海权的历史演变与当代国家的可持续发展

海权的历史演变与当代国家的可持续发展

在人类发展的历史中，世界上的主要强国都是海洋国家。这些海洋国家是以海为国家，以海为富民，而不是拥有强大海权的国家。如16世纪的葡萄牙,17世纪的荷兰,18和19世纪的英国,20世纪的美国。正是通过对海权的争夺和瓜分,为维护他们在世界上的地位、争取海上霸权和海外殖民地奠定了基础。在此过程中,向海外移民、传播民族意识、国家观念,从而也促使欧洲国家以外的主权国家的发展壮大,促进了世界主权国家从早期形态向现代形态的转变。一、海洋国家的主权属性和基本特征海权作为国家主权概念的自然延伸,是国家海洋力量和海洋权利的统一,其基本目的和功能就是在一定时期内有目的地对一定海洋区域海洋战略的有效控制、分配和整合。它虽然不是国家兴衰的决定因素,却对主权国家,尤其是沿海国家的主权和领土完整、海洋资源的安全、对外贸易的发展,以及经济可持续发展等有着至关重要的影响。在国家的生成和发展的复杂历史进程中,由于大国及沿海国家在商业和战略活动中需要利用海洋,因此,这些国家对某一海洋区域提出了主权性的要求,他们这一这些主张和相应的活动引发了矛盾和冲突,当然其中也伴随着妥协与合作。在历史上,地理大发现、商业革命、海洋争霸、新大陆殖民、蓝色圈地运动等事件均与海洋国家相关,而且直接推动了海洋大国经济实力的增长和世界海洋秩序的变迁。因此,海权对主权国家兴衰的影响非常大,这些影响主要有以下几个方面:(一)公海自由原则的提出和确立在主权国家出现以后,因海洋资源而引申出的海洋权利成为国家主权内涵的自然延伸。主权是国家独立、自尊的象征,维护主权尊严是各国的共同情感和行为规范。海权是主权国家在海洋中享有的基本权利,关系到主权国家的安全权、自卫权和发展权。海权的变迁影响国家的产生、发展、变化甚至消亡的过程。海洋秩序变迁中主权的发展主要源于不同的国家对海洋的某些区域提出的行使特定管辖权的主张。中世纪晚期,欧洲各国对土地的排他性领有权开始向海洋方面发展,例如,希腊通过航海开展商业活动活动称雄一时;十六世纪初期葡萄牙、西班牙等海洋强国通过海路进行商业冒险与劫掠式的殖民扩张,使这些国家的殖民地面积和国内财富迅速增加;十七世纪荷兰、美国、英国通过海洋进行商业资本扩张和发展海军推进本国的发展。后来,国际法赋予主权国家享有海上权利,主权国家又让渡出部分主权利益以形成联合国具有强制力的海上权力。公海自由原则的提出和领海制度的颁布,大大推动了海洋国家对海洋的重视程度,也促使海洋大国致力于发展自身的海权。从现实来看,主权国家能否利用海洋保证国家安全、促进国家繁荣昌盛乃至成为海洋强国,考验着一个国家的战略。(二)西方海洋强国战略的主要影响领土是国家主权的对象,包括国家主权管辖下的陆地、水域及陆地和海域的底土和上空,海洋国土包括内海、领海、专属经济区和大陆架,是沿海国家国土的有机组成部分,海洋权益就是对上述区域的争夺、控制、利用和保护。而发展海权的目的在于获得制海的能力、控制资源,海洋丰富的资源以及海权对国家的重要性将各国的视线集中到海岸线的长度、领海的范围等方面,进而影响着国家的领土。早在大航海时代,海洋优势、制海权就影响大国的崛起,海洋的控制权和殖民地密切相关,海战的结果往往决定着殖民地的归属。英国就凭借其优越的沿海地域优势奠定了其海权发展的基础,另外,当时受工业革命的影响,狭小市场与大规模生产的矛盾也推动其重视发展海权和对殖民地的掠夺。如今,领海、200海里专属经济区、大陆架都逐步在国家领土的视野中确立了相应的政治地理位置。由于《联合国海洋公约》扩大了各国管辖区域的宽度,不少国家卷入了对海洋上岛屿、礁石、大陆架的空前激烈的竞争。另外,出海权、过境权也成为内陆国追求海权所围绕的一个核心问题。因此,国家的海权能力关系到国家领土的完整。(三)现代海洋文化是推动世界海权意识加强和发展的历史必然自第一个民族国家葡萄牙提出海洋发展战略利用海洋实行掠夺,19世纪美国学者提出海权概念,再到各国纷纷重视海洋战略发展,无不推动着殖民地文化和海权文化的变迁。葡萄牙、西班牙、荷兰先后凭借其海洋政策,发展海上势力,成就了其海上霸业。英国在称霸世界的数百年里,热衷于海洋活动和海权的争夺,靠着强大的海军维系着它遍布全球各地的殖民地,海洋文明的发展使这个民族勇于创新、富有活力,积累了丰富的海上经验,坚实地捍卫英国海上霸权地位。在殖民时代,许多对海权知之甚少的陆地国家曾经被海洋强国侵略、奴役。中国近代的落后同样也与“重陆轻海”的观念、闭关锁国的政策等有关,甲午战争的失败就突出的反映了中国当时海洋文化和科技文化的匮乏。海权在世界历史中起到了重要的作用,它不断更新人们对海洋的认识。马汉的“海权论”曾经成为影响整个20世纪世界各大国海军发展和海军战略的理论思潮,正是随着各国间海权的争夺和对各自海权的巩固,越来越多的科技产品、技术装备不断的应用于海洋事业的发展中,继而推动了整个世界海权意识的加强和海军事业的发展。英国海上事业的繁荣就受益于工业革命科技成果的应用,进而又为新技术的发明创造提供动力。得益于海洋的跨国贸易活动的发展,使各国间文化的交流与合作日益加强,关于海权各方面的研究也层出不穷,从而拉近了世界各国间的距离。(四)海权对国家安全的影响综合国力是一国经济、政治、军事、技术实力的综合性指标,它是国家赖以生存和发展的基础,又是世界强国据以确立其国际地位、发挥国际影响和作用的基础。海洋不但是四通八达的交通网,还包括了丰富资源的开发与海洋基地的建设。在欧洲民族国家的形成历程中,一个极为重要的措施就是对海外殖民地资源的掠夺。国家的发展、繁荣昌盛与海权的成长是相辅相成的。“强于世界者必盛于海洋,衰于世界者必先败于海洋”。海权论创立者马汉认为,海洋不仅是伟大的通道,而且关系到国家的安全和发展。首先,就海权对国家政治的影响来说,纵观世界史,多数沿海国家通过持续的海洋斗争和海洋制度设计,将部分海洋如将领海、大陆架、专属经济区、国际海底等不同的海洋区域,纳入了本国家国家领土之中,直接影响了国家的建构和壮大。而伴随维护海权发展起来的海军和相关的法律条文也不同程度的推动了各国国防力量的发展。其次,就海权对一国的经济影响而言,海权的影响作用同样十分明显,例如新航路开辟后,欧洲一些国家的殖民者纷纷踏上亚、非、美洲大陆,霸占殖民地,从事殖民贸易的商业垄断公司和殖民掠夺活动,为本国积累了大量的经济财富。另外,沿海国家享有内陆国家无法比拟的海洋资源优势。例如按照联合国海洋公约的规定,拥有200海里专属经济区的沿海国家享有对其专属经济区勘探、开发、科研等权利,而占整个海洋面积35%的200海里专属经济区,包容了几乎所有已知的海底是有、天然气储备,95%的可捕生物资源。显然,这些海洋资源为沿海国家经济的发展创造了先天的优势。二、近代以来各主要国家对海洋的地位“海洋秩序意味着一种相对稳定的海洋利益关系态势、为国际社会普遍接受的国家间的海洋关系准则和行为规范,以及保证海洋关系准则和行为规范贯彻执行的运行机制,更多地指一种制度的架构形态。”胡启生认为,海洋秩序是一个历史范畴,是在历史中产生并随着世界政治、经济关系的变化而不断变化和发展的,任何一次海洋秩序的形成或是性质和特征上的显著变化,都是一种新的人与海洋之间主要矛盾形成和发展的产物或是二者关系的一种改进。继而,胡启生从国家实践的角度对世界海洋秩序的变迁进行了历史考察,并将其划分为三阶段:地理大发现以前及地理大发现早期、以制海权争夺为中心的海洋争霸时代和海洋全面主权化时代。第一阶段:地理大发现以前及地理大发现早期。在这一阶段,素有海洋文明发祥地的西方文明古国凭借其优越的地理条件,开始通过海洋贸易和海洋征掠谋求生存和发展。在地中海沿岸发展起来的希腊民族一开始就是一个以从事航海业为主的民族,在周边海域称雄一时。又如,在7世纪伊斯兰教教徒封锁了地中海的大部分,意大利人也因其控制着国家南部的海域,在地中海占据着举足轻重的地位。到中世纪晚期,许多国家开始根据本国的航海力量,对一些海域提出了权利主张。同时,胡启生认为这一时期的海洋对各国的价值是有限的,海洋资源的使用不存在对抗性问题。第二阶段:以制海权争夺为中心的海洋争霸时代。随着资本主义的发展,商业经济的不断扩张,远洋航海贸易的迅速增加,以及海洋军事价值的提高,一些航海和贸易事业有所兴起的国家逐渐意识到海权对国家的重要性,部分国家在王权和资产阶级的支持下大力发展海外贸易,开始了海外探险和殖民掠夺,全面争夺海权。这个阶段的海洋秩序主要通过西班牙、葡萄牙、英国、法国、荷兰、美国等国对制海权的争夺而变迁的。同时,胡启生指出,这一阶段基于不同国家利益的相关海洋制度也一直发展着,在公海自由、领海制度方面取得里重大的发展。海洋这一公共财产资源逐步被国家私有化,海洋秩序也随着制海权的兴衰而发生着变化,国家对海洋完全的或部分的排他性管辖权逐渐扩大。第三阶段:海洋全面主权化时代。进入20世纪以后,参与海洋活动、提出海权发展要求的国家越来越多。这一时期,科技进步使得人们堪控和开发海洋资源成为可能,人们发现海洋蕴藏着丰富的自然资源,其军事价值、经济价值日渐提升。随着各国经济的恢复和发展,海运贸易量的极具增加,导致领海和其他方面海洋争端日益突出。各国纷纷从国家整体利益出发对海洋提出了主权性的要求,并试图影响海洋秩序的变迁。在大陆国家和海洋国家竞争、冲突的过程中,海权国家一般占据优势地位,国际体系的支配者主要是西方海权国家,他们借助冷战后的国际形势强化了其海洋优势。不难发现,这一阶段,海洋的战略地位在世界范围内大幅度提升,世界各国也更加关注并合法利用海洋。20世纪80一90年代以来,国际海洋战略形势发生了深刻的变化,世界海洋大国都制订了21世纪的海洋发展战略。在全球范围内大规模开发、利用、争夺海洋资源是这个时代的一个主题,各国纷纷对海洋提出了主权要求。历史上以海兴起的在海洋全面主权化时代,从未放弃过对海洋的重视和对制海权的争夺,并且以科技、政治、经济等各方面的综合力量强化国家的海洋力量,并试图影响海洋秩序的变化;处于发展之中的海洋国家也开始加大海洋开发力度,力争建立科学合理的海洋开发体系。具体来看,世界上的海洋大国竞相提出海洋发展战略,出台了各具特色的海洋开发计划。这些国家已充分认识到了海洋在促进国家发展、维护国家安全的重要战略地位。他们逐渐把发展海洋科技、维护海洋权益、保护海洋生态环境提升到国家战略布局的高度,并将海洋的开发与保护提到政府的重要工作日程上,以政府主导的形式推进海洋资源的开发和维护。为了在海洋之争中有法可依、处于主动和有利的地位,这些国家纷纷完善海洋相关制度,制订了各具特色的海洋发展战略。中国社会的发展同样离不开强大的海权。封建社会远征高丽、日本以及郑和下西洋的历史充分表明了中国当时海上力量的发达程度,但是与世界其他海洋大国发展的历史不同的是,由于中国古代海权意识淡薄、海洋制度匮乏以及以禁海、迁届政策为代表的重陆轻海的消极国防政策,致使中国一次次与发展海权的机会失之交臂,没有走上成为海上强国的道路。在其他海洋国家慢慢崛起后,也正是由于落后的海洋观念和优越的自然资源,中国被迫打开国门成为西方列强侵略、打击的对象,从而开始了中国近代挨打、落后的历史。在世界各国纷纷重视海权发展的时代背景下,中国社会的发展十分需要不断提高经略海洋的能力,构建中国强大的海权。三、高度重视海洋政策的制订和发展战略,强化以政府为主体、多种利益相关者为核心的政策支持,为海权发展提供法律支持和技术支撑由于历史和现实的原因,中国与周边海上邻国还存在着不同程度的海上领土主权或海洋权益的争端。我国控制海洋的能力、利用海洋汲取财富的能力、由海制陆的能力以及海上力量薄弱,如何在《联合国海洋公约》的框架下成功的开发海洋、经略海洋,维护、利用中国海权加快推进走向繁荣昌盛的进程,成为摆在我们面前的重大历史性课题。第一,在意识层面上,要全面提升全民的海洋主权意识、海洋国土意识、海洋安全意识和海洋可持续发展意识。海权素有保护领土完整、推进国防建设、促进我国经济持续发展的重要作用。在中国历史上,正是由于政府在思想上忽视海洋的重要作用,有关禁海、迁界和抑商等政策的出台严重牵制了中国海防和航海事业的发展。所以,中国要发展海权,首先要求整个国家从战略高度认识海洋,改变过去重陆轻海的错误观念,促使人们不断地了解海洋对国家的作用和海权的战略地位。其次,海洋意识的形成和海洋知识的普及离不开教育的推动,为此,要不断加强关于开发、保护海洋,维护我国海洋权益知识的传播,培养先进的海洋科技人员,积极促进我国海洋文明的发展并营造有利于我国发展的海洋秩序,进而在全国范围内形成统一科学的海洋观,以便用于指导中国海权维护和发展实践。第二,在制度管制层面上,要完善国内的海洋立法、海洋执法和海洋管理体制。科学、合理的海洋制度有利于维护我国的海洋权益、规范海洋行为、构建海洋秩序。综观美国、英国、日本、印度等海洋强国的发展战略,不难发现,这些国家在依附海洋发展的同时,都比较注重以政府为主体制定、执行海洋法规、海洋政策,并不断调整各自的海洋发展计划。这既确定了国家海洋行为的法律依据,又提高了这些海洋强国海洋行为的合法性。我国应借鉴发达国家的成功做法,加强海洋立法、执法和管理的力度和合法性,根据国家的发展战略制定并适时调整我国的海洋发展规划,为构建海洋强国和本国海洋权益的维护提供法律支持,从而实现有计划、有步骤的经略海洋。第三,在技术支持层面上,要加大海洋开发、海洋军事力量的科技投入、经济支持以及海洋科技人才的培养。发展海洋经济,开发、利用领海、专属经济区、大陆架等管辖海域的海洋资源并提高海洋资源的使用率离不开科学技术的支持;要扭转我国是海洋大国而非海洋强国的局面同样需要逐步推动海洋科技的发展。加大海洋开发和海权发展的技术支持,一方面,要继续致力于促进蓝色经济和工业发展的步伐,提升我国的综合国力,为提升我国的海洋综合国力和维护海权提高技术和资金支持。另一方面,大力促进蓝色经济和海权的发展还需要通过扩大海洋技术专业的设置,积极培养符合国际海洋发展要求的技术型人才的培养等,加大海洋科研教育的力度,推动中国海洋战略要落到实处。第四,在海军建设层面上,重视海军力量的建设和海军实力的提升。“海权论创立者马汉认为,强国地位的更替,实际上是海权的易手;海权的最终目的就是制海,而其必要的工具就是强大的舰队。”维护我国主权和加强国防都离不开强大的海军力量的支持。就我国发展战略而言一直强调以陆权发展为主,渤海、黄海、东海、南