，金融从业人员及其配套复合型人才缺口最少100万以上。

图1：—金融业网上公布职位数走势图

5.投资顾问职业道路12/15据中登企业数据，截至4月8日，期末有效账户为13291.53万户。截至3月末，A股流通市值在50万以上自然人账户有182.4177万户，占自然人账户3.25%。而据证券协会数据，截至4月17日，107家证券企业共有投资顾问1.0738万人，二者百分比约为170：1，即按投资顾问服务仅覆盖50万元及以上客户群这一标准计算，当前一名投资顾问服务及潜在服务对象达170名之多。按较为理想标准来看，每位投资顾问服务100位以内优质客户来看，当前最少需要1.83万名投资顾问，也就是当前投资顾问还