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文档简介

第第页银行声誉风险排查报告

银行声誉风险排查报告范文1

为有效防控声誉风险，营造良好的经营环境。近日，*支行在全行范围内积极安排部署了员工声誉风险排查工作，针对当前舆情热点和银行业典型风险案例，通过多种措施扎实有效的开展了全方位、无死角的风险排查，实时化解和处置了排查中发觉的风险隐患，有力的.维护了*支行良好的社会形象。

为确保声誉风险排查到位，*行行长主持召开了全行声誉风险防控专题会议，要求围绕案件及违规问题、提供金融服务及客户纠纷问题、当前舆论热点问题、落实内部制度要求及外部监管政策法规等方面，明确了牵头部门和详细分工，要求各部门树立责任意识和防范意识，仔细查找风险隐患。

通过网站论坛、微博、微信、中国裁判文书网等网络媒体，利用技术手段逐人搜寻排查。同时，采用开展员工谈心谈话等方法，了解员工8小时以外活动状况，围绕社会热点问题仔细排查，确保排查不留死角，不留隐患。加强对本行员工的教育和管理，确保内部人员不在网站论坛、博客、微博、微信等媒体散布传播不利于银行业健康进展的言论，严禁员工参加非法集资和民间借贷，避开工作人员泄露内部机密文件内容。

下一步，农发行*支行将积极运用此次排查的结果，继续强化员工行为管理，完善和改进声誉风险管理措施，妥当处置负面舆情，切实防范我行声誉风险。

银行声誉风险排查报告范文2

根据《**银监局办公室转发中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示有关文件的通知》(*银监办通**号)文件要求，我部组织进行全员排查，排查重点是银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。

一、工作组织状况

一是细心组织。高度重视民间借贷可能形成风险的后果，仔细组织，细心实施，防范员工个人民间借贷风险事项，避开引起声誉风险。二是加强领导。成立排查工作领导小组，分别由部室总经理和副总经理任领导小组正副组长，对我部全部员工进行了逐一排查。

二、排查内容

此次员工排查内容主要围绕以下四个方面开展：是否径直组织、参加民间借贷或集资活动；是否充当社会融资“据客”，介绍他人参加社会融资从中收取贿赂、提成、佣金；是否与资金据客、典当行、小额贷款公司、担保公司存在资金往来；是否有员工利用职务之便或银行员工身份，为借款人提供还款资金或借用、盗用我行信用进行民间借贷或集资活动。

三、发觉的.问题及整改状况

本次排查，未发觉我部员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。

四、拟采用的监管措施

我部拟采用以下监管措施深入开展排查：

〔一〕实时发觉并锁定排查重点，发觉员工存在社会融资行为的，对与其有关的银行账户开立、对账、重要空白凭证管理、大额存取款等业务操作环节的合规状况进行深入、细致地检查，彻底查清查透。

〔二〕抓好“四个结合”，即与融资性担保公司非正常业务往来清理排查相结合；与贯彻落实省银监局风险排查相结合

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