监理资料细则

监理资料整理细则目录一、阐明二、基本规定三、监理资料立卷四、监理资料整顿的规定及注意事项五、附件：旁站监理管理措施（试行）一、阐明1、为使我司监理资料管理规范化、原则化，特制定本实行细则。2、本实行细则以《建设工程监理规范》GB50319—和《建设工程文献归档整顿规范》GB/T50328—及有关政府职能部门对监理工作的有关规定为基础，参照兄弟单位的成功经验，结合我企业的现实状况，通过反复讨论、征求意见后编制而成的。3、本实行细则合用于工业与民用建筑在施工阶段的监理资料整顿，其他专业的监理资料可参照执行。4、本实行细则为企业内部使用，不得外传。5、各现场项目部在执行过程中，发既有问题和需要修改的地方，及时与企业现场管理部和技术部联络，以便修改便于监理资料原则化、规范化管理。6、本细则如与行政法规相冲突，应以行政法规为准。7、本细则如下发之日起执行。二、基本规定1、现场监理部资料的管理实行总监负责制。专业监理工程师负责本专业监理资料的整顿。并阶段性地将监理资料交专职（兼职）资料员验收归档。2、现场管理资料必须及时整顿，与工程同步进行，真实完整、分类有序。3、有条件的项目，监理资料应实行微机管理。工程竣工后一种星期内完毕所有资料的整顿汇总工作，送企业技术部审查合格后装订，并办理移交手续。对于资料不完整，不符合归档规定的，企业技术部将拒收，不准办理移交手续，根据企业规定对总监进行惩罚，并限时完毕资料的完善工作。4、监理资料应采用耐久性强的书写材料。如碳素墨水、蓝黑墨水。不得使用易褪色的书写材料。如红色墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。5、监理资料的幅面尺寸规格宜为A4幅面（297MM×210MM）。无法使用A4幅面的应折叠成A4幅面或粘帖在A4幅面纸上。6、一种建设工程由多种单位工程构成时，监理资料应按单位工程组卷，共同的文献统一组卷。如某住宅小区，由若干栋住宅构成，其监理资料应按单位工程组卷，但监理规划、监理协议、总监任命书等共同的文献可构成一卷。7、监理资料按事项、专业次序排列。同一事项的请示与批复、告知与答复、同一文献的印本与定稿、文献与附件不能分开，并按批复在前，请示在后，印本在前、定稿在后，文献在前、附件在后的次序排列。8、监理资料应按专业、分部、分项分类整顿编号。9、监理工程师在监理资料中签订的意见应字迹清晰、规范、轻易识别。10、监理资料应按照《监理规范》中的统一制式表格。《监理规范》中没有的制式表格。在监理实践中又必须发生的，各项目部可根据状况进行设计制定。11、案卷装具一律使用卷盒，每盒资料均应有目录，每个文献盒均应有封面和案卷脊背。其文献盒封面和案卷脊背式样由资料室根据有关规范确定。。三、监理资料立卷工程建设的监理过程中应具有如下资料，并按照如下规定分类立卷：卷一：1、施工协议：1.1招标文献、投标文献、施工协议（协议）。1.2施工单位资质、项目管理人员资格证书、特殊工种人员资格证书。1.3分包单位资格报审表。1.4试验室资质、搅拌站资质、检测单位资质。2、勘察、设计文献。2.1地质汇报。2.2施工图。2.3建筑、规划、消防、供电等主管部门的对图纸审核意见，规划、施工许可证。2.4设计交底及图纸会审记录。2.5工程变更资料、技术联络单。3、监理协议3.1监理协议文本。3.2监理单位资质证书、营业执照。3.3监理人员资格证书。3.4监理企业对总监的任命，业主对总监的授权，总监对总监代表的任命及授权。卷二1、监理规划、监理实行细则2、动工/复工报审表及工程暂停令3、施工组织设计报审资料、分部分项工程施工方案报审资料4、质量控制资料4.1测量放线、定位资料、计量设备（仪器）资料4.2工程材料、构配件及设备报验资料4.3隐蔽、分项工程验收资料4.4分部工程、单位工程验收资料4.5质量缺陷与事故的处理文献5、工程进度控制资料5.1总进度计划5.2分进度计划6、工程投资控制资料6.1经济签证单6.2工程款支付证书6.3竣工结算审核意见书7、工作往来文献7.1监理工程师告知单及答复7.2监理工作联络单7.3监理备忘7.4例会、专题会议的会议纪要7.5其他往来文献卷三：1、监理日志2、巡视检查记录3、平行检查记录4、旁站监理记录5、监理月报6、分部工程和单位工程的质量评估汇报7、监理工作总结8、监理业务手册四、监理资料整顿的规定及注意事项1、分包单位的资格报审表1.1分包单位的资格报审表按照监理规范A3表式样，属于施工单位用表。1.2附件材料：分包单位的资质、营业执照；分包单位的业绩材料；分包单位的考察材料（假如有）附在报审表后。1.3对试验室资质、砼搅拌站资质材料，监理应向有关单位索取，可以不填资格报审表。1.4假如某分项（分部）工程的施工单位与业主直接签定协议（即业主指定的分包单位），总包单位不需填分包单位资格报审表，监理按规定将分包单位作为独立的施工单位进行监理。2、施工图、设计变更、图纸交底（会审）2.1设计变更、图纸会审内容要在图纸对应部位标注，并注明内容来源的种类及编号。2.2设计交底与图纸会审记录必须有四方的签字及印章。3、规划、施工许可证3.1应先有规划许可证，后有施工许可证，注意动工时间应晚于施工许可证的同意日期。对特殊工程，未领取施工许可证就动工的项目，监理在动工/复工报审表中应进行阐明。4、监理规划4.1监理规划应包括如下内容：a工程项目概况。要写明项目业主单位，项目所在地及周围环境，建筑规模、构造形式、建筑物重要使用功能、工程造价及项目的建设目的规定等。b监理工作范围。应详细明确委托监理任务的性质、阶段、时限、专业项目内容等。例如与否实行三控制，与否包括施工前期服务，保修服务等。c监理工作内容。d监理工作目的。应结合业主对项目工程建设目的规定，写明在监理有效工作期内各项控制目的及但愿到达的规定。e监理工作根据。按《监理规范》规定编写。f项目管理机构的组织形式。即写明项目监理机构组织构造图，包括配置的重要监理人员名单、资历、业绩、专业分工等。g项目监理机构的人员配置计划h项目监理机构的人员岗位职责I监理工作程序j监理工作措施及措施。是根据监理服务范围和详细监理服务工作内容，结合工程特点详细写明监理机构采用的措施和详细措施，包括控制手段、检测设备、评估验证旁站监理方案等。k监理工作制度。即监理工作的某些会议制度，文献资料签收发文制度和内部管理制度等。l监理设施。根据工程规模，委托监理协议的有关约定配置必要的设施。4.2在监理工作实行过程中。如状况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监组织专业监理工程师研究修改。按原计划报审程序通过同意后报业主。4.3监理规划由总监理工程师主持编制，专业监理工程师参与，应有编制人（总监）签字，同步报单位技术负责人审核同意后报业主。5、监理细则5.1大中型项目及特殊工程项目除编制监理规划外，还应编制监理细则。监理细则由专业监理工程师编写。总监理工程师审核同意。因此监理细则的封面应有编制人（专业监理工程师）和审核人（总监理工程师）签字，并注明编制时间。注意编制时间应在工程开始实行前。5.2监理实行细则应包括下列重要内容：1、专业工程的特点2、监理工作的流程3、监理工作的控制要点及目的值4、监理工作的措施及措施5.3监理细则应符合监理规划的规定，结合工程项目的专业特点做到详细详细，具有可操作性。6、工程动工/复工报审表6.1工程动工或复工前，承包商应填写工程动工/复工报审表，报监理机构审查，总监理工程师应签订与否同意开（复）工，假如不一样意开（复)工，应简朴阐明理由。同意动工应注明工期的起算时间。6.2报建手续不全或其他条件不满足动工条件；但业重规定动工或已破土动工，监理在动工指令上应有客观的记载。6.3承包商的动工汇报（复工汇报）和其他准备工作的证明文献作为开/复工报审表的附件。7、测量放线、定位资料7.1动工前现场监理工程师应规定承包商对原始桩位、水准点进行校测，并与业主或测绘单位办理文字移交手续。7.2测量定位记录必须出具平面图，标出轴线相对位置。+0.00的相对标高（或绝对标高），政府规划勘察部门人员及业主、监理复核后应签字。7.3多（高）层建筑，其每层平面尺寸，标高在施工过程中也应进行报验。7.4在施工过程中对需要做沉降观测的工程，监理应会同设计、施工、业主共同确定观测点、观测周期，观测单位做好观测记录。监理应对观测数据进行复核，并签字。7.5承包单位专职测量人员的岗位证书（复印件）及测量设备的检定证书（复印件）等也应作为监理资料，监理应向施工单位索取。8、材料、构配件及设备报验资料8.1监理在工程动工前监理应按规定办理见证取样手续。8.2所有工程用材料、成品、半成品、构配件及设备，承包商均需向监理办理《工程材料/构配件/设备报审表》报验手续。没有办理报验手续的材料不准用于工程施工，同一种材料分批进场的，需分批报验。8.3进入现场的所有材料均需有出厂证明，产品合格证，材质检查汇报，并随材料同行，需做现场取样检测的材料应按规定的批量和频率抽样检查。出厂证明，产品合格证，材质检查汇报及现场取样的检测汇报均作为《工程材料/构配件/设备报审表》的附件整顿归档。8.4《工程材料/构配件/设备报审表》上应注明进场材料的数量及该材料的使用部位。8.5凡采用新材料、新型制品在定货前应检查技术签定文献和生产许可证，对属于新产品推广范围的，应有新产品推广使用证。9、隐蔽、分项工程验收资料9.1隐蔽、分项工程完毕后，向监理单位提出报验前承包商应进行自检，因此承包商向监理提交的隐蔽、分项工程报验申请表，应附有自检记录作为附件。需要有其他的证明文献也应作为附件，如钢筋工程的报验申请表还应有钢筋焊接的检测汇报作为附件。9.2监理在检查中发现，不合格内容要在报验申请表中注明，并规定承包商整改后再行报验。9.3监理检查认为满足规定。审核意见应写明：满足设计和规范规定，可以进行下道工序施工。不准只签名而不签意见。10、质量缺陷与事故的处理文献10.1质量缺陷与事故处理文献包括质量事故调查汇报、承包商提交的质量事故处理方案、质量事故处理方案的审核文献、质量事故处理的过程及质量事故处理后的验收结论。每一项质量事故的处理原则上都应具有上述文献资料。资料整顿时应将质量事故调查汇报、处理方案、处理过程记录作为验收（鉴定）结论的附件。10.2对质量事故也许导致构造安全性能减少，影响使用功能或变化建筑造型，需加固补强的应会同设计、质检、业主、施工共同确定处理方案。11、进度计划11.1施工单位动工前在施工组织设计中应编制有施工总进度计划，在施工过程中根据工程性质应编制年、季、月度施工进度计划。11.2监理应对进度计划实行状况进行检查、分析，并做好记录。重要是计划进度与实际进度的比较。11.3当实际进度落后于计划进度时，监理应书面告知承包单位采用纠偏措施。11.4《工程临时延期审批表》、《工程最终延期审批表》，在阐明中应简要写明协商的通过，同意的根据，不一样意的原因等。应将施工单位的延期申请（工程索赔汇报及有关证明证据）文献作为附件。12、监理工程师告知单及答复12.1“监理工程师告知”是监理单位向被监理单位签发的告知。12.2监理应规定承包商对“监理工程师告知”及时通过“监理工程师告知答复单”的形式进行答复。对“告知”中提出的问题，在“答复单”中应逐一进行阐明，并通过监理复查承认。在整顿资料时，应将“答复单”、处理意见、处理成果、处理过程资料作为“告知单”的附件统一整顿归档。12.3“监理工程师告知单”应进行编号。12.4有多种承包商施工的工程，“监理告知单”实行统一编号。13、监理工作联络单13.1“监理工作联络单”是指监理机构与设计、勘探、业主等单位之间的工作往来文献。或者由于工作性质原因不便于用“监理工程师告知单”形式与承包商的联络。“监理工作联络单”不一定规定有答复。13.2监理工作联络单必须由总监理工程师签发。14、监理备忘14.1“监理备忘”是监理单位就有关意见未被建设单位采纳并也许给工程带来一定不良后果或者有关指令未被承包单位执行的最终书面阐明，是监理单位自我保护的一种措施。14.2“监理备忘”应由总监签发，必要时经单位主管领导同意。14.3“监理备忘”的式样如下，规格为A4纸。监理备忘××××（主送单位）（需备忘的事由及内容）××××特此备忘抄送：×××（需抄送的单位）×××监理机构总监日期15、例会、专题会议的会议纪要15.1例会是指“监理规划”中规定定期召开的工程例会。专题会议是针对某项事情而专门召开的会议。15.2工地例会应包括如下重要内容：a检查上次例会议定事项的贯彻状况，分析未完毕事项的原因。b检查分析工程项目进度计划完毕状况，并提出下一阶段进度目的及其贯彻措施。c检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改善措施。d检查工程量核定及工程款支付状况。e处理需要协调的有关事项。f其他有关事宜。15.3会议纪要是与会人员共同形成的意见，规定各有关单位会后进行贯彻，在后来的工程决算、处理协议纠纷等方面具有文献性的作用。因此会议纪要规定与会各方会签后方可下发。会议纪要不能整顿成会议记录，不能出现某某处长发言，某某经剪发言。与会人员的签到作为会议纪要的附件。15.4会议纪要正文前应写明时间、地点、参与会议人员、主持人姓名等有关内容。15.5专题会议纪要可不编号，但题目应写明“有关×××问题的专题会议纪要”，例会纪要要进行编号。16、监理日志（记）16.1监理日志是反应监理机构和监理人员开展监理工作的综合记录。16.2监理日志原则上应逐日志录。监理机构的资料员每天应将各监理人员的巡视检查记录综合汇总成一份监理日志，作为存档资料。16.3监理日志不仅要记录承包商一天中的重要施工状况，更重要的是还要记录监理机构在一天中开展了哪些活动，进行了哪些工作，采用了哪些措施，防止把监理日志记成施工日志。16.4监理日志的记录要注意问题的提出与问题处理在内容上相闭合，防止只提问题，没有对问题的处理过程和成果。17、巡视检查记录17.1巡视是指监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动。17.2巡视检查记录的内容与监理日志的内容基本相似，差异是巡视检查记录是每个监理人员在各自的专业范围内进行记录，而监理日志是对每个人的记录进行汇总与综合。18、平行检查记录18.1平行检查是指项目监理机构运用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。18.2平行检查记录应有参与人员的签字，一般不能少于2人。18.3承包商分部分项工程报验时，监理机构应进行平行检查，内容基本上与承包商自检表的内容相似。18.4平行检查记录的表格目前各项目部可自行设计或使用施工单位的自检表格，待企业统一规定后再使用统一的表格。19、旁站记录19.1旁站是指在关键部位或关键工序实行全过程现场跟班的监督活动。19.2旁站记录应尽量详尽，如浇筑砼的旁站应记录：砼开盘和结束的时间、砼标号、配合比、粗细骨料的状况，计量设备的状况、中途抽检计量状况、抽检砼坍落度成果、施工过程钢筋偏位及纠偏状况、浇筑部位、浇筑数量、承包商人员组织状况、各方参与值班人员、试块数量及取样部位、中途出现的特殊状况等。19.3旁站监理的范围、职责、做法、登记表等详见附件。20、分部工程的质量评估汇报20.1目前基础分部，主体构造分部完毕后，在组织验收前，监理机构应对此部分的质量进行评估。20.2质量评估是向业主和质量主管部门（质检站）汇报工程的质量状况，是监理机构对分部工程的综合评估。因此质量评估汇报应主送业主和质检站，抄送承建商。20.3质量评估汇报应由总监理工程师编制，送企业技术部审核，并由企业总工程师签字。20.4分部工