证券市场基本法律法规学习通超星课后章节答案期末考试题库2023年

证券市场基本法律法规学习通超星课后章节答案期末考试题库2023年.中国证券业协会建立诚信信息管理系统、诚信状况评估和检查制度,对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。奖励信息、处罚处分信息效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()年。

参考答案:

3:;5

.中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。

参考答案:

3年

.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

参考答案:

终身

.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部控制审批程序,协议中应明确约定()。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准

参考答案:

①②④

.有()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

参考答案:

①③④

.有以下()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

参考答案:

①③④

.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

参考答案:

终身

.行业文化建设具有重要的意义,健康良好的行业文化是()。①行稳致远的立身之本②服务实体经济的内在要求③全面深化资本市场改革的重要保障④防范金融风险的有力抓手

参考答案:

①②③④

.证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是()。

参考答案:

证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任

.证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券③泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格④在证券发行与承销过程中暗箱操作,以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益

参考答案:

①②③④

.证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中,不得以()方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

参考答案:

①②③④

.证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告。

参考答案:

5

.证券期货经营机构应当于每年()之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

参考答案:

4月30日

.证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、()和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

参考答案:

事中管控措施

.证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化,()开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

参考答案:

每年

.证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过()方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合,在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

参考答案:

①②③

.()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

参考答案:

董事会

“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现,是资本市场长期稳定健康发展的价值取向,下列选项中正确的是()。①合规是底线②诚信是义务③专业是保证④稳健是特色

参考答案:

①②

(

)应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

②证券投资顾问的姓名及其登记编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策

参考答案:

①②

(

)等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

Ⅰ.产品销售

Ⅱ.协议签订

Ⅲ.服务提供

Ⅳ.客户回访

参考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

参考答案:

1、2、3、4

4、就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

参考答案:

1、2、3

4、版面安排或者节目时间段

参考答案:

1、2、3、4

4、证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

参考答案:

1、2

4、责令改正

参考答案:

1、2、3、4

4、遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

参考答案:

1、2、3、4

4、预测具体证券投资品种的价格走势

参考答案:

1、2、3、4

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是(

)。

参考答案:

证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法,正确的是(

)。

参考答案:

有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是(

)。

参考答案:

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中,正确的有(

)。

Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务

Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人

Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价

Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响

参考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是(

)。

参考答案:

发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

下列关于证券研究报告质量控制的说法,错误的是(

)。

参考答案:

证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外

下列各项中,属于证券投资咨询业务的是(

)。

①接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务

②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务

参考答案:

①②③④

下列属于行业文化建设基本要求的是()。①坚持依法合规,牢固发展基础②坚持诚实守信,恪守职业操守③坚持专业精神,提升服务能力④坚持稳健经营,促进健康发展

参考答案:

①②③④

下列属于证券投资顾问禁止行为的是(

)。

①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

②向客户提供建议服务

③向他人泄露客户的投资决策计划信息

④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

参考答案:

①③④

下列说法,正确的是(

)。

①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

③证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形

④证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作岀买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

参考答案:

①②③④

下列说法,正确的有(

)。

①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告

②证券投资顾问服务于不特定的客户;证券研究报告向特定用户发布,提供证券估值等研究成果

③证券投资顾问一般服务于普通投资者;证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者

④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响

参考答案:

①③④

下列说法,错误的是(

)。

参考答案:

证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性,其中外部评选结果可作为证券分析师薪酬激励的依据

下列说法中,错误的是(

)。

参考答案:

证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外

下列说法正确的是(

)。

①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果

②证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行竞争

③证券分析师明知特定客户,公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告

④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉,以真实姓名执业

参考答案:

①②③④

下列选项中,错误的是(

)。

参考答案:

担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

中国证监会及其派出机构依据(

)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

③《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

参考答案:

①②

以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是(

)。

参考答案:

以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是(

)。

参考答案:

证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

以下属于证券分析师执业行为准则的是(

)。

①保持独立性

②认真审慎、专业严谨

③充分尊重知识产权

④维护所在机构利益

参考答案:

①②③④

以下说法中错误的是(

)。

参考答案:

同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

以软件工具、终端设备为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当符合(

)要求。

①客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏

③表示软件工具、终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能

④说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

参考答案:

①②④

关于证券分析师,下列说法错误的是(

)。

参考答案:

投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

参与制作证券研究报告,但尚未登记为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关人员,如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用(

)的名义在证券研究报告中列示。

参考答案:

研究助理

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括(

)。

①责令改正

②出具警示函

③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

④责令暂停发布证券研究报告

参考答案:

①②③④

对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括(

)。

参考答案:

引用有关信息、资料时严格保密,不得注明出处和著作权人

按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有(

)。

①守法合规

②诚实信用

③忠实客户利益

④控制风险

参考答案:

①②③

提供证券投资顾问服务的人员应当(

)。

Ⅰ.取得投资咨询执业资格

Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产

Ⅲ.代理委托人从事证券投资

Ⅳ.注册为证券投资顾问

参考答案:

Ⅰ、Ⅳ

根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应(

)。

Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责

Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责

Ⅲ.建立清晰的质量审核清单和工作底稿

Ⅳ.建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制

参考答案:

Ⅰ、Ⅱ

根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有(

)。

Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息

Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动

Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务

Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

参考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列说法正确的是(

)。

参考答案:

从事发布证券研究报告的人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务

根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合的规定或者要求有(

)。

Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

Ⅱ.禁止明示或者暗示保证投资收益

Ⅲ.说明所依据的证券研究报告的发布日期

Ⅳ.符合证券信息传播的有关规定

参考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须(

)。

Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

Ⅱ.注明个人真实姓名

Ⅲ.注明联系电话

Ⅳ.对投资风险作充分说明

参考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格有(

)。

①取得中国证监会的业务许可

②取得中国证券业协会的业务许可

③取得证券、期货投资咨询从业资格

④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构

参考答案:

①③④

甲公司注册资本150万元人民币,现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员,1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员,现在,甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格,则下列说法中正确的是(

)。

参考答案:

甲公司不需要增资,但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是(

)。

参考答案:

甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是(

)。

参考答案:

有人民币200万元以上的注册资本

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括(

)。

参考答案:

有20名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

证券、期货投资咨询的活动包括(

)。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

参考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(

)。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告

Ⅳ.责令加强业务学习

参考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法,不符合要求的是(

)。

参考答案:

对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明(

)事项。

①“证券研究报告”字样

②证券公司、证券投资咨询机构名称

③证券分析师姓名及其登记编码

④发布证券报告的时间

参考答案:

①②③④

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有(

)。

Ⅰ、发布证券研究报告的地点

Ⅱ、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

Ⅲ、证券研究报告采用的信息和资料来源

Ⅳ、使用证券研究报告的风险提示

参考答案:

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合(

)要求。

①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

参考答案:

①②③④

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括(

)。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅳ.投资决策由客户做出,投资风险与客户共担

参考答案:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括(

)。

①当事人的权利义务

②证券投资顾问服务的内容和方式

③争议或者纠纷解决方式

④终止或者解除协议的条件和方式

参考答案:

①②③④

证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到公司已发行股份(

)以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

参考答案:

1%

证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的(

)个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。

参考答案:

6

证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则(

)。

①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议

④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务,应当向客户进行必要的风险提示

参考答案:

①②③

证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括(

)。

①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上,且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名

以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

参考答案:

①③④

证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括(

)。

①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上,且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

参考答案:

①③④

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守(

)等法律法规和中国证监会的有关规定。

①《证券法》

②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

③《公司法》

④《证券交易管理条例》

参考答案:

①②

证券投资