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文档简介

承销代理协议1.引言本承销代理协议（以下简称“协议”）由以下双方（以下简称为“承销商”和“发行人”）根据发行人发行证券的需要，在平等自愿的基础上订立。2.合作内容2.1承销商的权利和义务根据本协议约定的条件和要求，代表发行人进行证券发行承销。确保根据发行人的需要，高效完成证券发行工作。配合发行人进行市场调研，提供市场研究报告及分析意见。提供发行活动所需的所有必要文件和资料。2.2发行人的权利和义务向承销商提供确保证券发行相关信息的完整性、准确性和及时性。配合承销商进行市场调研，提供相关数据和信息。根据承销商的要求，提供所有必要的文件和资料。在发行过程中，提供一定的宣传和推广活动支持。3.承销事项3.1发行数量和发行价格发行数量：根据市场需求和发行人意愿确定。发行价格：经双方协商确定。3.2发行方式发行人可以选择公开发行或私募发行的方式，具体发行方式由双方协商确定。3.3发行时限发行时限由双方协商确定，但必须符合相关法律、法规和监管部门的规定。3.4证券发行费用证券发行费用由双方商议确定，包括但不限于承销费、管理费、经纪费等。4.标的证券4.1证券种类证券种类由发行人决定，可以是股票、债券、基金等。4.2证券面值和净价证券面值和净价由发行人决定，经承销商审核后确认。4.3证券用途证券的用途一般包括融资、投资、支持业务发展等，具体用途由发行人决定。5.罚则与责任5.1违约责任发生以下情况之一，任何一方违约，应承担相应的违约责任：未能履行应尽的义务和责任；提供虚假或不完整的信息；未按时支付相应费用等。5.2解除权当任何一方发生严重违约行为时，对方有权解除本协议并要求对方承担违约责任。5.3争议解决双方如果产生争议，应首先通过友好协商解决，如协商不成，可提交相关争议仲裁机构进行仲裁。6.协议生效和终止6.1协议生效本协议自双方正式代表签字之日起生效，并且在启动证券发行程序前有效。6.2协议终止终止条件包括但不限于以下情况：双方协商一致解除本协议；任何一方违约被判定为严重违约，对方有权解除本协议；其他不能预见或无法克服的不可抗力等。7.其他条款7.1协议变更本协议的任何条款和条件变更必须经双方书面同意后生效。7.2保密条款双方应对协议相关事项予以保密，并不得向第三方泄露协议内容。7.3适用法律本协议适用中华人民共和国法律。7.4协议份数本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。结论本承销代理协议详细规定了承销商和发行人之间的权利和义务，明确了承销事项和标的证券的相关要求。

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