产业集群的形成与发展

产业集群的形成与发展

20世纪80年代后，随着美国硅谷和128条道路电子产业集群、德国图特林根外科器械群和法国布雷顿河谷香水玻璃产业集群的蓬勃发展，该行业集团已成为国家政府和地方学术界的亮点。在我国,20世纪90年代以来,随着北京中关村电子产业集群、福建的运动鞋产业集群、江苏的纺织品产业集群等的迅速发展以及这些产业集群在区域经济增长中扮演的重要角色,产业集群的经济现象也已成为我国经济学界关注的焦点,因此对产业集群形成的理论进行分析探讨,有助于我们研究产业集群与区域经济增长之间的关系。产业集群是指一群既独立又相互关联的企业,通过分工协作,在特定区域上的集中现象。对产业集群的形成,可以从分工协作及交易费用理论、集聚经济理论、以及竞争理论等多个方面加以研究。一、交易费用理论的发展最早从分工的角度描述产业集群现象是亚当·斯密(Adam.Smith,1776)。亚当·斯密(Adam.Smith,1776)在《国民财富的性质和原因的研究》中论述了产业集群的深刻含义。按照亚当·斯密(Adam.Smith,1776)的观点,产业集群是由一群具有分工性质的企业,为了完成某种产品的生产联合而成的群体,并且他认为,分工的好处是非常明显的,分工协作程度与交易费用密切相关。分工越细,则交易费用越要上升。对交易费用理论的研究现在又被称为新制度经济学,其主要代表人物除科斯(Coase.R)外,还有威廉姆森(Williamson)、得穆塞茨(Demsetz.H)、诺斯(North.D)、阿祺(Alchain.A)、杨小凯(XiaoKaiYang)等著名的学者。科斯(Coase.R,1937)认为,企业是作为市场的替代物而产生的,并通过形成一个组织来管理资源,可以节约市场运行成本。他进一步认为,在企业外部靠市场价格机制协调控制生产,在企业内部,由于交易被取消,市场交易的复杂过程和结构将由企业内部的管理者来代替控制生产,这些都是协调生产过程的不同方式,本质上是一样的。科斯(Coase.R,1937)提出交易费用理论并用它来分析了组织的界限问题,其目的是说明,企业或其他组织作为一种参与市场交易的单位,其经济作用在于把若干要素所有者组织成一个单位参加市场交换,这样减少了市场交易者单位数,从而减少信息不对称的程度,有利于降低交易费用。在科斯(Coase.R)之后,威廉姆森等许多经济学家又进一步对交易费用理论进行了发展和完善。威廉姆森(Williamson,1977)将交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。他认为,事前的交易费用是指由于将来的情况不确定,需要事先规定交易各方的权利、责任和义务,在明确这些权利、责任和义务的过程中就要花费成本和代价,而这种成本和代价与交易各方的产权结构的明晰度有关;事后的交易费用是指交易发生以后的成本。这种成本表现为各种形式:其一,交易双方为了保持长期的交易关系而所付出的代价和成本;其二,交易双方发现事先确定的交易事项有误而需要加以变更所要付出的费用;其三,交易双方由于取消交易协议而需支付的费用和机会损失。威廉姆森(Williamson,1980)分析了交易费用的影响因素。他认为,交易费用的影响因素主要是环境的不确定性、小数目条件、组织或人的机会主义以及信息不对称等,这些因素构成了市场与企业间的转换关系。威廉姆森(Williamson,1985)并且解释小数目条件与市场机制的关系,他认为,小数目条件即市场上的角色数目越少,则市场机制就越失效。在这之后,威廉姆森(Williamson,1994)又建立了基于区域之间动态的交易费用模型。按照科斯(Coase.R)和威廉姆森(Williamson)的观点,产业集群有助于减少环境的不确定性、改变小数目条件、克服交易中的机会主义和提高信息的对称性,从而降低交易费用。杨小凯(XiaoKaiYang,1991)则从劳动交易和中间产品交易角度区分了企业和市场,认为企业是以劳动市场代替中间产品市场,而不是用市场组织替代市场组织。后来,杨小凯(XiaoKaiYang,1995)又进一步研究认为,企业和市场的边际替代关系取决于劳动力交易效率和中间产品交易效率的比较。按照科斯(Coase.R)和威廉姆森(Williamson)及杨小凯(XiaoKaiYang)的这些观点,从交易角度看,市场和企业只不过是两种可选择的交易形式和经济组织形式,他们之间并没有什么本质区别,而且在他们之间,还存在着多种其它中间组织形式。产业集群就是处于市场和企业之间的一种中间组织形式。二、外部合作与产业集群马歇尔(Marshall,1890)认为,产业集聚可以带来外部经济。马歇尔(Marshall)认为,集聚经济包括外部规模经济和外部范围经济,这两者统称为外部经济。他在《经济学原理》中进一步解释了集聚经济与产业集群的关系。马歇尔认为,外部规模经济是指企业利用地理接近性,通过规模经济使企业生产成本处于或接近最低状态,使无法获得内部规模经济的单个企业通过外部合作获得规模经济;外部范围经济一方面指在一定区域里相关产业的企业集聚或企业数量增多时,企业可以通过垂直关联而实现与供应商、客户之间的业务沟通,另一方面,企业可以通过水平关联并可以借助二级单位的生产能力控制二级单位的产品质量等。关于集聚经济与产业集群的关系,韦伯(Weber,1909)也在《工业区位论》作出了阐述。韦伯(Weber,1909)在研究运输、劳动力成本的区位选择时,强调集聚经济的作用。他认为,企业可以通过集聚能够获得分散状态下难以取得的经济效率。也就是说,聚集产生的系统功能大于在分散状态下各企业所实现功能的总和。韦伯(Weber,1909)认为,产业集聚分为两个阶段:第一阶段是企业自身的简单规模扩张而引起的企业集中现象,这也是产业集聚的低级阶段;第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一区域,并引发更多的企业的集聚。胡佛(Hoover,1937)也从规模经济的角度对产业集群进行了研究。胡佛(Hoover)认为,规模经济是产业集群产生的原因。胡佛(Hoover,1937)通过研究认为,任何一种产业都存在三个不同层次的规模经济,即单个工厂、商店等的规模经济、单个联合企业体的规模经济及产业集群的规模经济。三、产业集群与竞争迈克尔·波特(Michael·Porter,1998)认为,产业集群它包括对竞争起作用的、互相联系的产业和其他市场组织。它的成员包括提供零部件等上游产品的供应商、下游的渠道与顾客、提供互补产品的制造商以及具有相关技能、技术或共同合作的的其它产业或企业,从侧面还扩展到提供专业的培训、教育、信息、研究与技术支持的政府或非政府机构,如大学、质量机构、智囊培训机构以及商业、贸易协会等。迈克尔·波特(Michael·Porter,1998)又进一步分析认为,产业集群对区域竞争和产业集群内的企业竞争都是至关重要的,这可以使产业集群内的企业更好地接近劳动者和公共物品以及获得产业集群内相关机构的服务。同时,他认为,产业集群与竞争的关系表现在三个方面:其一,产业集群内的企业通过在群内的生产力对群外企业施加影响;其二,集群内的企业通过采取低成本地进行技术创新为将来的发展奠定了基础;其三,集群的环境有利于新企业的产生和集群规模及影响的扩大。因此,产业集群能够提高企业的竞争力。四、社会资本的内涵洛里(G·Loury,1977)在《种族收入差别的动态理论》一文中首次用社会资本概念来说明城市中心区处于不利地位的黑人孩子与其他孩子在社区和社会资源上的差别。后来,这一概念被用来研究教育、移民、经济发展等问题。随后,科尔曼(Coleman,1998)列出了社会资本的各种形式。科尔曼(Coleman,1998)认为,社会资本的形式主要有:其一,责任、期待和信任;其二,信息渠道;其三,规范和有效的法令。社会资本根据其拥有者获得社会资本的时段的不同可划分为先赋型社会资本和引致型社会资本。先赋型社会资本是指个人的亲缘关系、同乡关系、家庭的社会威望以及企业与其投资各方的关系;而个人的同学关系、同事关系、个人的声望信用、企业之间的业务合作关系、企业的商誉都是引致型社会资本。KurtnAnne对社会资本进行了定量研究。KurtAnnen(2001)认为,社会资本就是指社会网络中基于合作的参与者的声誉,也就是指建立在个人层次上的产业集群中企业与企业之间的互相信任、友好、尊敬和相互谅解的关系。这里的社会网络是指参与者之间商品或信息的交换结构和交换者的集合,而参与者既包括企业、政府,还包括居民个人和其他社会组织。KurtAnnen(2001)进一步认为,通过提高网络的交流能力,在复杂性约束增加的条件下,仍然可以通过增加网络的包容性,从而能够提高社会资本的价值。对于集群中的企业而言,信任是社会资本的主要要素,合作伙伴的信任对于产业集群中企业来说是企业独特的社会资本。这种社会资本可以为产业集群中企业带来其他企业无法复制与模仿的竞争优势,也是产业集群中企业获得集聚性租金的核心要素。另外,社会网络的密集程度、社会网络成员间的紧密程度、企业及其创业者的威望都会成为产业集群生长的动因。产业集群的形成和发展跟企业与企业的区域接近、企业之间的合作关系、信任水平呈正相关,一般情况下,产业集群内企业之间的合作关系、信任水平、社会资本越高,则产业集群形成