均势理论的历史演变

均势理论的历史演变

一、均势政策的含义平等理论是西方国际关系理论中最古老、最有争议的理论。它不仅是西方国际关系理论的基础，也是现实主义的核心理论。该理论是探讨均势及均势机制在国际政治中的作用的理论。理想主义论述的有些方面也是针对现实主义有关的均势问题而展开的。“均势”(TheBalancePower),或称“权力均衡”是西方古老的一项外交准则。古希腊修昔底德的《伯罗奔尼撒战争史》就体现了均势思想。15世纪末16世纪初,意大利历史学家伯纳多·鲁塞莱首次系统地论述了均势原则。他运用均势原理分析了当时意大利北部梅迪西、斯图萨斯、维斯康提和邻国之间的争斗。马基雅维利在《君主论》中曾讨论过意大利城市国家佛罗伦萨、米兰和威尼斯之间的外交角逐,指出这些国家“关切的是力量的均衡”。英国人用以维系自己对欧洲大陆影响的“均势原理”是“没有永久的敌人,没有永久的朋友,只有永恒的英帝国利益”。1713年参加西班牙王位继承战争的各交战国签订的“乌特勒支和约”第一次把“均势”载入国际文件,“明文将维护均势作为国际关系的基本原则,自那时起均势体系一直成为欧洲国际秩序的代名词”。18、19世纪英、法、俄、普、奥欧洲五强争雄,都把均势作为对外政策的基本原则。“均势”含义丰富,美国学者厄恩斯特·哈斯列举了其几种不同的含义,如权力的分配、一种均衡状态或平衡过程、权力和谐下的稳定与和平、一般的权力政治、一种历史的普遍规律、一种体系、政策制定者的指南(p45)。摩根索把“均势”概括为四种不同的含义:针对一定事态的一种政策;一种实际存在的事态;大体均等的强权分配;泛指任何强权分配(p223)。均势(balanceofpower),虽然是传统国际关系中最基本的语汇之一,但人们对其含义的理解并不相同,具有一定代表性的观点为英尼斯·克劳德所认为的均势的三种基本涵义:均势作为一种状况(situation)、政策(policy)与体系(system),以及倪世雄教授认为均势理念是均势体系、均势政策的内在因素的观点,充分认识到均势理念的作用。我理解均势政策的实施是受一定的均势理念支配的,故此认为均势的涵义应为:均势状态、均势体系、均势政策。均势状态即为国际体系中的国家间的实力对比状态,具有相对稳定性;均势体系即为以某种均势状态构成的国家间的互动结构体系;均势政策即国家受一定的均势理念影响来处理国际事务,以均势原则为指导而采取的外交政策,也包括维持均势的普遍倾向或法则。均势状态是世界历史发展进程中的一种正常的形态,或者说是失衡状态后的一种常态。均势是对霸权的否定。均势即为稳定,只有稳定才有秩序。当然霸权也可在其统治下的一段时期内形成相对稳定,也可确立霸权秩序,但那只是历史进程中的暂时现象。任何霸权都不会长久,历史上的雅典帝国、罗马帝国、大英帝国也都只是盛极一时,这是历史发展的必然;作为一种战略,均势又是对“搭便车”(bandwagon)方式的否定。从本质上说,均势是指这样一种特定状态:处于均势状态的任何一方无法承担试图改变已形成的均势状况的代价,或没有能力、没有决心来改变这一状况。从军事角度讲均势是一种进攻与防御的战略平衡状态。而以经济学的术语来说更为确切,即均势是一种“帕累托最优”(Paretooptimum)状态。均势的目的和功能:詹姆斯·多尔蒂概括博林布罗克、根茨、梅特涅和卡斯尔雷在阐述古典均势理论时,认为均势有各种目的和功能。它应该能够:1.防止世界性霸权;2.维护体系的组成部分及体系本身;3.保证国际体系内的稳定和相互安全;4.通过威慑防止战争爆发来巩固和延长和平,也就是说,通过对抗使侵略者意识到,其扩张政策可能导致敌对联盟的形成(p46)。西方国际关系理论对均势及均势理论认识上的分歧主要体现为:现实主义认为均势可以防止霸权,具有稳定国际体系的作用,是建立世界秩序的前提,同时有利于世界和平;理想主义认为均势不能维护世界和平,而且认为在争取均势的情况下,各国都在争强权,历史上的几次大的战争都是均势导致的结果。均势往往以牺牲弱小国家的利益来达到实力大国间的平衡。可见,现实主义的均势观与理想主义的均势观都较片面、极端,没能全面、客观地揭示“均势”在国际体系中的作用。我国学者近来也逐渐重视对此问题的研究,有的认为均势在现实社会还有它的积极作用,有的则坚决反对。因此,对均势及其理论在全球化时代下是否将继续发挥作用,其主流作用是什么?仍有深入研究的必要。我们既要认识到均势的平衡作用,运用均势理论的合理内核,以其抵制霸权;又要深刻认识历史上列强以均势为手段,争强权的本质,以作警醒。同时充分认识到,当今时代,发展中国家在国际政治中的作用的逐步增强,使国际关系出现了一些新情况新特点,与列强争霸时代有本质不同,“新均势”的形成将更有利于国际关系民主化及世界和平。均势及均势机制在历史上曾经发挥了重要的作用——为建立世界秩序奠定了基础;稳定了国际格局。如《威斯特伐利亚和约》结束了欧洲三十年战争,在欧洲均势基础之上,确立了威斯特伐利亚均势秩序,奠定了民族国家的主权、领土与独立原则。“国家对外主权概念的核心是不干涉原则,在这个基础上萌发了新的国际关系体系。根据对外主权原则,现代国际关系的一系列法律规范得到了公认和强化,使国际法的地位从凌驾在国家之上转为根植于国家之间。”建立在欧洲列强均势基础上的,维也纳均势秩序维持了欧洲百年和平。当然均势并不能永远避免战争,历史上的两次世界大战已验证了这一点。并且,历史上西方列强以均势原则三次瓜分了波兰。因此,均势理论受到许多批判。但我认为,不能因为均势机制的缺陷,以及列强的争霸而全盘否定均势理论在历史上的积极作用,以及均势在构建21世纪世界新秩序上的重要作用。均势与多极有着内在的联系,多极均势有利于抵制单极霸权,构筑世界合作新秩序。二、维护和平与均势,实现了欧洲的多极均势格局,使欧洲能够保持历史和平均势在世界历史发展进程中始终客观存在着,无论是在东方还是在西方,如中国的三国时期就是典型的三国鼎立状态,魏晋南北朝时期也是一种均势。而人们一提均势大多指欧洲均势,“均势是作为一种安排而兴起的,它服务于使国际系统中的成员免于霸权的威胁,并从17世纪到20世纪初成为欧洲国家政治中的一种规则”。并且较全面、较系统的形成均势理论是在西方。古希腊时期修昔底德的《伯罗奔尼撒战争史》,以大量的史实分析了希腊两个最大的城邦雅典和斯巴达的争霸斗争,深刻揭示了这场世纪大战的真正原因:“雅典势力的日益增长,引起拉栖代梦人的恐惧,从而使战争成为不可避免的了。”并分析了在伯罗奔尼撒战争中,希腊众多的弱小城邦国家,把强大的雅典视为暴君,把比雅典弱小的斯巴达视为解放者。15、16世纪随着西方资本主义经济的发展,物理学、经济学、生物学等许多学科也得到了长足的发展,自然科学的发展为社会科学的发展奠定了坚实的基础。均势的近代概念是与牛顿关于宇宙的平衡状态的认识相联系的。1648年欧洲三十年战争结束后,交战双方签订了《威斯特伐利亚和约》。该条约是以欧洲大国间的力量均衡为基础的;并且,条约以国家主权原则、欧洲均势为理念。首次创立并确认了条约必须遵守和对违约的一方可施加集体制裁的原则。和约承认了荷兰、瑞士为独立国,法国、瑞典和德意志的新教诸侯得到了大片领土。法国取得阿尔萨斯(斯特拉斯堡除外),并肯定了它早先取得的三个主教区——梅斯、土耳和凡尔登归它所有。瑞典则获得了波罗的海沿岸最重要的港口,并且取得了军费赔偿;限制了罗马教皇的权力,承认各诸侯国有独立的外交权等。在欧洲大陆形成了一个力量相对均衡的政治格局,确立了以国家主权为核心的一系列现代国际关系原则。形成了现代国际关系史上第一个国际体系——威斯特伐利亚体系。1700年,法国与奥地利争夺西班牙王位,引起战争。英国、荷兰惧怕法国独呑了西班牙,也起而与法国作战。1713年交战国签订了乌德勒支和约,第一次把“均势”写入正式国际文件。根据《乌德勒支和约》,法国国王不得兼任西班牙国王,英国从西班牙得到了直布罗陀、梅诺尔卡岛上的要塞;从法国得到北美的一些殖民地。荷兰得到了一些贸易特惠,并获得在法比边界的比利时要塞中驻兵的权利。保留了西班牙在美洲和菲律宾的殖民地。该条约瓜分了西班牙,并成为划定18世纪西欧国家的疆界的基础。英国利用势力均衡政策,在和约中获益最大,确保了海上和殖民地的优势。法国也基本保住了欧洲大陆头等强国的地位。之后,欧洲为抵制法国大革命和拿破仑称霸欧洲,以英国、俄国、奥地利、普鲁士等国为首组成了7次反法联盟,以拿破仑的滑铁卢惨败而告终。1815年《巴黎和约》中也明文写入,缔约国所抱定的目的是要建立“一个欧洲真正的、永久的势力均衡体系”,“维持均衡确保和平”。维也纳会议的《最后议定书》依据正统主义、遏制和补偿三原则重新规划了拿破仑战争后的欧洲,重建欧洲的均势及和平。它建立了现代国际关系史上第二个重要体系——维也纳体系,实现了欧洲大国间的政治军事平衡,多极均势格局形成,开创了以“欧洲协调”(ConcertofEurope)为基础的维也纳多极均势秩序。“欧洲协调体制是通过大国的一致行动来协调国际事务,维护和平与均势。”维也纳多极均势秩序维护了欧洲大国间的多极均势格局,加之欧洲协调机制的作用,使欧洲保持了百年和平。“从1815年拿破仑战争结束到1914年的一个世纪里,欧洲没有发生过重大的战争。这主要归功于英国与奥地利、俄国、普鲁士和法国合作建立起来的‘均势’。”但由于西欧资本主义已发展到帝国主义阶段,帝国主义经济发展的不平衡性以及帝国主义的扩张本质,终于使第一次世界大战不可避免。一次世界大战后,帝国主义国家在巴黎召开了和会,签订了《凡尔赛和约》,即主要是对德和约,此后战胜国陆续与奥匈帝国、保加利亚、土耳其签订了和约,对一战后的世界秩序作了安排。但凡尔赛条约对战败国十分苛刻,为日后德国的复仇埋下了火种。1921年11月,限制军备、远东及太平洋问题会议在华盛顿召开。会议通过《四国条约》即《美英法日关于太平洋区域岛屿属地和领地的条约》,缓和帝国主义在远东的矛盾,重新确立美、英、法、日在远东及太平洋上的战略关系。通过签订《美、英、法、意、日五国关于海军军备条约》,使五国主力舰总吨位达成限额即:英美各52.5万吨,日本31.5万吨,法意各17.5万吨,通称的5∶5∶3∶1.75∶1.75。华盛顿会议所签订的一系列条约与协定,构成了战后帝国主义在远东及太平洋地区的新秩序,形成了华盛顿体系。正如列宁所说的,凡尔赛华盛顿体系是建立在火山上的,一开始就孕育了危机。德国法西斯借由凡尔赛条约的苛刻,于1939年发动了第二次世界大战。二战中形成了以美英法苏中等国为核心的反法西斯同盟,美国总统罗斯福设想通过“大国一致”的原则来决定国际事务,及安排战后秩序。二战期间按大国一致原则召开了有关中国问题的开罗会议、安排战后秩序的雅尔塔会议,签订了雅尔塔协定。通过该协定美苏划分了势力范围,形成了战后以美苏为阵营的两极对峙的世界格局。冷战期间东西方以政治对抗、美苏军备竞赛和地缘争夺为特点展开了全面较量,世界处于恐怖的核均衡的威慑下。时任苏联总统的戈尔巴乔夫说“我们时代的真正同等安全,不是用最高的而是最低的战略均势来保障的”,“只保持一支足够以威慑美国发动核攻击的力量就足够了”。由于两次世界大战的惨痛教训,核武器的恐怖威慑,世界人民对和平的渴望,使两大对立集团,特别是核大国间对战争保持了克制。同时由于经济全球化的发展带来的共同利益,使经济逐渐取代军事,成为国家间关系的重要纽带和竞争平台。三、均势思想的历史溯源均势理论及均势的作用问题一直是国际关系理论争论的焦点。现实主义视均势为国际关系演变中的切实选择,“视均势为追求和维护国际秩序的法宝,把均势当作秩序的前提”,认为均势可以带来和平。摩根索论述道:“均势和旨在维持均势的政策不仅是不可避免的,而且在主权国家组成的大家庭中,它是个必不可少的稳定因素;国际均势的不稳定,不是由于原理错了,而是由于在主权国家组成的大家庭中原理起作用的特定条件。……均衡的目的是维持这个体系的稳定性而又不破坏组成该体系的各要素的多样性……这个均衡的目标就必须防止任何要素凌驾其他要素之上。……在它的全部400余年的历史中,均势政策成功地防止了任何一国获得全球统治地位。”(p264)沃尔兹很看重均势理论:“现实政治指出了施行对外政策所依据的方法,并为这些方法提供了理论说明。结构所产生的约束力,解释了为什么人和国家之间差别甚大却反复使用这些相同的方法。均势理论旨在说明这些方法所产生的结果。如果说有什么独特的关于国际政治的政治理论的话,均势理论就是。——我们给均势理论的设想加上一个运行条件:两个或更多的国家在一个自助系统中共处,其中一国没有优越的力量去支持可能正被削弱的国家,或去剥夺任何正被削弱的国家使用它们认为会实现自己的目标的各种手段.这么一来,这个理论是建立在设定的国家动机和与这些动机相呼应的国家行为的基础之上。它描述了从这些行为中产生出来的系统所产生的约束力,并指出预料的结果:即均势的形成。”沃尔兹认为均势理论“使我们预料到,国家以最终导致均势形成的方式行事。政治行为主体是相互制衡,还是看风使舵,取决于系统的结构”——沃尔兹的“结构”决定行为主体是相互制衡,还是跟随的观点,即是指国家在无政府结构压力下,面对它国权力的急剧增长或霸权企图时的一种行为倾向。并且,他认为该理论可预测到国际体系中“趋向均势的强烈趋势:均势一旦受到破坏,就会以这种或那种方式创建起来,均势周而复始地形成”。基辛格对均势有深刻的认识:“没有平衡就没有和平;没有节制就没有公正。”指出了均势的自律与他律的问题。自律即为行为体对秩序的自觉维护,他律包括国际法的“规范功能”、国际机制的协调力、国际制度的约束力,甚至对违规行为的国际制裁。自律与他律是形成良好秩序的关键。以威尔逊为代表的理想主义认为均势不能维护世界和平,而应当建立国际组织,以集体安全取代均势。自由主义强调国际制度、国际机制在世界秩序的建构、维持与变革中的作用。罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈是国际制度和国际机制的积极倡导者,写了探讨此方面的多部专著,近来基欧汉又出力著:《局部全球化世界中的自由主义、权力与治理》,进一步论述了“国际机制的主要功能是促进政府间相互获益协议的达成,机制提供规则、规范、原则和谈判程序的框架、促进实质性协议的达成;国际制度具有促进合作的潜力,没有制度我们将很少合作”。综观历史上的均势理论,特别是18至19世纪的均势实践,以及冷战时期“恐怖的核平衡”,可以得知历史上均势外交的本质是强权政治。“TheBalanceofPower作为一种外交政策原则是与‘强权政治’联系在一起的,他们所说的‘均势’核心是‘权力’,是保持自己的权力或增加自己权力的一种途径。”也可以说这是传统的均势理论的精髓。在当今世界强权政治还突出的情况下,运用传统均势理论的权力制衡,抵抗霸权,促进多极均势格局的形成是现实的必然要求;多极均势格局有利于国际合作,为形成良好的多极均势(合作)秩序奠定力量基础,最终实现公平、公正、