技术改造工程管理制度

重庆合川发电有限责任公司规章制度公布通知2023《重庆合川发电有限责任公司技术改造工程治理制度》2023年月日通过，现予公布，自公布之日起施行。总经理：2023年月 日规章制度把握表制度重庆合川发电有限责任公司技术改造工程治理制度名称制度HCFD—YW—09-编号版本 签发日期 下次评估时间2023 2023.10 2023.10此次修改的主要内容

起草人 部门审核 分管领导审核郑勇 左涛 王跃军

签发人陈海波

是否修订否解释生产技术部部门制度及完生产技术部善执行人重庆合川发电有限责任公司技术改造工程治理制度目的为加强重庆合川发电有限责任公司〔以下简称公司〕技术改造工程治理，提高技术装备水平，保证发电设备的安全、稳定、经济运行，依据国家有关政策法规、行业和中国电力投资集团公司〔以下简称集团公司、重庆九龙电力股份〔以下简称九龙公司〕有关规定，特制定本制度。定义本制度所指技术改造工程包含技术改造工程工程、自行安排及零星购置工程。职责技术改造工程领导小组公司成立技术改造工程领导小组，由总经理担当组长，副总经理及财务总监担当副组长，各部门负责人为成员，负责公司的技术改造工程工作。贯彻落实国家、行业有关技术改造工程治理的法律、法规、标准和集团公司、九龙公司有关技术改造工程治理的规定和要求。负责推广先进、成熟、适用的技术、工艺、设备、材料。负责技术改造工程工程的审批、费用核准。负责组织特、重大技术改造工程工程的评审〔必要性、可行性和投资效益。生产技术部生产技术部是技术改造工程的主管职能部门，牵头负责工程打算审编、报批等前期工作。工程批复后负责技改工程工程的协调施工、过程监视治理、工程竣工验收、总结及后评估等全过程治理。负责制定技术改造工程治理制度。具体负责推广先进、成熟、适用的技术、工艺、设备、材料。负责年度技术改造工程打算的调研、论证及最终技术方案的编制。依据上级五年技术改造纲要，编制公司五年技术改造规划、三年技术改造打算并上报。编制和审核公司年度技术改造工作打算并按规定时间上报。负责编制技改工程年度物资需求打算、零星购置打算、合同工程立项，依据已批准的工程，编入季、月生产打算内实施。负责组织技术改造工程工程立项技术文件的审编和报批。负责组织年度技术改造工程工程的投资效益评价。负责按月、季、年统计分析技术改造工程工程及费用的完成状况报分管领导审批。协作审核和把握年度技术改造工程工程的费用。维护检修部负责提出下一年度技术改造工程工程立项建议、初步技术方案，编制技术改造工程工程打算表报生产技术部审核。参与编制已批准的技术改造工程工程物资需求打算、零星购置打算。具体负责技术改造工程工程的施工过程治理、质量把握和资料收集。参与技术改造工程工程的竣工验收、总结、工程实施后的效果评价及后评估工作。定期将技术改造工程工程完成状况报生产技术部。市场营销部负责组织职责范围内及上级托付的技术改造工程工程所需物资、设备、施工等的招、议标、选购及合同的签订工作。每月最终一天将技术改造工程工程物资设备购置入库状况、合同签订状况报分管领导审〔格式见附件5。财务资产部负责技术改造工程工程的资金落实和支付。负责按审批工程完成技术改造工程工程的转固工作。每月最终一天将技术改造工程工程财务资金完成状况报分管领导审批后，报生产技术部〔格式见附件6。安全监视部负责技术改造工程工程的安全监视治理。技改工程涉及外包工程工程，需依据公司《外包工程安全治理制度》对承包方的安全资质进展审查，签订安全文明施工协议。其他部门负责提出本部门下一年度技术改造工程工程需求报生产技术部审核。负责技术改造工程工程实施过程中相关协调、试运行及参与工程实施后的验收、效果评价工作。打算与编制年度打算应以技术改造规划、三年滚动打算为依据，结合设备状况进展编制，按轻重缓急的原则，对影响机组安全运行和节能减排的工程要优先安排。公司各部门于每年六月底前，提出下一年度技术改造工程工程立项建议和费用打算，报生产技术部审核。编制技改工程打算时，要依据年度折旧资金的总体安排和财务规定，除安排技改具体工程打算外，可安排生产用仪器、工器具等零星购置工程一项，并要求列出其分项，费用总额不得〔1〕各部门对较简洁的技术改造工程工程资金在30〔内容格式要求见附件2投资决策的重要依据，可研报告要做到投资理由充分、改造方案最优、投资效益最大，工程描述做到工程范围明晰、内容清楚、工程量准确、投资估算合理、经济评价和社会评价方法正确。公司按审批权限组织进展论证。生产技术部接到立项建议并汇总，经审查认为具有必要性，应组织各技术专业组组长〔生产技术部专工〕对工程的设计方案进展会审，协调有关专业人员，完成工程的立项工作。技术改造工程及其名称确实定必需依据设备或系统进展，具有可治理性和可实施性，工程名称要简明科学，与其固定资产账目名称相对应。815〔含结转工程〕汇总编制报公司批准后报九龙公司审批。工程工程的实施治理年度技改工程工程打算中全部工程的实施，均应实行工程负责人制。工程负责人应选派懂技术、懂治理、遵守国家政策法令及上级规定的人员担当。技改工程工程一旦确定上报后，由公司技术改造工程领导小组确定每个工程工程负责人，工程负责人应依据国家和上级公司有关规定实施对工程的全过程跟踪治理。凡经批准的工程工程，由生产技术部按公司《合同治理制度》相关规定书面提出合同立项申请〔格式见公司《合同治理制度》附件程办理。市场营销部按公司《生产性工程招〔议〕标治理方法》和《物资治理方法》等要求组织招投标、签订物资设备购置合同、施工工程等合同，完善施工手续后由施工单位按打算组织力气施工。上级批复工程下达后，但凡未列入单项工程的上报工程，或依据生产需要必需实施的工程工程且费用不大，由公司技术改造工程领导小组在自行安排及零星购置工程费用限额内确定实施工程，并下达各部门实施。技改工程在九龙公司未正式批复前原则上不准许开工，但依据生产需要对安全生产影响重大必需进展的工程，须经公司技术改造工程领导小组审查报九龙公司同意后才能进展预安排。凡外包工程必需杜绝转包或再分包现象，以保证工程质量。重大技改工程要聘请有资质的监理机构进展工程质量、安全的监理。技术改造工程工程的变更技改工程工程经批准后，要严格执行，严禁任凭变更工程内容。如在实施过程中，确需对设计内容、主要材料、经费有较大变动，应填写相应工程变更申请书，经公司技术改造领导小组批准前方可变更。对已下达技改工程费用实施中单项工程超支10%、年度技改打算超支5%时，由工程负责人填报工程增资申请单〔见九龙公司《关于加强技改工程工程治理的通知》附件3工程增资缘由，由公司审查后报九龙公司审批。依据生产工作实际需要增加的工程，填报增加工程申请单〔见九龙公司《关于加强技改工程工程治理的通知》附件1，并按规定报送可研报告，由公司审查后报九龙公司审批。不具备条件施工，或因其它缘由要取消某项技改工程，填报工程取消申请单〔见九龙公司《关于加强技改工程工程治理的通知》附件2施，需重办理审批手续。技改工程因故消灭费用节余时，不得擅自挪为他用或自行增加工程顶替，需填报工程节资报告单〔见九龙公司《关于加强技改工程工程治理的通知》附件4，并相应核减技改费用。对已开工工程不能在打算工期内完成的，需填报工程结转申请单〔见九龙公司《关于加生产技术部应随时对技术改造工程工程的实施状况进展跟踪,并帮助协调解决遇到的问题。工程负责人负责工程工程的协调施工、过程监视治理和监视合同执行状况，催促协调施工各方按期完成，施工单位必需严格执行批准的施工方案和设计图纸。使施工质量到达设计要求。相关部门领用技术改造工程物资时领料单上必需注明工程性质〔零购或技改〕并与上级批复文件工程全称全都〔如提前实施，需与公司生技部下发的名称、编号全都还应在全称后注明子工程名称。技改工程工程资金的使用要分科目分项入账，严禁张冠李戴，串项串科目列支，杜绝与其他费用支出混淆。工程工程完工投运前多余物资应退回库房，工程负责人要负责监视物资的使用及退库。工程工程撤除的设备、器材，经鉴定后按公司废旧物资治理方法有关规定处理。工程工程的打算、领用、付款、转固等手续必需经工程工程负责人会签后才能执行。技改工程工程的验收及考核工程工程竣工验收由生产技术部负责组织，上级单位进展抽查。凡验收不合格的工程，不能转为固定资产，不能投入运行，并追查相关人员的责任。工程施工过程中，生技、市场、财务部门需加强对工程资金使用状况的检查指导，确保技改工程资金的专款专用。30投入运行后一个月内由工程负责人写出后评估报告〔格式见附件管领导批准后按规定上报九龙公司。〔见附件，报财务资产部增加固定资产。凡无特别缘由未按要求完成技术改造工程的责任部门和责任人,按公司相关规定考核。其他事项831生产技术部每年9月初应依据当年技改工程工程清理状况准时向九龙公司报批。依据生产或治理需要零星购置固定资产设备的，依据公司物资治理相关业务流程办理，在当年自行安排及零星购置工程费用限额内列支。15报分析报告。组织对技转变更工程填写相应工程变更申请书，经公司技术改造领导小组批准后向九龙公司报批。资料归档工程工程在竣工验收合格投入运行一个月内，工程负责人应组织收集汇总工程竣工图、设备图纸、说明书等相关资料。资料的归档按公司《档案治理制度》相关规定执行。支持性文件九龙公司《重庆九龙电力股份公司生产工程治理方法〔试行〔规章制度20235〕〔渝九电安生[2023]99号。附则其他依据集团公司、九龙公司的相应规定执行。本制度由生产技术部负责解释。本制度于颁发之日起实施。1：

2023年技术改造工程打算表序号序号工程名称立项缘由〔要简明扼要〕工程主要建设内容预期效果年限一合川发电有限责任公司〔2×300MW〕123„自行安排及零星购置工程合计填写说明：1X×XXXMW23、工程主要建设内容；要明晰主要建设明扼要；节能工程要重点用数据说明〔供电煤耗除低Xg/kwhXXkwh/〕；环保工程要重点用数据说点用数据说明〔年节水量〕；大项工程要从大坝的安全性和增加库容说明。2：

可行性争论报告的有关内容要求数。该设备的运行状况，存在的主要问题、对安全经济运行、能耗指标、环境等的主要影响,调查争论的主要依据及结论。应用状况〔运行时间、安全性、能耗等。要从全部可能的方案中优选2--3个方案，进展技术、经济比较，全面论证其先进性、合理性，、节能降耗与经济效益分析的相关计算。的数量、规格、单价、及其依据，并附带必要的图纸。保意见等。期限以及有关的财务指标等。提出结论性意见。3：生产工程项目后评估报告公司下在打算名称〕填写单位全称〕XXXX年XX月XX〕编 制〔相关人员签署姓名和日期〕审 核〔相关人员签署姓名和日期〕批 准〔相关人员签署姓名和日期〕一、工程概况二、技术质量状况分析三、经济效益状况分析四、工期进度状况分析五、资金治理状况分析六、过程治理状况分析〔包括工程变更及调整、招标与评标、合同治理、竣工验收等状况分析〕七、重大和特大技术改造工程评分表《重大和特大生产工程工程评分表》工程名称工程名称评价内容评价标准分数扣分缘由1.安装设备数量有不完整的，最高扣10分。●技术质量●主要设备安装数量不完整，每觉察1项，扣2分。关心设备安装数量不完整，每觉察1项，扣1分。标准2.设备、设施质量有不合格的，最高扣10分。●主要设备、设施质量不合格，每觉察1项，扣2分。关心设备、设施质量不合格，每觉察1项，扣1分。30●3.与可行性争论报告、设计文件提出的预期目标比照，工程实际运行指标(安全、节能、环保指标)有不符合的，最高扣20分〕实际安全指标不符合，每觉察1项，扣2分。节能指标不符合，每觉察1项，扣1分。环保指标不符合，每觉察1项，扣1分。技术指标不符合，每觉察1项，扣1分。1.有直接经济效益工程如设备增容、节能降耗、减人增效等工程做投资回报计算。 标准静态投资回收期在6年(含6年)以内得10分。静态投资回收期在6年以上10年以下(含10年)得5分。经●静态投资回收期在10年以上得0分。 10济2.无直接经济效益工程应依据其对机组安全稳定运行、环境保护、社会效效益、符合法规等方面的影响做出综合评价。●益 未彻底解决机组安全稳定运行相关问题的，最高得5分。 实际●未完全满足现行环保相关要求的，最高得5分。未完全满足现行法规相关要求的，最高得5分。标准工以可行性争论报告确定的竣工日期为根底，每延期15天扣1分，最高 5期扣5分。 实际以批准概(预)算为基准(经审批调整后的概(预)算不作为基准)，实际投资与其偏差过大的，最高扣20分。对于打算总投资为1000万元及以下的重大技术改造工程，偏差在〔-15%～+10%〕以内时〔含-15%、+10%〕不扣分；偏差在-15%以下或+10%以上时，偏差每增加1%扣1分。 标准对于打算总投资为10002023万元以下的重大生产工程项目，偏差值在〔-150～+100〕以内时〔含-150+100元+100N：N＝(偏差值-100)/工程总投资×100，偏差值在-150万元以下时，扣分数为N：N＝(偏差值确实定值-150)/工程总投资×100(注：偏差值、工程总投资的单位均为万元，N按四舍五入法取整数)。对于打算总投资为2023万元及以上的重大和特大技术改造工程，偏差在〔-7.5%～+5%〕以内时〔含-7.5%、+5%〕不扣分；偏差在-7.5%以下资或+5%以上时，偏差每增加1%扣1分。工程实际投资超批准概(预)算，未办理调整概(预)算的批准手续，扣金5分。 25管 对于打算总投资为1000万元及以下的重大技术改造工程，实际投资理●超概算在+10%以内(含+10%)，未办理审批手续，不扣分；实际投资超概算在+10%以上，未办理审批手续，扣5分。对于打算总投资为1000万元以上、2023万元以下的重大生产工程工程，实际投资超概算在+100万元以内〔含+100万元〕，未办理审批手续，不扣分；实际投资超概算在+100万元以上，未办理审批手续，扣5分。对于打算总投资为2023万元及以上的重大和特大技术改造工程，实际投资超概算在+5%以内(含+5%)，未办理审批手续，不扣分；实际投资超概算在+5%以上，未办理审批手续，扣5分。工程未向上级主管单位申报前，就发生费用支出的(前期费除外)，扣实际5分。工程资金使用打算未制定的，扣2分。没有合同而支付资金的，扣5分。有合同但未按合同付款进度要求而提前支付资金的，扣5分。工程费用构成不合理的，最高扣10分。工程各种取费名称、标准费率、取费金额不符合有关规定、标准，每觉察1项，扣2分。工程实际发生的前期、设备、材料、设计、施工、其它等各项费用占总投资比例明显不合理的，每觉察1项，扣2分。工程竣工验收后45天内未进展竣工决算或未转入固定资产，扣3分。经鉴定但凡有利用价值的撤除设备、器材，未登记入帐，未按有关固定资产治理方法进展处置，扣3分。20分。可行性争论不深入，最高扣10分。算、预期目标、组织治理等描述不清楚，每觉察1项，扣1分。可行性争论报告未按标准格式编制，扣2分。工程预期目标不切合实际，每觉察1项，扣1分。未组织内部或外部专家进展工程可行性审查，扣3分。 标准工程内容或范围变更或调整未履行审批手续，扣5分。除独家供给商、为了保持设备的全都性、一年内已进展完全一样的招标、由上级治理部门同意不进展招标以及单项投资按规定不必进展招标等状况以外(以上缘由必需有公司主管领导签字同意的书面记录或其他有效文件)，工程未进展招标的，最高扣10分。具备上述条件，但没有领导签字同意的书面记录或其他有效文件，每觉察1项扣2分。过程治理●4.●●●●不具备上述条件，未进展招标的，每觉察1项，扣5分。招标、投标过程不标准，最高扣10分。招标文件未履行审查和批准程序，每觉察1项，扣1分。开标程序和过程文件不标准，每觉察1项，扣1分。1项，扣定标程序不标准，无有效记录，每觉察1项，扣2分。2分。305.合同治理不标准，最高扣10分。●●●合同内容不标准，每觉察1项，扣2分。合同无会签、审批程序和记录，每觉察1项，扣2分。合同变更未按规定程序处理，每觉察1项，扣2分。●6.合同执行不标准，每觉察1项，扣2分。工程完工投运后未准时进展竣工验收并形成竣工报告，最高扣5分。工程中各单项工程未准时进展竣工验收，每觉察1项，扣1分。工程投运后3个月内(合同另有商定的按合同商定时间)，未进展竣工验收，扣3分。 实际工程竣工验收后30天内，未形成竣工报告，扣2分。7.实