研究生科研的科学道德

严谨的科学态度

是从事科学研究的基本

讲座内容：1科研不端行为事件实例2科研不端行为的表现与产生的原因研究生从事科研应该具备的基本品格研究生“引文规范”的讲解1.科研不端行为事件实例4案例1韩国黄禹锡案例152004年2月，韩国首尔大学教授黄禹锡领导的研究小组在《科学》上发表论文，称在世界上率先用卵子成功培育出人类胚胎干细胞。韩国当局特别发行了一套邮票向黄禹锡致敬。2004.6.25，韩国最高科学家委员会会议全票推选黄禹锡为韩国“首席科学家”。黄禹锡的名字出现在韩国中小学教材中

2005年底，有关黄禹锡学术造假的丑闻逐步被揭露。首尔大学调查认定学术造假后，宣布解除他的教授职务；韩国政府取消了授予他的“最高科学家”称号；韩国检察部门于今年8月份对黄禹锡提出诈骗、侵吞研究经费和非法买卖人体卵子等指控，并要求法院判处其有期徒刑四年……案例2

贺海波，200年6月进入浙江大学药学博士后流动站从事研究，合作导师是药学院院长李连达院士，他所在的研究室主任为吴理茂副教授。2008年7月，贺海波出站后被浙大聘为副教授。2008年10月16日，浙江大学药学院收到反映贺海波学术不端的邮件。涉及的9篇论文中，贺海波作为第一作者8篇论文均不同程度地存在剽窃、抄袭原博士导师实验数据，以及一稿两投、部分图表数据张冠李戴、重复发表、擅署他人名字、擅自标注基金资助、捏造知名专家帮助修改英语等严重学术不端行为。2008年11月，决定撤销贺海波副教授职务和任职资格，解除聘用合同，开除出教师队伍。8篇有学术造假内容的论文的通讯作者均署为吴理茂。无证据表明他直接参与造假，但负有不可推卸的责任；本人也存在重复发表学术论文等问题。浙江大学给予行政记大过处分，并解除其聘用合同。造假内容论文中有李连达院士的署名，是在其不知情的情况下被贺海波擅署的，但李连达对贺海波事件负有疏于管理、教育不力、监管督察不严的责任。7案例32009年12月19日，国际学术期刊《晶体学报官方网站发表社论，认为井冈山大学化学化工学院讲师钟华和工学院讲师刘涛从2006年到2008年在这一刊物发表的70篇论文存在造假现象，并作出一次性撤销的决定。晶体学报又撤销了39篇论文，“与之前井冈山大学两名讲师造假的暴露过程一样，这一次也是在检测数据是否出错时发现的”。2010年2月，《晶体学报》再次撤稿39篇，其中，37篇论文的作者来自中国大陆，剩下的两篇虽然第一、第二作者是巴基斯坦人。在39篇论文中，有23篇论文与井冈山大学有关，其中有20篇的第一作者或通讯作者是井冈山大学的教师。”8案例4顾冠群(1940.1.13--2007.5.26)，著名计算机网络专家，中国工程院院士，原东南大学校长，东南大学计算机科学与工程学院教授。1965年他参与研制了我国第一台晶体管数字积分机；70年代中期，成功研制我国第一台具有通信控制功能的台式计算机2003年1月8日，新语丝网站发表一篇网文，揭露一篇署名“李仕峰、顾冠群”的论文剽窃了国外论文。自2003年1月10日起，新语丝网站又连续发表文章称，另两篇署名李仕峰、顾冠群的论文同样是剽窃之作。紧接着，第四篇被认为有问题的论文又亮相新语丝。这篇署名沈军、顾冠群的论文发表在2002年3月英文版《东南大学学报》百年校庆特辑上，被指责为由沈军与程正潮几年前已发表论文拼装而成。二〇〇七年五月二十六日顾冠群逝世，享年67岁。遗憾！！9案例5从2001年起，国际物理学界出现了一颗闪亮的明星，他就是贝尔实验室的舍恩。在短短的两年间，他发表了90余篇论文，绝大多数是在国际权威杂志上，如《科学》和《自然》。有一段时间，舍恩每八天就发表一篇论文。他被誉为爱因斯坦第二，被视为诺贝尔奖的当然得主。不过，在2002年的9月，舍恩建立的这座科学大厦顷刻间土崩瓦解，他发表的论文被所刊载的杂志整批整批地撤销。仅在11月份，《科学》杂志就一次撤销了舍恩的八篇论文。贝尔实验室把他赶走了，他的母校德国的康斯坦斯大学就剥夺了1998年授予他的博士学位，以阻断他做科学的道路。还特别声明，他的博士学位的论文是没有造假的，的的确确符合博士学位的标准，但还要剥夺他，就是因为不想让他在科学上有任何的发展，因为这个人的道德已经清楚地表明，他不应该作为一个科学家生活在科学界。10舍恩是德国人，事发时只有32岁。他的倒台，实际是早晚的事情。2002年春天，有人发现舍恩的试验结果根本就重复不出来，而普林斯顿大学和康乃尔大学的物理学教授分别发现舍恩的三篇互不相关的论文却含有完全相同的图表。贝尔实验室马上开始了对舍恩的调查。尽管舍恩把原始记录彻底地销毁了，调查组还是得出了结论：他的试验结果多数是伪造的或经过篡改。贝尔实验室在调查结束后马上把他解雇，而德国的一个世界著名的研究机构，德国马克思·普朗克研究所(MaxPlanckInstitute)，撤销了给他的聘书。贝尔实验室的董事长欧西发表声明说，我们为这一科学不端行为发生在贝尔实验室而感到深切地悲痛。在它77年的历史中，这是第一次。11学术声誉是学者的学术生命线学术道德底线：原创、真实、遵守版权学术素养：对科学的敬畏程度学术贡献：对科学和实践的推动科学不道德行为全世界都存在，全世界都反对。2科研不端行为的表现与产生的原因学术不端行为（Scientificmisconduct）即学术失范，是指没有按照学术规范开展学术活动的行为。中国科学院对科学不端行为给出了六条认定标准：●在研究和学术领域内有意做出虚假的陈述：主要表现为捏造、夸大研究成绩。●损害他人著作权，包括侵犯他人的署名权、剽窃他人的学术成果。主要表现为剽窃他人学术成果；断章取义地摘录别人的论文；未经同意署上别人的名字；有意剥夺有实质贡献者的署名权。科研不端行为的表现●违反职业道德利用他人未经发表的学术认识、假说、学说或者研究计划。

主要表现为研究者在项目、文章评审过程中、获得他人未经发表的研究思想、构思、方案、计划等后占为己有。●研究成果发表或出版中的科学不端行为主要表现为抄袭他人著作；使用他人的数据、资料，但不注明出处；一稿多投。科研不端行为的表现●故意干扰或妨碍他人的研究活动

主要表现为利用自己的权利或学术地位，充当“学阀”，干扰或妨碍他人的学术和研究活动，如要求有关机构不给他人资助、不发表他人的作品。●在科研活动过程中违背社会道德主要表现为采用造谣、诽谤、挑拨等手段影响或干扰他人的学术研究。科研不端行为的表现社会的浮躁：社会弥漫追求快速致富，快速成功，相互攀比的风气。

科技界的浮躁：淡忘了科学研究的本质精神，过分追求眼前现实利益，追求快速成功。科学研究的异化：现在的科学研究具有两面性，它不仅仅是人类追求真理的探索行为，同时也变成一种职业,成为部分人谋生的手段。教育不足：知识产权观念和科学研究行为规范教育不足。评价体系：过分依赖简单量化指标的比较。执法不严：根子是对其危害性认识不足。为什么科学研究不端行为增多？主观原因：科学家缺乏学术道德，不重视学术规范。科学工作者的人品、高尚的科学道德是科学家之魂。科学道德对于科学工作者自身在科学研究过程中的自律作用不可替代。在从事科学研究工作中为了得到成果便不择手段，明知是不正确或违法的做法，但是为了自己的某种需要，往往置科学道德、国家法律于不顾，缺乏实事求是、严谨治学的科学精神，缺乏诚实、公正的科学道德和严谨治学的科学态度。

科研不端行为产生的主观原因科学作假行为不只是学术现象，也是社会现象。一系列具体而实惠的科研奖励诱使部分“学者”身在学术界，心在学术之外;学术评价机制、监督机制和不端行为的处罚制度不完备使得一些科研工作者敢于并且能够成功地挺而走险。

对科研不端行为处罚的透明度和力度不够，是造成科研不端行为屡禁不止的重要原因。越来越严！不要铤而走险。“官本位”的不良思想侵蚀了神圣的学术殿堂，污染了学术环境。

拨开乌云见天日，天本是蓝的，相信乌云会驱散。

客观原因研究生从事科研应该具备的基本品格

（影响科学家名声的基本品格）研究生们，你们是希望的一代：你在进入科学大门的时候首先应该端正你的态度。做学问首先要学会做人，这是研究生培养最重要一环。体制、环境等外因是通过内因起作用的。做人要求涉及各个方面，今天这里仅谈与科学研究有关的道德问题，它们直接影响你的名声。你今后不管你从事科学研究，还是其他职业（职业道德）。德才兼备是社会共同的认可，是成功的基础。行业尽管不同，天才的品德并无分别（巴尔扎克）。周午纵博士做客“科学在线”科学家首先必须保证用严谨的科学态度从事科学工作，保证合理利用国家的资源，这两条就构成了科学家最基本的职业道德。1984—1987

英国剑桥大学物理化学系及皇后学院博士生，获哲学博士。科学研究的目的是求真，是获得客观的、真实的知识，用哲学的语言来说就是追求真理。什么是真理？真理是人的认识与客观实际相符合。追求真理作为从事科学研究的首要目标，严谨的科学态度是从事科学研究的基本，有了这一基本人生态度，科学道德、学术规范不难做到。科学工作者应该具备并培养下面的品格，这是科学道德的保证。1，诚实：实事求是是科学研究的最基本要求不能造假试验，假数据，也不能删改数据。不能剽窃他人的思想，数据，文字。不能有意不提前人获得的同样成果，结论，以便制造“原创性”假象。不能未经同意发表别人尚未发表的数据。数据或论文不能重复发表或统计。不当挂名作者，也不安排别人当挂名作者。在诚信问题上不能“打擦边球”！如下“打擦边球”搞“模糊战术”的做法是钻法规空子的投机行为，实质也是不诚实表现：隐瞒不报不理想数据。“隐性剽窃”：实际受惠于别人尚未发表的思想而不提及是隐性剽窃。类似成果分成几篇发表，制造学术泡沫。在论证工作必要性时不提前人已获类似结果，在讨论中才说前人数据与本文获得数据一致。

这些行为都会在同行中败坏你的名声，因为重要成果科技界都会较真儿，科学讲求严谨性。2，认真：探求真理必须认真工作中始终贯彻贯彻三老：做老实人，说老实话，办老实事，四严精神：严肃，严密，严格，严谨。凡是具有良好声誉的科学家或实验室无一不是“三老四严精神的典范。要有小心求证的精神。不浅尝则止，急于发表不成熟东西坚持真理，修正错误。为坚持真理不惧权威，也不护短，创造自由探讨，勇于批评自我批评的良好氛围。实事求是评价自己和他人成果或项目申请。要做深入调研，评价要具体，要有依据。不做无原则的吹捧，不做空洞的恶意否定。引用的文献要认真读过原文，自己不读文献，仅根据别人的引用转引是危险的。（特别注意，论文由此拒稿，发表后会得到人家的批评）3，尊重前人工作：我们是站在巨人肩膀上攀登的！

“不引用”问题：或为突出个人成果，有意不引用前人同类成果；或知识产权观念淡薄，应用前人的数据、模型、结论时不引用原始文献。“打死老虎”问题：将前人已公开放弃或纠正的过时观点作为现实科学问题做文章。曲解他人文章，提出“伪问题”。在科学思想或实验工作中受惠于他人要在文章中具体说明。不历史的看问题，用今天的标准要求前人，不能正确评价前人贡献。4，要有合作精神：合作精神的思想障碍：不吃亏。不要光想自己在合作中的付出，还要想自己在合作中的收获。只想当主角，不愿当配角；或当了配角不出力。当好配角也可在一个领域做出好的工作。只想个人奋斗，缺乏团队精神。现代科学事业是集体事业。我们每个人实际都在受惠于集体他人的贡献，我们也应团结他人共同奋斗。5，要有自我反省精神：有一定学术地位的警惕不要当学霸；学术地位还不高的不要怨天尤人；成果一时不被别人接受时多想一想学术上的不足，非学术因素不要想得过多。要清醒“我们都在瞎子摸象”，真理的长河是不可穷尽的，我们不可故步自封。“面子问题”：不准批评保不住面子，能以开放心态不断反省自己工作，才能有新的创新，赢得面子。6，要有开阔胸怀不能武大郎开店，容不得高人。心理特点：把维持个人地位看的高与一切；不自信，害怕竞争。要关心，培养，扶持年轻人，同学之间互相学习与帮助。要海纳百川，能与持不同观点的人共事。一个科研单位如果有若干持不同学术观点的能干的科学家或研究小组则一定有活力，否则就僵死了。我遇到的一件事：一篇论文校稿后的小错误修改。以身作则学生具有可贵的品格实事求是，不浮躁。实例教育研究生。研究生“引文规范”的讲解●学术失范是目前学术界相当普遍的现象。没有学术规范，难以有良好的学风、难以提高科技创新能力。一些学者，特别是青年学生的学术不端行为，有的并非出于恶意，往往是由于“不懂规范”所造成。

研究生平时学习学术规范很有必要。这里针对最常见的“引文规范”简单进行解读●引文规范是关于文献引用内容、引文标注及著录的规则及要求。引文规范是体现对前人研究成果的借鉴和尊重。●引文的含义：引文也叫参考文献，是指为编/撰论著而引用或参考的有关文献资料。通常附在论文、图书或章节之后，有时也以附注或脚注形式出现在正文中。引文是学术论著的重要组成部分，它表明文献间的继承和发展关系。主要有以下功能：有助于传承研究成果、有助于评估学术水平、有助于读者查找和核实文献。●引文使用的原则：引文应以原始文献和第一手资料为原则。凡引用他人观点、方案、资料、数据等，无论曾否发表，无论是纸质或电子版，均应详加注释。凡转引文献资料，应如实说明，不得以任何方式抄袭、剽窃或侵吞他人学术成果。对已有学术成果的介绍、评论、引用和注释，应力求客观、公允、准确，不得伪注。●引文使用的要求：

引文应是作者阅读过的、且对自己研究有启发和帮助的文献。凡直接引用别人的观点、论据等，必须在文中标注（引号+参考文献标记），并在参考文献中注明出处、页码。引用文献标注不要老是放在句尾，应标注在作者姓名或作者观点后面。

Xieetal.[13]havesuccessfullysynthesized…….

13.X.Han,Q.Kuang,M.Jin,Z.XieandL.Zheng,J.Am.Chem.Soc.,2009,131,3152

引文应以原始文献为主，尽量避免转引文献。如确需引用二手文献，应在文中指明，并在参考文献中同时列出原始文献和二手文献。Peterson[12](ascitedinSamover&Porter[13])statedthat…文[12]为原始文献；文[13]为二手文献。引文一般应为正式发表的文献。引用不得改变、歪曲被引内容的原貌原义。引用标注应完整、准确地显示被引作品的相关信息：

[10]K.A.Rathjen,M.L.JiJi.Heatconductionwithmeltingorfreezinginacorner.JournalofHeatTransfer93(1971)101-109.(不同刊物有自己的要求格式）引用网络资料应慎重，引用时应标注网址、检索时间等信息：

[12]ChengQ,CuiTJ.Anelectromagneticblackholemadeofmetamaterials.2010;/abs/0910.2159v1.若文中多出引用同一文献，在每一处均应标注，不得省略。●抄袭：窃取别人的思想成果，并当作自己作品发表的错误行为。●抄袭的形式：包括重复别人的措辞或句子，转述别人论点和思路时，没有适当地指明出处。●即使注明出处、页码、但引用过多，占整个作品的三分之二以上，则仍为抄袭。●自我抄袭：大量引用自己发表的作品，内容不改或基本不改，且不加任何说明，构成自我抄袭。引自：叶继元等编著.《学术规范通论》.上海：华东师范大学出版社,2005,p.169.什么是剽窃/抄袭(plagiarism)●凡引用他人文字资料超过250个字符而未注明出处者，将被视为抄袭行为。●引用合作者的观点或研究成果时，要加标注说明，否则将被视为剽窃行为。●对于论文和专著类成果，引用他人的成