第1章 文献信息检索基础(2学时)

文献检索与学术规范主讲人

伏军博士2023年9月28日课程内容1.1文献信息基本知识1.2检索原理与检索语言1.3计算机检索系统1.4文献检索的方法1.5检索的基本步骤1.6传统检索方式

第1章文献信息检索基础第1章文献信息检索基础概述：主要内容第1章文献信息检索基础1.掌握文献信息基本知识2.了解检索原理与检索语言3.掌握文献检索的方法、基本步骤及传统检索方式等内容4.掌握计算机检索相关知识1.1文献信息基本知识文献、信息及其相关概念第1章文献信息检索基础文献的基本要素文献定义：泛指记录有知识信息的一切载体有一定的知识信息—内容有负载知识信息的物质载体—形态有记录知识信息的符号和技术（即记录方式）—（构成文献的重要手段）何谓文献（literature、document）

？图书文献器物文献历史资料文献绘画、工艺、美术文献文献、信息及其相关概念第1章文献信息检索基础信息的定义反映客观世界中各种事物的变化和特征何谓信息（Information）？指应用文字、数据或信号等形式通过一定的传递和处理，来表现各种相互联系的客观事物在运动中所具有的特征性内容的总称表征客观事物之间相互作用和联系再现感知或认识的客观客观事物①从客观上看，信息是指一切事物存在方式和运动规律的表征。②从主观上看，信息是指人们对世界的认识所形成的各种知识、学问、消息，它们与人类的智能活动密切相关。属性:信息普遍存在于自然界、人类社会和思维领域中，作为一种特殊的存在形式①普遍性;②客观性;③扩散和传递性;④增值性;⑤可存储性和可压缩性；⑥共享性文献、信息及其相关概念第1章文献信息检索基础知识的定义信息、知识、文献三者关系？何谓知识？对信息的理解与认识，是信息的一部分。是经过精心研究、领会后的有用信息，是人类对信息加工处理后的产物。信息是有组织的数据知识是对信息的理解与认识文献是知识的一种载体人们对客观事物运动规律的认识，是经过人脑加工处理过的系统化了的信息。知识是人类经验和智慧的总结，是人们科学地认识世界、改造世界的力量文献、信息及其相关概念第1章文献信息检索基础情报？图书？资料？档案？是一种经过人们特殊选择或进行一定研究和加工后的社会信息，它是人们为了达到一定的目的所进行的智力、智慧和知识创造活动。情报蕴含于信息之中，或者情报本身就是一种具体的信息存在。广义地讲，图书是传播思想和知识为目的，用文字、图画或其它符号记录于一定形式的材料之上的著作物。包括公开或内部出版发行的书籍、报刊、图册、图片等印刷品和以光碟、磁盘等形式出版发行的电子书籍等。一般指研究问题、作出决策的客观依据，即按照一定的用途和为了一定的目的或解决某一问题而有选择地积累、分类、归纳和整理得各种文字材料，包括内部电话记录、往来函电、会议记录、秘密文件等，公开出版发行的书籍、地图、报刊杂志上发表的文章、图片、消息、数据、调查报告、声像材料，以及非出版物的实物材料等。指国家机构、社会组织和个人在社会活动中形成的、保存备查的文字、图像、声音及其它各种形式的原始记录。现代科技文献的特点第1章文献信息检索基础(1)数量急剧增长第一个百万条1907-1946年历时40年第五个百万条1972-1975年历时4年第二个百万条1947-1960年历时14年第六个百万条1976-1978年历时3年第三个百万条1961-1967年历时7年第七个百万条1979-1980年历时2年第四个百万条1968-1971年历时4年第八个百万条1981-1982年历时2年目前全世界每年出版各种文献总量约12000万册，平均每天出版文献约32万件。下面是美国《化学文摘》报道文献量的变化情况，从中不难看出文献数量的增长之快。

现代科技文献的特点第1章文献信息检索基础(4)文献失效加快(2)内容交叉重复(3)文献分布集中又分散重复（浪费）方便获取原文多种刊物；学科交叉渗透使用寿命5～7年，各类文献的使用寿命不同

“我们再也不能刻苦地、一劳永逸地获取知识了，而需要终身学习如何去建立一个不断演进的知识体系——学会生存。”国际教育发展委员会主席埃德加.富尔文献的属性与基本规律第1章文献信息检索基础属性基本规律知识信息性客观物质性人工记录性动态发展性必须记录或传递一定的信息与知识必须借助或依附于一定的物质载体非天然荷载于物质实体上非静止状态，按新陈代谢规律运动着洛特卡定律齐普夫定律布拉德福定律文献指数增长规律文献老化规律文献引用规律倒平方定律1/n2fr=c(c为常数）文献离散定律F(t)=aebtC(t)=ke-at文献的分类第1章文献信息检索基础分类按载体形式划分纸质型缩微型声像型电子文献人物按加工层次划分零次文献一次文献二次文献三次文献按内容公开程度白色文献灰色文献黑色文献按出版类型划分图书期刊报纸会议文献研究报告专利文献学位论文标准文献政府出版物产品资料短期出版物档案文献科技文献的类型

根据不同的划分标准，文献可以分成多种类型一、按载体形式划分

（1）印刷型文献：载体:纸张记录手段：手写、打字、印刷和复印等优点：便于直接阅读,使用方便缺点：较笨重、存储密度低，不便于加工、整理和收藏。此类型文献有：期刊、图书等（2）缩微型：载体：感光材料记录手段：缩微照相优点：存储密度较大、体积小、便于收藏保存、便于远距离传递缺点：缺点是不能直接阅读,需借助缩微阅读机才能阅读此类型文献有：缩微胶卷、缩微胶片等（3）声像型文献（视听资料）载体：磁性和感光材料记录手段：借助于特殊的机械装置(如复录机、摄像机、录像机等)直接记录声音、图像优点：直观、生动缺点：制作成本较高,需要借助于一定的设备才能阅读此类型文献有：唱片、录音带、录像带、幻灯片、电影片、多媒体资料等（4）电子型文献（以前叫作机读型）载体：光、电、磁介质记录手段：利用计算机进行存储优点：存储密度高，，出版周期短、易更新，传递信息迅速，存取速度快，可以融文本、图像、声音等多媒体信息于一体，信息共享性好、易复制，识别和提取易于实现自动化缺点：需借助计算机等先进技术设备才能阅读此类文献有：电子图书、电子期刊、联机数据库、网络数据库、光盘数据库科技文献的类型：二、按出版形式划分图书（BOOK）由正规出版社正式出版的出版物，对已有的研究成果或经验作概括论述

特点：成熟，全面，可靠，时效性差

用途：初步了解一般性问题阅读型：教科书(Textbook)、专著(Monograph)、文集(Anthology)等工具型：词典(Dictionary)、百科全书(Encyclopedia)、手册(Handbook)、年鉴(Yearbook)等

识别图书的主要依据有：书名、著者、出版地、出版社、出版时间、总页数、国际标准书号(ISBN注：具有唯一性)等。

ISBN由10位数字分成4段组成，各段依次是：地区或语种号-出版商代号-书名号-校验号

如:7-302-02372-7，表示中国大陆代号为302的(清华大学)出版社，出版的一种图书，其书号为02372、该书的校验码为7科技文献的类型：期刊（Journal）期刊俗称杂志。是定期或不定期周期性出的连续出版物。特点：内容新颖、信息量大、出版周期短、传递信息快、传播面广、时效性强

用途：获取最新研究成果和动态目前，全世界每年出版各类期刊达15万种以上，科技期刊约占10万种。我国现有期刊8000多种，其中科技期刊占54%。据统计，科研人员从期刊中得到的信息约占65%以上，是十分重要的情报源。科技文献的类型：学术性：一般性期刊Journal，汇刊Transactions，各种学报Acta、

通报Bulletin、评论Reviews、进展Progress等快报性期刊：各种通讯Letters、短讯News等

检索性期刊：index，Abstract核心期刊——某学科（或某领域）的核心期刊，是指那些发表该学科（或该领域）论文较多、使用率（含被引率、摘转率和流通率）较高、学术影响较大的期刊科技期刊科技文献的类型识别期刊的主要依据有：期刊名称，期刊出版的年、卷、期，国际标准刊号(ISSN注：具有唯一性)等。

正式出版的期刊有ISSN代码:即国际标准连续性出版物编号ISSN由8位数字分两段组成,期刊代号＋末位是校验号。如，ISSN1001--8867为《中国图书馆学报》的国际标准编号

我国正式出版的期刊都有国内统一刊号(CN)，它由地区号、报刊登记号和《中图法》分类号组成，如CN11-2257/G3。地区号依《中华人民共和国行政区划编码表GB2260-82》取前两位，如北京为11、天津12、上海31、辽宁21、吉林22等。科技文献的类型科技报告(Sci-TechReport)：也称技术报告、研究报告，它是科学研究工作和开发调查工作成果的记录或正式报告特点:内容新颖、详细、专业性强、出版及时、传递信息快，发行范围控制严格，不易获取原文

识别科技报告的主要依据有：报告名称、报告号、研究机构、完成时间

PB报告是美国国家技术信息服务处(NTIS)出版的报告。报道美国政府资助的科研项目成果，其内容涉及广泛，几乎包括自然科学和工程技术所有学科领域，主要侧重民用工程，如土木建筑、城市规划、环境保护、生物医学等方面。PB报告的编号为“PB+年代+顺序号”。美国政府四大报告：科技文献的类型AD报告是美国国防技术信息中心（DTIC）出版的报告。AD报告主要报道美国国防部所属的军事机构与合同单位完成的研究成果，主要来源于陆海空三军的科研部门、企业、高等院校、国际组织及国外研究机构。AD报告的内容涉及与国防有关的各个领域，如空间技术、海洋技术、核科学、自然科学、医学、通信、农业、商业、环境等38类。

NASA报告是美国国家航空宇航局出版的报告。NASA报告的内容侧重于航空和空间科学技术领域，广泛涉及空气动力学、飞行器、生物技术、化工、冶金、气象学、天体物理、通信技术、激光、材料等方面。

DOE报告是美国能源部出版的报告，主要报道能源部所属的研究中心、实验室以及合同户的研究成果，也有国外能源机构的文献。内容包括能源保护、矿物燃料、化学化工、风能、核能、太阳能与地热、环境与安全、地球科学等。科技文献的类型会议文献(conferencepaper)

是指在各种学术会议上交流的学术论文。特点：内容新颖、专业性和针对性强，传递信息迅速，能及时反映科学技术中的新发现、新成果、新成就以及学科发展趋向。用途：了解有关学科发展的动向识别会议文献的主要依据有：会议名称、会址、会期、主办单位、会议录的出版单位等会前文献：会议论文预印本、会议论文摘要会后文献：是会后经整理出版的文献，如会议录(Proceedings)、会议论文集(Symposium)、会议论文汇编(Transactions)、会议丛刊、丛书

科技文献的类型专利文献(PatentLiterature)：

是实行专利制度的国家，在接受申请和审批发明过程中形成的有关出版物的总称。包括专利说明书、专利公报、专利分类表、专利检索工具以及与相关的法律性文件。特点：(1)内容新颖、出版迅速据统计全世界发明创造成果约90%～95%首先公诸于专利文献，故它是获取新技术的最快、最重要的信息源。(2)涉及技术领域广泛、实用性强在研究开发和生产活动中遇到的各种技术问题，几乎均能在专利文献中得到有价值的解决方案，还能根据专利申请情况，觉察正在开拓的新技术市场以及它对经济发展的影响，故专利文献也是最好的实用技术信息源。

科技文献的类型(3)具有法律效力专利说明书是一种有法律效力的文件，是判断专利侵权的主要依据。(4)重复量大由于同一项发明可以向不同国家申请专利，便形成了基本专利说明书(某发明最先在某国申请并获专利权的说明书)和相同专利说明书(同一发明在第一申请国以外的国家申请的专利说明书)，它们虽然文字不同但内容几乎完全一样。标准文献(StandardLiterature)：

是经过公认的权威机构批准的以特定的文件形式出现的标准化工作成果。

特点：是对标准化对象描述详细、完整、内容可靠、实用，有法律约束力，适用范围明确，是从事生产、设计、管理、产品检验、商品流通、科学研究的共同依据，也是执行技术政策所必需的工具。

基础标准产品标准方法标准安全卫生标准

法定标准推荐标准试行标准

国际标准ISO3297-1986区域标准国家标准

GB18187-2000行业标准企业标准

识别标准文献的主要依据有：标准级别、标准名称、标准号、审批机构、颁布时间、实施时间科技文献的类型学位论文(Thesis，Dissertation)：

是指高等学校或研究机构的学生为取得某种学位，在导师的指导下撰写并提交的学术论文。

识别学位论文的主要依据有：学位名称、导师姓名、学位授予机构

特点：具有一定独创性收集与利用不如其它类型的文献方便中国科技信息研究所是国家法定的学位论文收藏单位UniversityMicrofilmsInternational--UMI)负责收藏和报道全美的博士、硕士论文，并收集报道其他国家的学位论文英国国家图书馆(不列颠图书馆)负责收藏和报道本国的学位论文在日本，国立大学的学位论文由日本国立图书馆统一收藏，私立大学的学位论文则收藏在学位授予单位的图书馆中。

科技文献的类型政府出版物(GovernmentPublication)：

是指各国政府部门及其所属机构出版的文献，又称官方出版物。

行政性文献(包括立法、司法文献)，主要有政府法令、方针政策、规章制度、决议、指示、统计资料等，主要涉及政治、法律、经济等方面。科技文献主要是政府部门的研究报告、标准、专利文献、科技政策文件、公开后的科技档案等。

用途：对了解各国的方针政策、经济状况及科技水平，有较高的参考价值。特点：内容范围广泛；具有权威性；一些非正式出版的文献，不易收集科技文献的类型产品资料(ProductLiterature)：

是厂商为推销产品而印发的介绍产品情况的文献，包括产品样本、产品说明书、产品目录、厂商介绍等。

特点：反映的技术比较成熟，数据也较为可靠，内容具体、通俗易懂，常附较多的外观照片和结构简图，形象、直观。但产品样本的时间性强，使用寿命较短，且多不提供详细数据和理论依据。

用途：1、作为技术人员设计、制造新产品的一种有价值的参考资料。

2、了解各厂商出厂产品现状、掌握产品市场情况及发展动向。科技文献的类型科技档案(TechnicalRecords)：

是指在自然科学研究、生产技术、基本建设等活动中所形成的应当归档保存的科技文件，如课题任务书、计划、大纲、合同、试验记录、研究总结、工艺规程、工程设计图纸、施工记录、交接验收文件等。特点：内容真实、详尽、具体、准确可靠，保密性强，保存期长久，是科研和生产建设工作的重要依据，具有很大参考价值。用途：了解生产领域和科学实践中的经验和技术窍门，通常保存在各类档案部门科技文献的类型文献类型主要识别特征馆藏单位图书

出版地、出版商、ISBN、总页码

各类型图书馆、省级以上信息研究所

期刊论文刊名、年、卷、期、ISSN、起止页码

各类型图书馆、省级以上信息研究所

会议文献会议名称、会址、会期、举办单位

专业性图书馆、省级以上信息研究所、中国科技信息研究所

科技报告

报告提交单位、报告号

国家图书馆等大型图书馆、省级以上信息研究所

专利文献

发明名称、专利号

专利局的专利文献馆、省级以上信息研究所

学位论文

学位名称、学位授予单位

学位授予单位的图书馆、档案室，中国科技信息研究所标准文献

标准号、颁布日期、实施日期

省级以上技术监督部门、图书馆(以书出版的标准文献汇编)技术档案

归档号各级档案馆、各单位的档案室科技文献的类型检索工具中文献源的辨识图书：主要著录特征：主要责任者、书名(版本)、出版社、出版地、出版年如：刘少奇.论共产党员的修养（修订2版）[M].北京:人民出版社，1962，(76页).WeinsteinL.DigitalFiltersandTheirApplications[M].London，England：AcademicPress，1978，p472-481.★检索工具中文献源的辨识期刊：主要著录特征：作者、文章题名、刊名（通常为缩写）、年、卷、期、页码如：邹振扬，郑绎根．纳米TiO2的光化学特性及其在环境科学中的应用[J].工材料导报，2000，14(6)：35-39TeraokaK，NonamiT，YokogawaY，TaodaHandKameyamaT．PreparationofTi02—coatedhydroxyapatitesinglecrystals[J].JournalofMaterialResearch，2000，15(6)；1243—1244．Aoki丁，Hatanaka．Y.ApplPhysLett[J]，2000，76(22)：3257—3258．★检索工具中文献源的辨识会议文献：主要特征：1）会议特征：如conference,Congress等

2）主办会议的机构特征：如：society,association等

3）会议文献类型的特征：如会前出版的文献paper,会后出版的文献proceedings如：MeowD.Mixed-typeopticalfibercurrentsensor[C],ProceedingsofSPIE,V.1572,p497-507,1991

SPIE（InternationalSocietyforOpticalEngineering）国际光学工程师学会★检索工具中文献源的辨识专利文献：主要特征：1）国别号：如CN代表中国，GB代表英国，US代表美国

2）专利号，如：20021065481如：专利申请人，专利名称，US.patent4142783,1979

专利申请人，专利名称，US.Patent20040165750,2004★检索工具中文献源的辨识学位论文：主要特征：1）学位和学位论文名称，如PhD.Dissertation,MasterThesis2)授予学位的大学名称、地点及授予年份等如：作者,论文题目[D]，Ph.DDissertation，StanfordUniv，Standford

CA,1980

高连生.公路联网收费关键性技术的研究[D]，北京工业大学，北

京，2002参考文献著录规则可参考标准：GB7714—87★检索工具中文献源的辨识单字码名称单字码名称B档案M专著C会议录N报纸D学位论文P专利J期刊R科技报告K参考工具（如手册、年鉴）S标准★检索工具中文献源的辨识一次文献（PrimaryDocument)：

通常是指原始制作，即作者以本人的研究成果为基本素材而创作（或撰写）的文献。

如期刊论文、科技报告、会议论文、专利说明书

二次文献（SecondaryDocument）：是指文献情报工作者对一次文献进行加工整理后所得到的产物，也是为了便于管理和利用一次文献，由文献情报工作人员编辑、出版和积累起来的工具性的文献。二次文献的重要性在于可以帮助人们查找一次文献。如目录、题录、文摘、索引、各种书目数据库三次文献（TertiaryDocument）：是指利用二次文献，选用一次文献内容,经综合,分析和评述后形成的指南性文献。如综述、述评、词典、百科全书、年鉴、指南数据库、书目之书目三、按加工层次分：检索的目标检索的手段检索的对象+检索的工具科技文献的类型图1－3文献结构示意图书目题录索引文摘词典名录指南手册年鉴评述论文丛集百科全书二次文献原始文献(一次文献)三次文献文献整理重组、浓缩★二、三次文献区别二次文献与三次文献的区别：

对象不同二次文献以“篇”或“本”为单位进行加工,三次文献则归纳了较多的一次文献内容

用途不同二次文献为检索一次文献的工具；三次文献能直接提供检索答案.学习文检课的目的:如何通过二次文献去查找一次文献二次替代情报利用研究与发展活动非正式交流初步交流发明保护会议研究报告

期刊论文替代重新组织综合手册、名录词典文摘索引技术报告学位论文预印本会议录百科全书专著评论教科书

专利说明书

书目文献指南

实验室笔记日记

通信备忘录

信札杂志图1-4科技文献历史性变动结构图0年一年二年三年开始基于电子信息技术和网络技术的文献信息第1章文献信息检索基础网络文献信息文献数据库多媒体文献开放获取文献电子预印本与电子印本文献信息服务系统第1章文献信息检索基础文献信息服务系统

图书馆系统、科技信息服务系统、专利文献服务系统、档案馆系统以及标准文献服务系统。它们之间有着密切的联系，又有各自不同的服务重点与服务对象。公共图书馆是面向全社会公众开放的图书馆，隶属各级文化部门如：国家图书馆，首都图书馆高校图书馆为各高校教学和科研服务机构如：北工大图书馆科学图书馆各种学术研究机构的一个组成部分，主要为本单位或本系统的科学研究服务如中科院图书馆1、图书馆系统

科技信息服务机构主要负责搜集、整理、研究和传递各种专业性学术信息，收藏中、外文的各种类型专业性文献，如专业性图书、期刊、会议文献、科技报告、专利文献、标准文献等。2、科技信息服务系统

如：中国科技信息研究所，机