监理实施细则水库

连平县小型病险水库除险加固工程实行细则广州高新工程顾问有限企业二○一六年一月同意：审核：校核：编写：目录TOC\o"1-3"\h\u3889第一部分工程概况 132341（一）工程项目基本概况 11018（二）工程建设重要内容 25452（三）工程项目组织 226693（四）监理工作范围和内容 220856第二部分监理实行细则 519130（一）施工安全监理实行细则 528377（二）质量控制保证导则 161915（三）设计文献、图纸审核监理实行细则 2620615（四）工程验收监理实行细则 285824（五）工程原材料及混凝土检测试验监理实行细则 374459（六）土方明挖工程监理实行细则 4125875（八）砌石工程监理实行细则 4923564（九）混凝土工程施工监理实行细则 5410879（十）疏浚工程监理实行细则 6218812（十一）灌浆工程监理实行细则 658248（十二）闸门和启闭机安装工程监理细则 71第一部分工程概况（一）工程项目基本概况本工程建设地点：广东省河源市连平县。建设内容：本工程是连平县连贵水库、资溪水库、坑肚塘水库、牛屎塘水库、狮里山水库、依坑水库、梅洞水库、芹菜湖水库、鸡公旗水库、大水河水库、上湖竹坝水库、黄坂坑水库、张坑水库、船洞水库、大风门水库、小径水库、肖屋坑水库、黄洞水库、长坑水库、长潭口水库、鹤湖水库、河头一级水库、合水水库、桥南岗水库等24宗水库列入水利部、财政部立案的283宗新增小型病险水库除险加固项目。本工程是对24宗水库进行加固大坝、溢洪道和输水涵管，完善管养房、防汛道路和水库观测设施，大坝白蚁防治等。连平县小型病险水库除险加固工程工程量预算表序号水库名称招标预算价协议下浮预算价1连平县船洞水库除险加固工程360.87355.852连平县合水水库除险加固工程198.58195.823连平县河头一级水库除险加固工程271.39267.624连平县鹤湖水库除险加固工程459.28452.905连平县黄板坑水库除险加固工程166.6164.286连平县黄洞水库除险加固工程184.42181.867连平县鸡公旗水库除险防固工程160.85158.618连平县坑肚塘水库出险加固工程136.44134.549连平县内莞镇大水河水库除险加固工程115.96114.3510连平县连贵水库除险加固工程167.25164.9311连平县隆街镇梅洞水库除险加固工程108.04106.5412连平县内莞镇上湖竹坝水库除险加固工程145.74143.7113连平县牛屎塘水库除险加固工程146.4144.3714连平县芹菜湖水库除险加固工程109.8108.2715连平县狮里山水库除险加固工程104.22102.7716连平县桥南岗水库除险加固工程184.01181.4517连平县田源镇大风门水库除险加固工程165.03162.7418连平县肖屋坑水库除险防固工程182.75180.2119连平县小径水库除险加固工程120.08118.4120连平县依坑水库除险加固工程91.5490.2721连平县资溪水库除险加固工程179.02176.5322连平县张坑水库除险加固工程136.03134.1423连平县油溪镇长坑水库除险加固工程227.23224.0724连平县长潭口水库除险加固工程176.2173.75合计4297.734237.99（二）工程建设重要内容1.土石坝除险加固：9宗2.重力坝除险加固：14宗3.橡胶坝除险加固：1宗（三）工程项目组织1.工程参建单位：1.1项目法人：连平县水利工程建设管理中心1.2政府质量监督机构：河源市水利水电工程质量安全监督站1.3设计单位:广东省水利电力勘测设计研究院1.4监理单位：广州高新工程顾问有限企业1.5施工单位：广东省水利水电建设有限企业2.工程质量目的：工程施工质量检测按照单位工程、分部工程和单元工程划分，以单元工程为基础进行检测和质量等级评估，工程质量应到达施工承包协议条件及对应的施工技术规范规定。3.工期目的：按照招标文献和施工协议确定4.投资目的：投资目的以同意的概算总投资为控制，不能突破概算。（四）监理工作范围和内容1.监理工作范围：1.1土石坝除险加固：9宗1.2重力坝除险加固：14宗1.3橡胶坝除险加固：1宗2.监理工作内容：2.1对上述监理范围内的工程实行直至工程竣工及缺陷责任期结束各阶段工作的全过程、全方位地监控，对所有有关工程实行的各项工作实行监理。对施工阶段(含各类设计变更、工程变更与施工等、竣工验收阶段及缺陷责任阶段等的工程投资、进度、质量及安全实行控制。对协议、信息、安全和文明施工进行管理，在工程实行各方面对内、对外的协调，保证工程总体目的的实现；按国家有关档案管理的规定完善监理档案。2.2建立一套完整的监理措施，包括：审查工程计划和施工方案；监督承包人严格按规范、原则施工、审查技术变更；控制工程进度和质量；检查安全防护设施；检测原材料采购配件质量；认定工程质量和数量；验收工程和签发付款凭证；审查工程计划和施工方案；审查工程价款；整顿协议文献和技术档案；提交竣工汇报；处理质量事故等。3.详细工作内容如下：3.1督促发包人按工程建设协议的规定贯彻必须提供的施工条件，检查工程承包人的动工准备工作，并在检查与审查合格后签发协议工程动工令。3.2审批承包人提交的施工组织设计、施工进度计划，施工技术措施、作业规程、工艺试验成果、临建工程设计及使用的原材料等.3.3签发补充的设计文献、技术规范等，答复工程承包人提出的提议和意见。3.4工程进度控制：根据工程建设协议总进度计划，编制控制性目的和年度施工计划，并审查同意施工人提出确定措施状况。督促施工人采用确定措施，实现协议的工期目的。当实行进度发生较大偏差时，及时向发包人提出调整控制性进度计划的提议意见，经发包人提出调整控制性进度计划小的提议意见，经发包人同意后，完毕进度计划的调整。3.5施工质量控制：审查承包人的质量控制体系和措施，核算质量文献。根据工程承建协议文献、设计文献、技术原则，对施工的全过程进行检查，对重要监理部位和重要工序进行跟踪监督，以单元工程为基础，按水利部《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评估原则》和《水利水电工程施工质量评估规程》的规定，对承包人的工程质量等级进行复核。3.6工程投资控制：协助发包人编制投资控制目的和分年度投资计划。审查承包人提交的资金计划，审核施工完毕的工程量和单价费用，并签发计量和支付凭证。受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见，处理工程变更，下达工程变更指令。3.7施工安全监督：检查施工安全检查措施，劳动防护和环境保护设施并提出提议查防洪度汛措施并提出提议。参与重大安全事故调查。3.8主持监理协议授权范围内工程建设各方阶调工作，编发施工协调会议纪要。3.9协助发包人按国家规定进行工程各阶段验收和竣工验收，审查设计单位和承包人编制的竣工图纸和资料。3.10信息管理：做好施工现场监理记录与信息反馈，按监理协议附件规定编制监理月、年报；按期进行整编工程资料和工程档案，做好文、录、表、单的平常管理，并在期限届满时移交发包人。3.11其他有关工作。4.监理服务期限：自签订监理协议之日起至验收结算完毕。

第二部分监理实行细则（一）施工安全监理实行细则1.总则1.1工程安全生产监督管理目的（1)创立“安全文明工程”。（2)无人身死亡事故。（3)无重大机械、设备损坏事故。（4)无重大交通事故。（5)无重大火灾、洪灾事故。（6)杜绝重伤事故。（7)杜绝反复发生相似性质的事故。1.2安全监理的根据（1）国家、部、省及有关部门制定的有关安全生产的法律、法规、规定及规程；（2）发包人制定的有关安全施工的规定及制度；（3）工程施工协议文献及施工质量监理协议文献；（4）《监理规划》；（5）施工组织设计。1.3本细则合用于城区河段防洪排涝工程如下除险加固工程施工安全监理工作。1.4监理机构对安全施工监督管理所承担的职责（1)协助发包人对承包人安全资质、安全保证体系、安全施工技术措施、安全操作规程、安全度汛措施等进行审批，并监督检查实行状况。（2)负责施工现场的安全生产监督管理工作，参与协调和处理施工过程中急需处理的安全问题，并监督承包人贯彻必要的安全施工技术措施。（3)当承包人安全生产严重失控时，提议发包人下令进行停工整改。（4)协助对各类安全事故的调查处理工作，定期向发包人汇报安全生产状况。2监理安全生产监督保证体系总监理工程师参与工程安全生产委员会，这是安全管理的高层机构，由参建各方和有关部门的重要领导构成，负责安全生产工作的领导、监督与协调。(2)在监理机构内部建立以总监理工程师为第一负责人、各部部长分管一块、专职、兼职监理工程师参与的三级安全生产监督管理体系，实行全方位、全过程的安全监督管理机制。安全生产监理组织保证体系见图1-1。各项目监理工程师安全生产监理负责人（总监）技术部项目安全生产监理负责人安全生产监理员各项目监理工程师安全生产监理负责人（总监）技术部项目安全生产监理负责人安全生产监理员各项目监理工程师安全生产监理员项目安全生产监理负责人协助协助横向联络横向联络横向联络图1-1安全生产监理组织保证体系图1-1安全生产监理组织保证体系3.安全生产监督管理措施3.1贯彻执行“安全第一，防止为主”的方针，监督承包人认真执行国家现行有关安全生产的法律、法规、建设行政主管部门有关安全生产的规章和原则；3.2督促承包人贯彻安全生产组织保证体系，建立健全安全生产责任制；3.3审查施工方案及安全技术措施；3.4督促承包人对施工人员进行安全生产教育及分部、分项工程的安全技术交底；3.5检查并督促承包人按照建筑施工安全技术原则和规范规定，贯彻分部、分项工程或各工序、关键部位的安全防护措施；督促检查承包人现场的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、卫生防疫等项工作；不定期的组织安全综合检查，按《建筑施工安全检查评分原则》进行评价，提出处理意见并限期整改；发现违章作业的要责令其停止作业，发现隐患要责令其停工整顿。4.施工准备阶段的安全监理4.1在工程动工前，承包人应向发包人、监理机构上报如下有关安全生产的文献：（1）安全资质及证明文献（含分包单位）（2）安全资质及证明文献（含分包单位）（3）安全生产保证体系（4）安全管理组织机构及安全专业人员配置（5）安全生产管理制度、安全检查制度，安全生产责任制（6）实行性安全施工组织设计，专题安全生产技术措施、安全度汛措施、安全操作规程（7）重要施工机械设备等技术性能及安全条件（8）特种作业人员资质证明（9）职工安全教育、培训记录、安全技术交底记录4.2根据承包人上报的有关文献，监理机构配合发包人进行审查，经检查并具有如下条件后，才能动工：（1）承包人（含分包单位）安全资质应符合有关法律、法规及工程施工协议的规定，并建立、健全施工安全保证体系；（2）建立对应的安全生产组织管理机构，并配置各级安全管理人员，建立各项安全生产管理制度、安全生产责任制；（3）编制实行性安全施工组织设计，编制并贯彻专题安全技术措施、安全度汛措施和防护措施；（4）检查动工时所必须的施工机械、材料和重要人员与否抵达现场，与否处在安全状态，施工现场的安全设施与否已经到位，防止不符合规定的安全设施和设备进入施工现场，导致人身伤亡事故；（5）特种作业人员必须具有对应的资质及上岗证；（6）对所有从事管理和生产的人员施工前应进行全面的安全教育，重点对专职安全员、班组长和从事特殊作业的操作人员进行培训教育，加强职工安全意识。（7）分部分项工程动工前应严格执行安全技术交底制度；（8）在施工开始之前，应理解现场的施工环境，人为障碍等原因，以便掌握有关资料，及时提出防备措施；（9）掌握新技术、新材料的施工工艺和技术原则，在施工前对作业人员进行对应的培训、教育。5.施工阶段的安全监理5.1施工过程中，承包人应贯彻执行“安全第一，防止为主”的方针，严格执行国家现行有关安全生产的法律、法规，建设行政主管部门有关安全生产的规章和原则、有关安全生产的过程文献。5.2施工过程中应保证安全保证体系正常运转，全面贯彻各项安全管理制度、安全生产责任制。5.3全面贯彻各项安全生产技术措施及安全防护措施，认真执行各项安全技术操作规程，保证人员、机械设备及工程安全。5.4认真执行安全检查制度，加强现场监督与检查，专职安全员应每天进行巡视检查，安全监察部每旬进行一次全面检查，视工程状况在施工准备前，施工危险性大、季节性变化、节假日前后等组织专题检查，对检查中发现的问题，按照“三不放过”的原则制定整改措施，限期整改和验收。5.5接受监理机构和发包人的安全监督管理工作，积极配合监理机构和发包人组织的安全检查活动。5.6安全监理人员对施工现场及各工序安全状况进行跟踪监督、检查，发现违章作业及安全隐患应规定承包人及时进行整改。5.7加强安全生产的平常管理工作。5.8按规定及时提交各阶段工程安全检查汇报。5.9组织或协助对安全事故的调查处理工作，按规定及时提交事故调查汇报。6土方作业安全监督管理规定6.1总则为加强对施工现场土方工程施工的安全监督管理，根据《水利水电建筑安装安全技术工作规程》（SD267-88），制定本规定。现场监理工程师应根据本规定的监督管理要点，检查、督促承包人做好土方工程作业的安全管理工作。6.2一般原则（1）承包人在进行土方工程施工时，应认真贯彻执行国家颁布的劳动保护法令和工业卫生原则，不停改善劳动条件，保护劳动者在生产中的安全和健康。动工前，承包人应按照施工组织设计确定的施工方案、措施和总平面布置图制定行之有效的安全技术措施，并逐层向施工人员交底，保证明施。施工中应加强技术管理，严格控制施工质量，合理组织施工程序，采用安全措施，防止事故发生。（2）对整个施工期的地质工作应足够重视。在开挖过程中若发现与原设计所根据的地质条件有较大差异，或未能预见不良地质现象危及人身安全时，则应及时作出明确判断，采用坚决的施工措施，以防止发生事故。在开挖区域内，若发既有不能识别的物品、地下埋设物、古物等，均不得任意拆毁或移动，应立即汇报有关单位处理后方可继续施工。（3）在高边坡、滑坡体、洞挖及重要建筑物附近进行开挖时，应加强安全监测措施。合理地布置出碴路线和弃碴堆放地点，并应做到不阻碍其他工程项目的施工，施工排水顺畅，不影响后续施工和自身的施工安全。（4）在大风、大雨和照明局限性的状况下，严禁在边坡上工作。更不得在危险的边坡、峭壁处休息。6.3土方作业安全监督管理要点（1）严禁使用掏根搜底法挖土或将坡面挖成反坡，以免塌方导致事故。若土坡上发既有浮石或其他松动突出的危石时，应告知下面作业人员离开，立即进行处理。（2）发现边坡有不稳定现象时，应立即进行安全检查和处理。（3）对已开挖的地段，严禁顺土坡面流水，必要时坡顶应设截水沟排水，以防渗漏或冲毁边坡，导致坍塌。（4）在开挖的过程中，发既有地下水时，应设法将水排除后再进行开挖。（5）根据土质和填挖深度等状况，设计安全边坡及马道。未经设计部门同意，不得任意修改边坡坡度。当在边坡高于3m、陡于1:1的坡上工作时，须挂安全绳，在湿润的斜坡上工作，应有防滑措施。（6）若施工地区受其他条件限制，不能按规定放坡时，应采用固壁支撑措施。（7）雨后、春溶、解冻以及处在爆破区放炮后，均应对支撑进行认真检查，发现问题，及时处理。（8）大型机械挖土时，应对机械停放地点、行走路线、运土方式、挖土分层、电源架设等均应制定施工措施并进行安全施工交底工作。（9）采用特殊措施进行土方开挖，应制定对应的施工措施并进行安全施工交底，作业过程中应有人员进行安全监护。7.高边坡安全监督管理规定7.1总则（1）为加强对高边坡施工作业的安全监督管理，防止发生人身、机械设备及工程安全事故，制定本规定。（2）现场监理工程师应根据本规定的监督管理要点，检查、督促承包人做好高边坡作业的安全管理工作。7.2一般原则（1）动工前，承包人根据工程特点制定行之有效的安全措施，报监理及发包人同意后实行。（2）高边坡施工期间，应建立一套科学完善的边坡安全监测体系，定期进行内、外部观测，用观测资料指导施工。（3）边坡应自上而下逐层开挖，严禁采用自下而上的开挖方式，并及时支护，在边坡架设防护墙等安全措施。（4）边坡所有暴露的岩石根据需要及时进行喷护处理，易风化瓦解的土层开挖后及时进行支护。（5）在开挖边坡上部及时挖截水沟，防止水流冲刷边坡。（6）高边坡施工时，应仔细检查边坡稳定性，所有危岩或不稳定块体均应及时进行撬挖、清理、支护等处理。（7）高边坡施工期间，应设置专门的安全警戒人员，发现不安全原因，及时报警并进行处理。（8）各项防护措施必须贯彻到位，保证机械设备、材料、施工通道等处在良好的安全状态，凡不符合安全规定的，应及时进行停工整顿。（9）加强施工人员安全教育，熟悉有关高空及高边坡作业的安全操作规程，定期进行高边坡及高空作业人员身体检查，8.施工用电安全监督管理规定8.1总则（1）为了贯彻“安全第一，防止为主”的安全生产方针，保障施工现场用电安全，防止触电事故发生，保证施工现场的安全生产，特制定本规定。（2）施工现场用电中的有关技术问题应遵守现行的国标、规范或规程规定。（3）现场监理工程师应根据本规定的监督管理规定，检查、督促承包人做好施工现场用电的安全管理工作。8.2施工用电安全监督管理要点（1）用电的施工组织设计（2）施工项目用电设备在5台及5台以上或设备总容量在50kW及50kW以上者，应编制对应的用电专题施工组织设计。（3）用电设备在5台如下和设备总容量在50kW如下者，应制定安全用电技术措施和电气防火措施。（4）用电施工组织设计的内容和环节应包括：现场勘察；确定电源进线、变电所、配电室、总配电箱、分派电箱等位置及线路走向；进行负荷计算；选择变压器容量、导线截面和电器的类型、规格；绘制电气平面图、立面图和接线系统图；制定安全用电技术措施和电气防火措施。用电工程图纸必须单独绘制，并作为用电施工的根据。用电施工组织设计必须由电气工程技术人员编制，技术负责人审核，经主管领导同意后实行。专业人员安装、维修或拆除用电工程，必须由专职电工完毕。电工必须持有效的特种作业人员安全操作证。电工等级应同工程难易程序和技术复杂性相适应。各类用电人员应做到：掌握安全用电基本知识和所用设备的性能；使用设备前必须按规定穿戴和配置好相适应的劳动防护用品和安全用品；并检查电气装置和保护设施与否完好，严禁设备带“病”运转；电工作业安全用品要定期检查，以保障使用性能可靠；停用的设备必须拉闸断电，锁好开关箱；负责保护所用设备的负荷线，保护零线和开关箱。发现问题，及时汇报处理；搬迁或移动用电设备，必须经电工切断电源并作妥善处理后进行。安全技术档案施工现场用电必须建立安全技术档案、其内容应包括：用电施工组织设计和安全用电技术措施和电气防火措施的所有资料；修改用电施工组织设计及有关措施的资料；图纸会审和技术交底资料；用电工程检查验收表；电气设备的试验、检查凭单和测试记录；接地电阻测定登记表；定期检（复）查表；电工维修工作记录；有关的电工作业票。安全技术档案应由主管该现场的电气技术人员负责建立与管理，其中《电工维修工作记录》可指定电工代管，并于用电工程拆除后统一归档。用电工程的定期检查时间：施工现场每月不少于一次，值班电工的现场用电安全巡检每月一次。但每年不一样季节来临前作有针对性的检查，例如：霉雨季节前、雷雨季节前、高温、严冬等季节前。检查状况记录要保持完好。检查工作应按分部、分项工程和不一样作业面进行。对不安全原因，必须及时处理，并应履行复验手续。用电安全的基本规定现场施工用临时线路一般应架空，用固定瓷瓶绝缘。动力与照明线路要分开架设。在施工现场专用的中性点直接接地的电力线路中必须采用TIV-S接零保护系统。施工现场所有用电设备，除作保护接零外，必须在设备负荷线的首端处设置漏电保护装置。配电系统应设置室内总配电屏和室外分派电箱或设置室外总配电箱和分派电箱，实行三级配电两级保护。动力配电箱与照明配电箱宜分别设置，如合置在同一配电箱内，动力和照明线路应分路设置。配电屏（盘）内应装设有功、无功电度表，并应分路装设电流、电压表。还应装设短路、过负荷保护装置和漏电保护器。严格实行：“一机、一闸、一漏、一箱”。施工现场用于电动建筑机械或手持电动工具的开关箱内，除应装设过负荷、短路、漏电保护器外，还必须装隔离开关。开关箱均应有门可锁、能防雨。现场变压器周围，必须设安全围栏，并有醒目的安全警示牌。配电室、动力配电箱、接线开关箱均应有明显的安全警示标识。现场照明：照明专用回路应加装漏电保护器；灯具金属外壳作接零保护；室内线路及灯具安装高度低于2米应使用安全电压；潮湿作业场所、洞内、井下和手持照明灯必须使用安全电压；夜间施工时，作业场所和人员、车辆行走的道路、通道必须保障足够的照明。严禁通行或危险处应设红灯警示。现场作业面使用的照明灯具、电动工器具（如振捣器、电焊机等）的电源线必须使用配置的电缆线，不得使用塑料线。闸具、熔断器参数与设备容器应匹配，安装应固定，符合规定。严禁使用其他金属丝替代熔丝。电气器材、物资、材料的采购和仓储：电气器材、物资、材料的采购必须符合国家规定的质量原则。严禁购置无生产许可证和产品合格证的物资。仓储人员应加强对电气物资、器材的保管，防止受潮、污染、损坏。8.3事故汇报（1）施工用电发生事故时，承包人必须严格按国家和工程局有关规定进行记录汇报和处理。（2）用电事故按其性质分为：设备事故和人身触电伤亡事故。用电设备事故由承包人（3）设备主管部门按设备管理有关规定处理。触电事故导致人员因工伤亡的按国家有关规定调查处理。（4）发生人员触电事故后，承包人、现场人员要积极组织急救，尤其是对伤者进行人工呼吸，并立即告知（或送）工地医务室或附近医院进行救护。（5）事故单位应对事故发生的原因进行认真的调查、研究分析。事故原因波及到设计、安装、维修等部门时应请有关部门共同参与事故调查，吸取教训，改善工作；导致严重后果的重要责任部门要承担责任。事故原因波及到运行管理方面时要追究领导和当事人责任。9.设备及物资寄存安全监督管理规定9.1总则为加强设备、物资寄存的安全监督管理工作而制定本规定。现场监理工程师应根据本规定的监督管理要点，检查、督促承包人做好设备及物资寄存的安全管理工作。9.2设备、物资寄存的安全规定（1）设备、物资的堆放和存储要尽量定点放置，分类保管，符合安全、文明生产的规定。（2）物资仓储要符合十二防（防锈、防火、防盗、防霉烂变质、防爆、防冻、防漏、防鼠、防虫、防潮、防雷、防丢）规定，堆放稳固。（3）现场作业中使用剩余材料应及时清理收回，分类寄存。（4）对职工健康有害物质，如油漆及其稀释剂等应寄存在通风良好、严禁烟火的专用库房；沥青应放置在干燥通风的场所。（5）搞好仓库卫生，勤打扫，常常保持货垛、货架、包装物、铺垫材料及地面的清洁，防止灰尘及污染物飞扬，侵蚀物资。（6）做好季节的防止措施。根据气候变化做好防护工作，如汛期到来前，要做好疏通排水沟，加固露天物资的铺盖物和防潮防霉工作；霉雨季节，注意通风散潮，使库内湿度保持在一定范围内；高温季节，对怕热物资要采用降温措施；寒冷季节，对怕冷物资要做好防冻保暖工作。9.3物资寄存安全保卫监督管理要点（1）保管员每日上下班前，要检查库房、库区、场区周围与否有不安全的原因存在，门窗、锁与否完好，如有异常应采用必要措施并及时向保卫部门反应。（2）在规定严禁吸烟的地段和库区内，应严禁明火吸烟，仓库严禁携入火种。保管员对入库人员有进行宣传教育、监督、检查的义务。（3）对危险品物资要专放，对易燃易爆物品要采用隔离措施，单独寄存。消灭不安全原因，防止事故的发生。（4）保管员应保持本库区内的消防设备、器具的完整、清洁，不许他人随意挪用；对他人在库区内进行不安全作业的行为，有权监督和制止。（5）保管员对自己所管物资，对外有保密的责任。领料人员和其他人员不得随意进出库房，如确需领料人员进库搬运的物资，要在库内点交清晰，不得在搬运中点交，以防出现差错和丢失。（6）保管员休假或较长时间外出时，不得把仓库钥匙带出去；工作时间不得将钥匙乱扔乱放；人离库时应即锁门，不得擅离职守。（7）保管员在发完料后，应在发料凭证上签字，同步也要请领料人员签认，并给领料人员办理出库手续。（8）仓库是寄存公共物资的场所，任何人不随意将私人物品存入库内。

（二）质量控制保证导则1.总则城区河段防洪排涝工程如下除险加固工程1.2工程质量控制的基本根据；1.3工程施工协议文献及其技术条款；1.4质量监理协议文献及监理规范；1.5国家或国家部门颁发的法律与行政法规；1.6经发包人签发实行的设计图纸与设计技术规定；1.7国家或国家有关部门颁发的技术规程、规范、质量检查原则及质量检查措施；1.8工程质量控制原则；1.9坚持质量第一的原则；1.10坚持以人为控制关键的原则；1.11坚持防止为主的原则；1.12坚持质量原则的原则；1.13工程质量控制原则；1.14协议工程实行过程中，国家或国家部门颁发新的技术原则替代了原技术原则，从新1.15原则生效之日起，根据新原则执行；1.16当协议文献规定的技术原则低于国家或国家部门颁发的强制性技术原则时，应按国家或国家部门颁发的强制性技术原则执行；1.17当国家或国家部门颁发的技术原则（包括推荐原则和强制性原则）低于协议文献规定的技术原则时，按协议技术原则执行；1.18监理部可以根据工程施工协议文献规定，在征得发包人同意后，对工程质量控制所执行的协议技术原则与质量检查措施进行补充、修改与调整；1.19当协议文献中有关质量约定不明确，按照协议条款内容不能确定，协议双方又不能通过协商到达协议的，按国家质量原则履行，没有国家质量原则的，按同行公议原则履行。2.工程质量控制流程质量原则、目的质量原则、目的质量控制措施质量控制措施提供施工图纸或设计修改文献提供施工图纸或设计修改文献意见或提议设计单位设计文献进行修改设计文献发设计单位设计文献进行修改设计文献发设计单位进行技术交底否设计单位进行技术交底承建单位调整重新报送分部分项工程施工作业措施计划承建单位调整重新报送分部分项工程施工作业措施计划信息反馈信息反馈施工措施计划审批施工措施计划审批否施工准备检查合格建筑材料、设备、成品半成品检查合格施工准备检查合格建筑材料、设备、成品半成品检查合格施工实行,施工实行,跟踪监理单元，分部工程验收其他资源投入单元，分部工程验收工程进度支付质量签证工程进度支付质量签证2.1施工质量体系的检查与承认（1）承包人的质量保证体系承包人应按工程承建协议文献规定建立完整的质量保证体系。其质量目的是保证承建工程质量满足协议条款、技术规范以及设计各项技术规定。承包人应设置专门的工程质量管理组织和满足质量检测规定的质量检查机构。（2）承包人单位质量管理责任承包人应在协议工程项目动工前，按工程施工协议规定，完毕质量管理组织、质量检测机构的组建，完毕质量保证体系文献编制，完毕施工质量检查员、施工质量检测作业人员的岗位培训和业务考核；承包人的质量管理、质量检测机构及其人员应按协议规定的程序、措施、检测内容与检查频率，将所有时间用于工程施工质量控制、检测、检查和质量记录的管理，并接受监理部的检查与监督；监理部对承包人施工质量活动的审查、检查、认证与同意，并不能免除或减轻承包人应承担的协议责任。（3）质量保证的协议认证承包人的质量保证体系、管理组织、质量检查机构、施工测量机构、施工质量检查员和施工质量检测机构操作人员的资质，必须报经监理部审批或承认。2.2施工组织设计审批承包人应按工程承建协议文献规定，在协议工程动工前或协议文献规定的期限内完毕协议工程的施工组织设计文献编制，并报送发包人及监理机构同意（施工组织设计（方案）报审表）。2.3施工控制测量成果验收（1）承包人单位应按协议文献规定，复核发包人提供的首级控制网测量资料，并完毕施工测量控制网的布设。（2）施工控制网或加密控制网布设的施测方案，必须事先报经监理部同意。监理部派出测量监理工程师对施测过程进行监督，或通过监理校测完毕对控制测量成果的审查和验收。2.4进场材料的质量检查承包人必须对进场材料进行检查，保证进场材料满足工程动工及施工所必须的储存量，并符合规定的技术品质和质量原则规定。2.5进场施工设备的检查进场施工设备应满足工程动工及施工所必须的数量、规格、生产能力、完好率、适应性及设备配套规定。经监理部和发包人检查不合格的施工设备，承包人应进行检修、维护或撤离工地更换。经查验合格的施工设备，应为工程施工所专用。未征得监理部或发包人同意，这些施工设备不得中途撤离工地。2.6监理工作程序框图:组织人员设备检查业主提供的条件检查进场施工设备检查进场材料的质量提供动工项目的设计图纸发包人下达动工令测量控制网点移交核算施工单位质保体系业主组织设计交底检查贯彻施工条件审查施工组织设计测量、试验资质组织人员设备检查业主提供的条件检查进场施工设备检查进场材料的质量提供动工项目的设计图纸发包人下达动工令测量控制网点移交核算施工单位质保体系业主组织设计交底检查贯彻施工条件审查施工组织设计测量、试验资质3.动工前质量控制3.1工程项目划分及动工申报（1）工程项目划分按单位工程、分部、单元工程三级划分工程项目。（2）单位工程、分部工程动工申报单位工程动工前，承包人应向发包人及监理机构上报施工组织设计、控制性施工进度计划、进场施工设备表、施工组织机构及人员配置等，经发包人及监理机构审查并检查施工准备工作状况符合协议规定后，上报单位动工申请单，由发包人单位签发动工令。分部工程动工前，承包人必须按工程施工协议文献和对应项目的监理实行细则规定的程序与期限，编报详细的施工措施计划，填报施工措施报审表，经发包人及监理机构审查并检查施工准备工作状况符合规定后，上报分部（分项）工程动工申请单，由发包人单位签发动工许可证。（3）单元工程（工序）的动工申请申请单元工程动工，承包人根据工程承建协议文献规定和《监理细则》规定，向监理申报单元工程动工（开仓）签证，并以此作为工程计量及支付申报的根据。下序单元工程的动工（开仓），由承包人质检部门凭上序工程《施工质量终检合格证》和《单元工程质量评估表》向监理申办动工（开仓）签证，联检单元工程的动工或开仓，还需附《施工质量联合检查合格证》。凡需要进行地质编录或原始地形测绘的，在工程动工前，还必须同步具有该项工作完毕的签证记录并报送有关资料。为有助于工程施工，对于动工准备就绪，并且工程动工不影响地质编录或测绘工作完毕的，经承包人申报，监理工程师在上序单元工程检查合格的同步，签发下序单元工程动工（开仓）签证。（4）单元工程动工签证过程的责任承包人动工（开仓）申报后，因抽查或联检不合格、导致动工（开仓）延误以及由此所导致的损失，由承包人承担协议责任。监理接到承包人动工（开仓）申报后，无合法理由在规定期间（一般为24～48小时）内未进行抽检或组织完毕联检查收的，承包人质检部门可自行完毕上述工作，并在认定质量检查合格后签发动工（开仓）证，报监理确认。若监理事后发出告知，坚持规定停工或挖开复检，承包人应予执行。不过，若停工或挖开检查的成果表明工程质量符合规定，则由此所发生的费用计入协议支付。若停工或剥离检查的成果表明工程质量不符合规定，则由此引起的损失与协议责任由承包人负责。但凡列为“停止点”的控制对象，规定必须在规定的控制点到来之前告知监理对控制点实行监控。3.2设计文献的签发（1）招标图纸不能作为工程实行的根据，承包人应按经发包人签发的施工图纸与技术规定施工。（2）监理部做好每张施工图纸的审查，及时发现、纠正施工图纸中存在的图面缺陷和差错。假如施工图纸与招标图纸和协议技术条件存在重大偏离，应会同发包人召开专题协调会议予以审议、分析、研究和澄清。（3）施工过程中，监理部或承包人可以根据现场地形、地质与施工条件变化提出优化设计提议，提交发包人决策。3.3设计技术交底施工、监理机构在工程项目动工前，参与发包人组织设计单位进行的设计技术交底会议，明确设计意图、技术原则和技术规定。3.4施工措施计划的同意（1）工程项目动工前，承包人应根据工程施工协议文献规定和施工总进度计划安排，结合现场施工条件和设计图纸规定完毕申报动工项目施工措施计划的编制报送监理部，监理部协同发包人审查后由发包人同意。（2）对每项工程施工措施计划，监理部着重审查其施工方案、程序和工艺对工程质量的影响，并在通过审查和同意后督促承包人贯彻和实行。3.5施工准备检查每项工程动工前，监理部配合发包人检查承包人的施工准备工作。施工准备检查的重要内容应包括：必需的生产性试验已经完毕，用于施工的多种参数已报经同意；设计或安装图纸、施工技术与作业规程规范、技术检查原则、施工措施计划等技术交底已进行；重要施工机械、设备配置，劳动组织与技工配置已经完毕；动工所必需的材料、构件、工程设备到位，经检查合格并能满足计划施工时段持续施工的需要；施工辅助生产设备和施工养护、防护措施就绪；场地平整、交通道路、测量布网及其他临时设施满足动工规定；施工管理、施工安全、施工环境保护和质量保证措施贯彻。3.6公布单位、分部工程动工令施工准备工作查验合格或认定施工准备工作不影响工程施工进展后，由发包人签发单位工程动工令、分部工程动工许可证，并在动工后对施工准备局限性部分承包人应尽快完善。4.施工过程质量控制4.1督促承包人按章作业承包人应严格遵守协议文献技术条款、施工技术规程、规范、工程质量原则、设计文献，按报经同意的施工措施计划中确定的施工工艺、措施和施工程序，按章作业、文明施工。4.2施工资源投入检查监理部配合发包人对承包人检查、测量和承担技术工种作业人员的技术资质，以及施工过程中施工设备、材料等进行检查，以保证施工过程中人力、物力等施工资源投入满足工程质量控制规定。4.3监理工程师的现场监督施工过程中，监理部以单元工程为基础、以工序控制为重点，进行全过程跟踪监督。在施工过程中，为保证工程质量，监理机构有权按工程承建协议文献规定作出指示：（1）对所有工程的所有部位及其任何一项工艺、材料和工程设备进行检查和检查，包括进入现场、制造加工地点察看，查阅施工记录，进行现场取样试验、工程复核测量和设备性能检测，并规定承包人提供试验和检测成果；（2）指示承包人停止不合法的或也许对工程质量、安全导致损害的施工（包括试验、检测）工艺、措施、工序、作业方式，以及其他多种违章作业行为；（3）指示承包人停止不合格材料、设备、设施的安装与使用，并予以更换；（4）指示承包人对不合格工序采用补工或返工处理；（5）对承包人施工质量管理中严重失察、失职、玩忽职守、伪造记录和检测资料，或导致质量事故的负责人员予以警告、惩罚、撤换、直至责令退场；（6）指令多次严重违反作业规程，经指出后仍无明显改善的作业班、组、队停工整顿、撤换、直至责令退场；（7）指示承包人按协议规定对完建工程继续予以养护、维护、照管和进行缺陷修复；（8）行使工程施工协议文献授予的其他指令权。4.4“三检制”（班组初检、项目区质保部复检、联合体质保部终检）程序（1）每道工序完毕后，应由班组兼职质检员填写初检记录，班组长复核签字。一道工序由几种班组持续施工时，要作好班组交接记录，由完毕该道工序的最终一种班组填写初检记录。（2）由项目区质保部的专职质检员，与施工技术人员一起进行复检工作，并填写复检意见。（3）由联合体的专职质检员进行终检，终检合格后，按规定签发自检合格证。对多工序施工的单元工程，在上一道工序未经终检或终检不合格，不得进行下一道工序的施工。4.5单元工程质量检查与评估原则（1）每一种单元工程完毕后，由终检专职质检员会同有关人员进行检查验收，并评估（或暂评）质量等级。对质量有缺陷或质量不合格的单元工程，暂不评估质量等级，待修补处理后，重新检查，质量等级只能评为合格。单元工程施工质量检查、质量等级评估资料，按分部工程分类整顿。（2）对无初检记录的单元工程不得进行复检。对初检资料严重不全或失实的单元工程，不得评为优良。4.6隐蔽工程和关键部位的检查（1）水工建筑物基础开挖，地下建筑物岩石开挖，地基防渗、加固处理和排水工程等隐蔽工程，以及建设（监理）单位规定检查的关键部位（应事先确定），其终检工作应由承包人技术负责人主持，尤其重要的工程由施工企业技术负责人主持，组织专职质检员和有关人员参与，终检合格后，方可向监理部申请检查验收。（2）隐蔽工程和关键部位的检查验收工作，由监理部主持，组织建设、设计、承包人成立联合检查验收组进行工作。（3）监理部接到承包人申请验收汇报后，应在24小时内告知联合检查验收组进行检查验收，确认合格后，填写施工质量联合检查合格（开仓）证，严禁未经共同检查或检查不合格就签发合格（开仓）证。（4）隐蔽工程联合检查验收时，地质人员和承包人提供检查所需的施工地质测绘图和对应的地质资料。（5）隐蔽工程和关键部位施工质量联合检查合格（开仓）证一式四份，报送监理部一份，三份留承包人归档整顿，供分部工程验收和阶段验收时使用。4.7承包人应对招标文献中规定的重要部位的工艺及外观质量制定专题施工措施，报监理机构审批同意，先在次要部位进行试验后，方可进行重要部位的施工。在施工过程中，监理加强过程控制，保证外观质量。4.8对有外观质量规定的重要部位，应把外观质量作为重要的检查内容和检测项目，并据此进行单元工程质量评估。单元工程外观质量不合格的必须进行处理，直至合格。4.9根据单元工程、分部工程、单位工程的质量评估，对工程外观必须作出评价。4.10在质量等级评估中，外观质量不满足协议规定的工程，质量等级不能评为“优良工程”。4.11工程质量缺陷处理（1）因施工过程或工程养护、维护和照管等原因导致发生工程质量缺陷时，承包人应及时查明其范围和数量，分析产生的原因，提出缺陷修复和处理措施。（2）工程质量缺陷处理措施经监理部同意后方可进行。4.12质量记录承包人应对施工中出现的质量问题、处理通过及遗留问题，进行详细记录。对于隐蔽工程应详细记录施工和质量检查状况，必要时应摄影或取原状样品保留。5.施工质量事故处理5.1施工质量事故（1）由于施工、材料、设备安装等原因导致工程质量不符合技术规程规范和协议规定的质量原则，导致影响工程使用寿命和正常运行，因此需返工或采用补救措施的，均应认定为工程施工质量事故。（2）工程质量事故按对工程的耐久性、可靠性和正常使用的影响程度，检查、处理事故对工期的影响时间长短和直接损失大小，分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故四类，不不小于一般事故的质量问题称为质量缺陷。 5.2施工质量事故汇报质量事故发生后，承包人应当立即向发包人单位和监理部汇报，同步按从属关系报上级主管部门。监理部督促承包人按规定及时提出事故汇报。（1）事故发生后1天内汇报事故发生概况，7天内汇报事故发生详细状况（包括事故发生的时间、部位、通过、损失估计和事故原因初步判断等）。（2）事故调查处理完毕后，汇报事故发生、调查、处理状况及处理成果。（3）事故调查处理时间超过两个月的，应逐月汇报事故处理的进展状况。5.3质量事故记录承包人应对事故通过作好详细记录，并根据需要对事故现场进行摄像，为事故调查、处理提供根据。5.4紧急措施当质量事故危及施工安全，或不立即采用措施会使事态深入扩大甚至危及工程安全时，承包人应立即停止施工，采用临时或紧急措施进行防护。与此同步，会同有关方研究并提出处理方案和措施，报发包人同意后实行。5.5事故的调查与处理原则事故调查应查清事故原因、重要责任单位、负责人，并遵照“三不放过”（即事故原因不查清不放过、重要事故责任者和职工未受教育不放过、防备措施不贯彻不放过）的原则进行处理。5.6事故调查处理程序（1）质量事故发现后，承包人应当立即向发包人单位和监理部汇报，当质量事故危及施工安全，或不立即采用措施会使事态深入扩大甚至危及工程安全时，承包人应立即停止施工，采用临时或紧急措施进行防护。（2）监理部及发包人单位有关人员尽快抵达现场，与承包人有关人员共同进行初步调查，并安排必要的紧急处理措施。（3）在初步查明质量事故的基础上，承包人应当及时向监理部及发包人单位报送事故初步调查汇报。监理部根据自己的初步调查成果，在承包人事故初步调查汇报的基础上，向发包人单位上报初步调查汇报。（4）召开由发包人组织的承包人、设计单位、监理机构四方协调会，评估事故性质，讨论并确定调查工作的安排。（5）建设各方对事故进行全面深入的调查，在调查过程中，监理部督促为调查事故原因而开展的勘探取芯、物探和检测试验工作，调查完毕后，由监理部或发包人指定的单位完毕事故调查汇报，报送有关单位。（6）根据事故调查成果，由发包人单位组织事故原因分析、责任认定和事故处理方案等工作。（7）承包人根据事故处理方案制定事故处理措施及质保措施，经监理部和发包人单位同意后实行，由监理部监督、检查质量事故处理过程，并进行必要的试验检测工作。（8）质量事故处理完毕后，承包人应及时向发包人及监理部提交事故处理汇报。（9）由发包人组织建设四方对质量事故处理进行验收。（10）根据质量事故的责任，对承包人报送的质量事故处理的经济问题进行处理。

（三）设计文献、图纸审核监理实行细则1.总则1.1本细则合用于城区河段防洪排涝工程如下除险加固工程设计文献、图纸的监理协助审核工作。1.2按照监理协议的规定，监理机构负有协助发包人审查施工详图的义务。1.3对承包人按规定提交的设计图纸和文献，监理机构行使审查权。1.4未经发包人同意签发的任何设计文献和图纸，不能作为正式施工的根据，监理工程师有权拒绝支付签证。2.设计文献审核的根据2.1设计使用的规程、规范。2.2国家颁布的有关技术规程、规范和原则。2.3施工协议文献技术条款。2.4已经审查同意的设计文献和设计委托协议书。3.审核程序3.1监理部收到发包人批转的设计文献和图纸后，在14天内完毕审核、签发工作。3.3监理部在收到承包人提供的各项设计文献和图纸后，在14天内完毕批复工作。3.4监理部设计文献审核流程：（1）监理部收到设计文献和图纸并进行登记后，送总监批阅。（2）总监批阅后送工程技术部审核。（3）工程技术部安排专人对设计图纸逐项审核，并填写审核记录单，提出审核成果和审核意见，经部门负责人审查签字后送总监。（4）总监对工程技术部送的审核成果进行复核并上报发包人。（5）发包人对监理审核意见无异议后，监理部盖章签发设计文献。（6）监理部设计文献审核流程见附图1。4.审核的重要内容设计文献和图纸审核的重要内容是：4.1施工详图与对应项目、部位招标图纸的差异，并进行工程量复核。4.2开挖类图纸建筑轮廓线及转角坐标与实际地形的符合程度。4.3混凝土构造与开挖及金结互相关系与否对的。4.4钢筋图与混凝土构造图配套关系及钢筋图与钢筋材料表与否对应。4.5金结、机电图与埋件对应关系图及标识与否有误。4.6灌浆图及其他图纸细部构造图能否满足施工需要。4.7图纸标注尺寸、高程、阐明与否有误，可否作为施工根据。4.8构造优化的详细提议。5.其他5.1无论监理工程师与否提出审核意见，其技术责任和存在问题不应由监理机构负责。5.2监理部签发的图纸，承包人应认真研究，领会设计意图和设计规定，按正常程序做好各项施工准备工作。如发现该设计图纸尚有某些遗漏、欠缺和问题，则承包人应在收到图纸或文献后14天内，以书面方式告知监理部和发包人。监理机构复核后，报请发包人单位批转设计单位作出修改和补充。附图1：监理部设计文献审核流程图接受发包人转批设计文献、图纸总监（副总监）批阅不合格技术部对图纸进行逐项审核形成审核意见总监（副总监）复核审核意见发包人批复合格监理部签发设计文献、图纸

（四）工程验收监理实行细则1.总则1.1本细则合用于城区河段防洪排涝工程如下除险加固工程的验收工作。1.2本细则参照《水利水电建设工程验收规程》施工协议文献、监理协议文献有关规定编制。1.3工程验收按阶段和范围不一样划分为：工序和单元工程验收、分部分项工程验收、阶段（中间）验收、单位工程验收和协议项目工程竣工验收。1.4工程验收工作的重要根据：（1）工程施工协议文献；（2）经发包人签发的工程设计文献，包括设计图纸、设计变更、修改告知等；（3）国家和部颁的现行法规、规程规范、原则；（4）发包人单位制定的有关工程建设和验收的规定。1.5工程验收是协议项目工程建设中的重要程序，承包人应重视并做好施工过程中工程资料（包括工程施工质量检查和检测试验资料、材料和设备等检查试验资料、工序和单元工程验收签证资料、质量等级评估资料等）的搜集、整顿和总结工作，建立健全的技术档案制度，以保证工程验收的顺利进行。1.6各类验收工作均应及时进行，工程经验收合格后才能进行后续阶段的施工，未经验收或验收不合格的工程，不能列入竣工项目和进行工程结算。协议项目工程所有竣工后，承包人必须在协议或验收规程限定的时间内，申请该协议项目竣工验收。凡因承包人未按规定期限申请工程验收而导致工程验收延误，由此引起的一切协议责任和经济损失，均由承包人承担。2.工程质量验收与评估组织2.1各工序的检查验收和一般单元工程的验收和签证，由监理工程师负责进行。2.2重要单元工程（波及隐蔽工程、关键部位和重要工序）的检查验收签证，由监理部组织设计、施工和发包人参与的联合验收小组进行联合验收；分部分项工程的验收，由发包人或监理部组织参建各方参与的联合验收小组进行验收。2.3阶段（中间）验收、单位工程验收、协议项目工程的竣工验收，由发包人主持并组织验收委员会（或验收领导小组）进行。验收委员会（或验收领导小组）由发包人、设计、监理、承包人和其他有关单位、部门的代表构成。监理部协助发包人进行工程验收的组织工作。3.工程验收的程序3.1工序验收和单元工程验收，是所有后续各项验收的基础，承包人和监理工程师应按规定的程序和规定，认真做好工序和单元工程的验收签证工作。3.2各类验收的一般程序为：施工承包人通过自检，认为已到达对应的验收条件规定，并做好各项验收准备工作，即可按协议文献和各方协商确定的时限，向监理部或发包人提交验收申请。发包人或监理部在接到验收申请，应在规定的时间内对工程的完毕状况、验收所需资料和其他准备工作进行检查，必要时应组织初验，经审查认为具有验收条件后，除工序验收和一般单元工程由监理工程师验收签证外，其他均应组织对应的验收委员会（验收小组）进行验收。3.3承包人申请工程验收时，应提交的工程验收资料，包括施工汇报以及质量记录、原材料试验资料、质量等级评估资料、检查验收签证资料等。阶段（中间）验收、单位工程验收和协议项目竣工验收前，监理部应提交对应的施工监理汇报。3.4多种验收均此前一阶段的验收签证为基础，互相衔接，依次进行。对前阶段验收已签证部分，除有特殊状况外，一般不再复验。3.5工程验收中所发现的问题，由验收委员会（验收小组）与有关方面协商处理，验收主持单位对有争议的问题有最终裁决权，同步应对裁决意见负有对应的责任。验收中遗留的问题，各有关单位应按验收委员会（验收小组）的意见按期处理完毕。3.6建筑物已按协议完毕，但未通过竣工验收正式移交发包人单位此前，应由承包人管理、维护和保养，直至竣工验收和协议规定的所有责任期满。4.工序和单元工程检查验收4.1工序验收是指按规定的施工程序、在下道工序动工（如混凝土浇筑、灌浆等）前，对所有前道工序所完毕的施工成果进行的验收。其目的是保证各工种每道工序都能按规定工艺和技术规定进行施工，判断下一道工序能否进行施工，并对工序质量等级进行评估。有关工序验收的程序、检查内容、质量原则、验收表格等等，按各专业监理细则或专业监理工程师制定对应“验收措施”执行。对于施工过程相对简朴的项目，工序验收也可和单元工程验收合并进行。4.2工序验收均在施工现场进行，首先必须经承包人“三级质检”合格后，填写好三级质检表，交监理工程师申请工序验收。监理工程师在接到验收申请后的8小时以内赴现场对工序进行检查验收，特殊状况（如控制爆破的装药和连网）则在现场立即进行检查验收。在确认施工质量和原材料等符合设计规定后签发开仓（开钻、开灌）证，容许进人下道工序施工。4.3单元工程验收以工序检查验收为根据。只有在构成该单元工程的所有工序均已完毕，且工序验收资料、原材料材质证明和抽检试验成果、测量资料等所有验收资料都齐全的状况下，才能进行单元工程验收。多种单元工程验收所需的“三检”表，质量检查和评估表、施工质量合格证（开仓证、准灌证等）的试样，按有关专业监理实行细则或监理工程师编制的“验收措施”。4.4一般单元工程由专业监理工程师或项目施工监理部会同承包人“三级”质检人员进行验收和质量评估。一般单元工程验收和质量评估，可配合月进度款结算每月进行一次。未经验收或质量评为不合格的单元工程，不予以质量签证。对于当月评为不合格的单元工程，承包人应按监理工程师的处理意见（必要时还应征求设计的意见）进行处理。处理完毕，经监理工程师验收合格，填写缺陷处理验收签证，则该单元工程可列入下个月验收的范围内。4.5隐蔽工程、关键部位或重要单元工程的检查验收，须尤其予以重视，其验收程序如下：（1）基础验收参见基础验收监理实行细则；（2）其他隐蔽工程、关键部位或重要单元工程的检查验收，由监理部组织设计、发包人、承包人有关人员构成的验收小组进行验收和质量评估，承包人“三级质检”合格后，填写好三级质检表，填报验收申请报监理部申请验收。监理部在接到验收申请后，审查工序验收资料、原材料材质证明和抽检试验成果、测量资料等与否符合规定，如符合规定，则组织联合验收小组进行现场检查及验收签证。4.6对于有质量缺陷或发生施工事故的单元工程，应记录出现缺陷和事故的状况、原因、处理意见、处理状况和对处理成果的鉴定意见，作为单元工程验收资料的一部分。出现质量缺陷，或发生质量事故的单元工程质量，不得评为优良。4.7对于出现质量事故的单元工程，则应按照事故处理程序的有关规定执行，在最终完毕质量事故处理后，由发包人主持召开质量事故处理专题验收会，验收合格，由专题验收组会签“质量事故处理专题验收签证书”。4.8单元工程验收资料的原件、复印件份数及其移交时间等，按发包人资料室的归档规定执行。5.分部分项工程验收5.1分部分项工程验收签证是工程阶段验收、单位工程及协议项目工程竣工（交工）验收的基础。分部、分项工程验收应具有的条件是该分部、分项工程所有单元工程所有完建且质量所有合格。当协议项目施工到达某一关键阶段（如截流、蓄水等），在进行阶段（中间）验收前，发包人或监理部及时组织联合验收小组，主持分部分项工程的验收签证工作。5.2分部分项工程检查验收的重要任务，是检查施工质量与否符合设计规定，并在单元工程验收基础上，按有关规程和原则评估分部、分项工程质量等级。5.3分部分项工程验收前，承包人应至少提交如下资料：（1）分部分项工程的竣工图纸、设计规定和变更阐明；（2）施工原始记录、原材料和半成品的试验鉴定资料和出厂合格证；（3）工程质量检查、试验、测量、观测等记录；（4）单元工程验收签证及质量评估资料；（5）承包人对分部分项工程自检合格的资料；（6）特殊问题处理阐明书和有关技术会议纪要；（7）其他与验收签证有关的文献和资料。5.4上述验收资料需经发包人或监理工程师审查，承包人应在限定的时间内，按照审查意见完毕资料的修改、补充和完善，并编写施工汇报，汇报内容应包括（但不限于）：（1）工程概况，其中包括施工条件等；（2）施工根据；（3）施工概况，包括施工总布置。施工措施、施工进度等；（4）施工质量保证措施，包括测量放样、开挖爆破、锚杆锚索、砼浇筑等质量保证措施；（5）施工质量评价，包括对单元工程的检测试验成果分析和单元工程质量评估以及分部分项工程质量自评成果；（6）竣工工程量清单；（7）尾工项目清单。5.5承包人在完毕验收资料整顿和施工汇报编写之后，即向发包人或监理部提交分部分项工程验收申请汇报，并提交施工汇报和所有验收资料。5.6发包人或监理部在接到承包人的验收申请之后，应及时做好对资料的再审查，组织联合验收组进行现场检查，并主持进行分部分项工程验收签证。5.7联合验收组进行现场检查的重要内容有：（1）建筑物部位、高程、轮廓尺寸、外观与否与设计相符；（2）建筑物运行环境与否与设计状况相符；（3）各项施工记录与否与实际状况相符；（4）建筑物与否存在缺陷，施工过程中出现质量缺陷或事故处理与否符合规定；5.8分部、分项工程验收鉴定书，正本一式8份，除送交发包人、监理机构各一份外，其他6份暂存承包人，作为阶段验收、单位工程和竣工验收资料的一部分。5.9对分部分项工程验收的有关资料和签证书，承包人及监理部应按发包人规定进行归档。6.阶段（中间）验收6.1当协议施工项目到达某一关键阶段，如截流、蓄水、机组启动前，均应进行阶段（中间）验收。6.2阶段（中间）验收由发包人主持并组织验收委员会（或验收领导小组）进行。验收委员会（或领导小组）由发包人、设计、监理、承包人和其他有关单位、部门的代表构成。6.3阶段（中间）验收前28天，承包人应向发包人提出验收申请，并向发包人及监理部提交下述资料：（1）阶段验收申请汇报；（2）分部分项工程的验收签证；（3）待验收工程的施工汇报（包括施工大事记）；（4）已完、未完的工程量清单；（5）质量事故或重大缺陷处理及处理后检查记录；（6）建筑物应用及度汛方案；（7）发包人或监理机构规定报送的其他资料。6.4经发包人及监理部审核验收资料的数量和质量已满足验收规定后，由发包人组织验收。6.5阶段（中间）验收委员会（小组）由发包人单位组织并主持，其工作重要包括：（1）听取承包人、设计单位、监理机构、生产（使用）单位的工作汇报；（2）审查验收文献、资料；（3）检查已竣工程的质量和形象面貌；（4）检查待建工程的计划安排和重要技术措施贯彻状况，以及与否具有施工条件；（5）检查拟投入使用工程与否具有运用条件；（6）对验收遗留问题及缺陷提出处理规定并责成承包人限期进行处理；（7）根据检查和验收成果，签订阶段（中间）验收鉴定书。6.6阶段（中间）验收鉴定书，正本一式8份，除送交发包人、监理机构各一份外，其他6份暂存承包人，作为单位工程和竣工验收资料的一部分，副本若干份，由发包人单位分送参与验收的有关单位和政府有关部门。7.单位工程验收7.1当某单位工程在协议竣工前已经完建，能独立发挥效益，或发包人规定提前投入运行时，应进行单位工程验收，并根据验收规定继续由承包人照管与与维护，或办理提前使用和资产移交手续。7.2申请单位工程验收必须具有如下条件：（1）该单位工程已按协议文献、设计图纸的规定基本完毕，并已完毕了分部、分项工程验收、阶段（中间）验收，质量符合规定，施工现场已清理；（2）设备的制作安装经调试和试运行，安全可靠，符合设计和规范规定；（3）观测仪器、设备均已按设计规定埋设，并能正常观测；（4）工程质量缺陷已经妥善处理，能保证工程安全运行；（5）少许尾工已妥善安排；（6）生产（使用）单位已作好接受、运行准备；（7）有关验收的文献、资料齐全。7.3单位工程验收前，承包人应向发包人和监理部提交单位工程验收申请汇报，同步提交下列验收文献资料：（1）施工汇报；（2）竣工图纸和设计文献；（3）试验、质量检查、测量成果、调试与试运行成果和重要原材料、设备的出厂合格证、技术阐明资料；（4）隐蔽工程、分部分项工程验收签证和质量等级评估资料；（5）质量与安全事故记录、分析及处理成果；（6）施工大事记和施工原始记录；（7）发包人或监理机构规定报送的其他资料。7.4经发包人及监理部审核验收资料的数量和质量已满足验收规定后，由发包人组织验收委员会（领导小组）进行。7.5单位工程验收由发包人单位组织并主持验收委员会（领导小组）进行，其重要工作同阶段验收。7.6单位工程验收成果为单位工程验收鉴定书和单位工程质量等级评估表，正本一式8份，除送交发包人、监理机构各一份外，其他6份暂存承包人，作为协议工程竣工验收资料的一部分，副本若干份，由发包人单位分送参与验收的有关单位和政府有关部门。8.协议工程竣工验收8.1当协议项目工程已按同意的设计文献和施工协议规定完建，可以发挥工程程效益，并通过一种洪水期的运行考验后，应及时进行竣工验收，通过验收后应限期向发包人单位办理资产移交手续。8.2工程竣工验收应具有的条件：（1）工程已按协议规定和设计文献的规定完建；（2）工程经分部、分项工程验收、阶段（中间）验收和单位工程验收合格，在质保期内已及时完毕剩余尾工和质量缺陷处理，施工现场清理完毕；（3）各项独立运用的工程已具有正常运行的条件；（4）工程运行已通过至少一种洪水期考验，最高库水位已经到达或基本到达正常高水位，各单位工程运行正常；（5）工程安全鉴定单位已提出工程安全鉴定汇报，并有可以安全运行的结论意见；（6）验收规定的多种汇报，资料已经整顿就绪，并经监理部及发包人审查通过。8.3协议工程竣工验收前90天，工程承包人应向监理部及发包人提交工程竣工验收申请汇报，并随同汇报提交或准备下列重要验收文献：（1）工程施工汇报；（2）验收应提供及备查的资料（见附件1）；（3）发包人或监理机构根据协议文献规定规定报送的其他资料。8.4监理部接受工程承包人报送的申请验收汇报后，认为不符合竣工验收条件或对报送文献持异议的，在28天以内告知承包人，否则在56天内完毕预审预验并在通过预审预验后及时报送发包人单位限期组织和完毕工程竣工验收。8.5竣工验收委员会的工作重要包括：（1）听取工程承包人、设计、监理及其他有关单位的工作汇报；（2）进行现场检查验收、审查竣工资料；（3）对工程施工与否符合协议文献及设计规定作出全面审查和评价；（4）对协议工程项目质量等级作出评估；（4）确定工程能否正式移交、投产、运用和运行。（5）确定尾工项目清单，协议竣工期限和缺陷责任期；（6）讨论并通过协议工程竣工验收鉴定书。8.6工程竣工验收的成果是竣工验收鉴定书和协议工程质量等级评估证书。通过竣工验收后，由验收委员会签订竣工验收鉴定书和协议工程质量等级评估证书。正本一式8份，除送交发包人单位和监理部各一份外，其他六份连同历次阶段、单位工程验收鉴定书和工程质量评估签证一并移交发包人单位。9.其他9.1竣工资料的整顿及编制按大任水库有关竣工资料整编规定及《水利水电建设工程验收规程》SL223-执行。9.2各阶段（中间）验收、单位工程验收、竣工验收鉴定书格式，参照《水利水电建设工程验收规程》SL223-，由承包人制定并报送监理部及发包人单位审查确定。9.3本细则未尽事宜，按照《水利水电建设工程验收规程》SL223-及施工协议文献有关规定执行。附件1：验收备查资料、文献一、原始资料（一）重要原材料出厂合格证和质量检查、试验资料；（二）重要设备出厂合格证和技术阐明书；（三）重要地质勘察资料；（四）土建工程质量检查原始记录；（五）金属构造、机电设备安装质量测定、试验原始记录；（六）重要质量事故和工程缺陷处理资料；（七）工程观测原始记录。二、重要文献（一）上级批文和有关指示；（二）工程施工协议文献；（三）竣工图纸和设计修改告知；（四）单位工程、分部分项工程签证资料；（五）单位工程质量等级评估资料；（六）多种观测控制标点的位置图和明细表；（七）设备、备品、专用工具、专用器材清单；（八）工程建设大事记和重要会议记录；（九）重要财务和竣工决算资料；（十）重要征询汇报（发包人提供）；（十一）水库航运、过坝、迁建赔偿、征用土地等协议或同意文献（发包人提供）；（十二）工程管理范围地界图表（发包人提供）；（十三）经上级同意的工程运用规划（发包人提供）。上述原始资料和重要文献，在验收时供验收委员会（组）查阅；竣工验收后，应作为竣工资料一部分。

（五）工程原材料及混凝土检测试验监理实行细则1.总则1.1本细则合用于城区河段防洪排涝工程如下除险加固工程原材料及混凝土生产检测试验工作。1.2本细则编制根据：（1）SL677-《水工混凝土施工规范》。（2）SL352-《水工混凝土试验规程》。（3）DL/T5055－1996《水工混凝土掺粉煤灰混凝土技术规范》。（4）DL/T5100－1999《水工混凝土外加剂技术规程》。（5）JGJ63－89《混凝土拌和用水原则》。（6）GB50164－92《混凝土质量控制原则》。（7）GB50204－《混凝土构造工程施工及验收规范》。（8）GBJ107－87《混凝土强度检查评估原则》。（9）JGJ52－92《一般混凝土用砂质量原则及检查措施》。（10）JGJ53－92《一般混凝土用碎石或卵石质量原则及检查措施》。（11）JGJ23－85《回弹法评估混凝土抗压强度技术规程》。（12）设计技术规定及其他有关规程规范。1.3承包人对本工程的原材料及中间产品的检测试验工作由承包人的工地试验室自行完毕，监理机构对原材料及中间产品进行的抽样检测委托有对应资质的试验室完毕，按照规范规定数量的10％～20％独立抽检。1.4承包人应于工程动工前，提交一份满足工程需要的完整的现场试验室设置计划报监理机构和发包人单位审批，其内容包括现场试验室资质、试验设备及检定状况、试验项目、试验机构设置和人员配置等状况。1.5凡用于永久工程的原材料（发包人供应的除外），承包人应在采购前将拟选生产厂家和产品的有关资料报送监理机构，经审批后方可采购。1.6承包人对原材料应严格按规范、原则和协议规定、按检测内容和检测频率及时取样送交试验室检测，并将检测成果进行整顿分析，试验成果以月报形式报送监理审核。1.7本细则未尽部分参照协议文献技术条款及有关规程、规范。2.工程原材料进场验收质量控制2.1建立进场原材料质量报批和监理认证制度，其流程见图。材料进库材料进库监理抽检，试验中心取样试验，并汇报试验成果承建单位试验室取样试验并汇报试验成果监理抽检，试验中心取样试验，并汇报试验成果承建单位试验室取样试验并汇报试验成果承建单位填报材质报验单，提请认证，并附有关材料报监理承建单位填报材质报验单，提请认证，并附有关材料报监理NO监理认证、命名批号监理认证、命名批号YES容许使用，出库凭证上注明批号容许使用，出库凭证上注明批号2.2承包人应按进场材料报验单填报，并附上厂家质量证明、出厂检查单和试验室抽检试验汇报（水泥按3天强度报批）报送监理，经监理认证并核定该批材料的审批号后返回一份，承包人在收件后方准出库，并规定在发料凭证上注明审批号，以便监理验收及质量跟踪。（1）水泥运到工地的每批水泥都应附出厂检查合格证，承包人按每400t同品种、同标号的水泥为一批进行抽检（局限性也为一批），样品重量不应少于14kg，并分为二等份，一份用于自行试验，另一份密封保留3个月。水泥检测内容应包括强度、凝结时间、安定性、水化热（中、低热水泥），必要时应增做：比重、细度、含碱量、三氧化硫、氧化镁等项目的检测。监理工程师有权规定承包人进行指定取样、增长取样数，或自行取样复检。(2)粗细骨料用于工程的砂石料，承包人必须出具由承包人试验室出具的检查合格证。细骨料以400m3或600t为一种取样报批单位，检测项目包括颗粒级配、细度模数、人工砂石粉含量、含水率。细骨料全指标检测每月进行1～2次。粗骨料以t（碎石）为一种取样报批单位，检测项目包括颗粒级配、超逊径、针、片状颗粒含量。粗骨料全指标检测每月进行1～2次。监理工程师有权规定承包人进行指定取样、增长取样数，或自行取样复检。(3)施工用水混凝土拌和及养护用水应符合水质原则规定，并每季度检测一次，在水源变化或对水质有怀疑时，应随时进行检查。(4)钢筋和钢绞线热轧钢筋验收检测内容包括外观检查、屈服点、极限抗拉强度、伸长率、冷弯试验等检侧，并以同一牌号、同一炉（批）号、同一截面尺寸的钢筋为一批，每批重量不不小于60t，局限性者也作为取样单位。对钢号不明的钢筋进行试验，其抽样数量不得少于6组。预应力混凝土用钢绞线的必检项目为：外观检查、破坏强度、伸长率、松弛试验、弹性模量。每批以同一牌号、同一规格、同毕生产工艺，重量不不小于60t为一取样单位，局限性者也视作一取样单位。每批中选用3盘进行外观检查与力学性能检查。3.混凝土配合比的设计及试验3.1多种类型构造物的混凝土配合比必须通过试验选定，其试验措施应按《水工混凝土试验规程》有关规定执行。混凝土配合比至少应具有3天、7天、14天、28天或也许更长龄期的试验或推算资料。3.2混凝土配合比试验前28天，承包人应将多种配合比试验的配料及其拌和、制模和养护等配合比试验计划一式4份报送监理机构。3.3在混凝土配合比试验前至少72小时承包人应书面告知监理工程师，以使得在材料取样、试验、试验室配料与混凝土拌和、取样、制模、养护及所有龄期测试时监理工程师可以赶到现场。3.4承包人必须使用现场原材料进行混凝土配合比设计与试验，确定混凝土单位用水量、砂率、外加剂用量。试验所使用的原材料，应事先得到监理工程师的