工程量清单计价模式下的施工合同管理实务

工程量清单计价模式下的施工

合同管理实务主讲人：河北工程大学孟文清教授时间：2010年7月内容安排内容安排第一章工程量清单计价模式下的合同管理第二章工程量清单计价模式下的合同文本第三章工程量清单计价模式下的合同争端处理及索赔管理第一章工程量清单计价模式下的合同管理

一、概述二、合同管理的必要性与意义三、合同管理的内容四、工程量清单计价模式下实施合同管理工作要点五、合同管理面临的主要问题与对策

二、合同管理的必要性与意义1.研究和实施工程量清单计价模式下合同管理的必要性2.工程量清单计价模式下的合同管理意义

三、合同管理的内容1.合同的订立2.合同的履行3.索赔的处理四、工程量清单计价模式下实施合同管理工作要点1.工程量清单类别2.实行工程量清单计价的合同形式3.工程量清单计价的工程价款结算和支付4.工程变更5.变更计价方式6.工程价款调整五、合同管理面临的主要问题与对策1.招标工作存在的问题及解决方法2.评标标准中存在的问题与对策3.合同条款问题及对策4.合同纠纷解决渠道存在的问题与对策5.合同管理人才存在的问题及对策6.合同跟踪控制存在的问题及对策7.合同管理制度实施存在的问题及对策一、概述1.目前我国工程建设合同管理存在的问题2.我国合同管理的研究现状3.国外合同管理研究现状一、概述1.目前我国工程建设合同管理存在的问题（1）合同意识薄弱、缺乏合同管理人才、合同管理水平较低仍是建筑工程的普遍现象。（2）法律体系尚不够健全，合同的法律环境有待进一步改善。（3）合同签订和实施的问题很多，合同管理的成效不显著，水平还不高，合同签订和执行的过程中，双方的非理性行为经常发生。（4）在我国现阶段的合同管理中很少有动态控制的概念,管理人员不会运用合同跟踪的手段,往往只对工程发生后引起的合同变更做出处理,停留在事后控制阶段。2.我国合同管理的研究现状（1）目前国内的大多数合同管理研究室针对国际工程承包合同管理进行的，对国内的合同管理研究较少。（2）注重合同法律和合同条款的介绍、解释与分析研究，而忽视了在工程项目管理中合同在操作层面的指导作用，尤其缺乏对项目现场所必需的合同管理程序方法的研究。3.国外合同管理研究现状（1）合同管理在工程项目管理中作用（2）合同战略管理研究（3）合同风险管理研究（4）合同的索赔管理研究（5）合同纠纷的解决（6）合同管理软件的开发研究二、合同管理的必要性与意义1.研究和实施工程量清单计价模式下合同管理的必要性对于工程量清单计价模式下的合同管理的研究和实施有利于计价模式的进一步完善，有利于制定与之配套的合同示范文本等文件体系，有利于提高我国建筑业的合同管理水平。

2.工程量清单计价模式下的合同管理意义（1）构建工程量清单计价模式下的合同示范文本，以配合工程量清单计价模式的推广和实施，使之满足新形势下建筑市场需要，能够更好地规范建设各方行为。

（2）建立工程量清单计价模式下的合同管理体系，对于促进合同管理法制化、完善我国的项目管理、加强工程的风险管理有重要的作用。（3）加强工程量清单计价模式下的合同管理，是建筑业迎接国际性竞争的需要。

三、合同管理的内容1.合同的订立（1）计价方式“计价规范”第4.4.3条规定“实施工程量清单计价的工程，宜采用单价合同”。合同中工程量清单的计价应包括：分部分项工程费、措施项目费、其他项目费和规费、税金。清单中各工程细目的单价采用的是综合单价。

措施项目费是根据拟建工程中的施工方案或施工组织设计，参照“计价规范”规定的综合单价组成确定的。措施项目清单中的安全文明施工费应按照国家或省级、行业建设主观部门的规定计算，不得作为竞争性费用。

因此，合同价款就是根据招标文件中的工程量清单、政府有关规定、施工现场实际情况、合理的施工方法以及企业定额进行编制确定的投标中标价。（2）风险约定新的计价方式下：1）工程量清单的计算错误和工程变更所带来的风险应由发包人承担。2）对投标所报的成本、单价等所带来的风险应由承包人承担。为了在合同的履行中更好地界定和计算因风险所致的责任分担和费用的支出，合同中应进一步明确有关风险约定的条款。对于较大型复杂且工期又较长的工程：采用较为合理的可调单价合同。合同中也应明确合同工期内因物价变化对施工成本产生影响而遵循和采用的计算调价原则和计算方法等内容，如采用调值公式的计算方法。（3）合同备案和跟踪监督合同备案和跟踪监督应是建设行政主管部门对工程招标后工程合同管理工作的主要内容。部分工程中标后其合同价款的最终确定和施工的保护措施的调整等方面不符合招标文件和工程量清单计价要求的现象依然存在。因此，做好合同备案和跟踪监督是维护合同当事人双方合法利益的重要保障，也是贯彻工程量清单计价的基础和手段。2.合同的履行（1）合同变更计价1）合同中因非承包人原因引起的工程量增减：工程量变化在合同约定幅度以内的，应执行原有的综合单价。工程量变化在合同约定幅度以外的，其综合单价及措施费应予以调整。2）因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因引起的工程变更：原措施费中已有的措施项目，按原有措施费的组价方法调整。原措施费中没有的措施项目，由承包人根据措施项目变更情况提出适当的措施费变更费用，经发包人确认后调整。若发包人与承包人协商不一致，按合同争议处理方式解决。（2）计量支付及竣工结算在合同履行过程中，发包人：1）按照合同约定的时间和方式。2）以工程师确认符合质量要求完成的项目工程量和对应的清单单价计算的价款额。3）计入确定的变更金额、索赔金额、工程价款调整额以及应抵扣的预付款等。按照上述三点支付工程进度款。当承包人按照合同规定的内容完成全部工程，经验收合格后：1）根据清单项目实际完成的工程量和对应单价。2）考虑变更金额、确定的索赔金额、调价。3）其他合同规定应计入款额。按照上述三点计算出竣工结算价款。3.索赔的处理在传统的招标方式中，“低价中标，高价索赔”的现象屡见不鲜。设计变更、现场签证、技术措施费用及价格是索赔较多关注的内容。在工程量清单计价的合同结构下，其单项工程的综合单价不因施工难易程度、施工技术措施差异等变化而调整，从而减少了承包人的索赔机会。

若发包人提供的清单工程量与实际差异较大时，承包人的索赔机会将增加：（1）工程量的错误使承包人不仅可能通过不平衡报价获取超额利润，而且还可能提出索赔。（2）工程量的错误还将增加变更工程的处理难度，甚至升级为索赔事件。承包人采用了不平衡报价，在合同发生设计变更而引起工程量清单中工程量的增减时，可能使得发包人不得不与承包人协商确定新的单价，容易升级为索赔事件。四、工程量清单计价模式下实施合同管理工作要点1.工程量清单类别（1）准确工程量的工程量清单工程量清单中给出的分部分项工程量和列项是相对准确和完整的清单。目前实行计价规范和在施工图基础上进行招标，招标人一般应当提供相对准确的工程量清单。互补修正途径：1）在招投标阶段修正2）招标文件的合同条款中需要约定错、漏项的处理办法。（2）近似工程量的工程量清单工程量清单中给出的工程量为近似工程量或列项并不完整（但不是招标人故意的行为所致）的清单模式。适用情况：1）扩大初步设计图纸基础上的招标。2）在实行总价合同时，为了满足计价规范要求、为使评标有一定的可比基础和变更计价等目的考虑而提供的。2.实行工程量清单计价的合同形式（1）单价合同单价合同又可分为固定单价合同和可调单价合同。单价合同适用范围比较宽，风险可以得到合理分摊。

（2）总价合同总价合同则可分为固定总价合同和可调总价合同。总价合同适用于设计深度较高，预计变更较少或工程范围明确的项目。相比较单价合同而言，总价合同对承包人的风险较大。3.工程量清单计价的工程价款结算和支付（1）固定周期支付通常按照月为周期。本期已完成的工程价款=（当期实际完成的工程量×综合单价）+合同约定的其他应付金额

其中措施项目部分的费用支付：根据措施费用的类型（时间相关、成本相关、前期固定费用、后期固定费用）。将其进行分解，计算出本期发生的费用。在措施费用额较小的情况下，根据实际进度，由发、承包双方商定各个项目的支付比例。（2）按里程碑支付里程碑付款方式是一种现代付款方式。

招标人提出或招标人和中标人协商确定将工程进度计划部分里程碑作为进度款付款标志的一种付款方式。相邻付款不宜超过45天，也不宜过短。4.工程变更工程变更的定义是在合同条款中确定的。不同合同文本的工程变更定义可能有差异。不同合同形式的工程变更定义有所不同，如在单价合同下，工程量的增减一般不属于变更，但是在总价合同下，却是工程变更。《中华人民共和国标准施工招标文件（2007年版）》第15.1条，变更定义如下：1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施。2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性。

3）改变合同工程的基线、标高、位置和尺寸。4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序。5）为完成工程需要追加的额外工作。5.变更计价方式（1）可以计量的变更计价方式计量的变更是指变更工程量能够按分项工程量清单项目的计算规则计算求出。可以计量的变更计价方式如下：1）已报价形式。由承包人提出，经发包人确认后形成变更价格。

2）按“计价规范”的计量。按工程量清单已有单价计价，适用于同样的或类似的工作。3）以工程量清单已有单价为基础进行合理调整后的单价进行计价。适用于类似的性质但施工条件不同的项目，单价调整应合理地考虑差别因素，由承包人提出，经发包人确认后形成变更价格。（2）不可计量的变更计价方式不可计量的变更是指变更工程量很难或不能按分项工程量清单项目的计算规则计算得出。如拆除和修补工作。这种变更可以报价、计日工或成本加酬金的方式做变更计价。

（3）在双方无法就变更的计价达成一致可以向建设工程造价管理部门申请调解。也可以根据合同中约定的解决争议的条款提请仲裁或向人民法院起诉。6.工程价款调整（1）工程量变化的价格调整1）当工期不变或非发包人原因延期时，按承包人在一项承包合同价格中的企业管理费和利益总额相对固定的原则调整综合单价。2）当工期发生变化时，应根据延长工期的原因区别对待。

（2）其他可调因素一般有暂时金额、物价上涨或下落，国家法律、法规、政策的变化，等等。（3）建设工程造价管理机构对综合单价调整有强制规定的，应当执行有关规定。

五、合同管理面临的主要问题与对策1.招标工作存在的问题及解决方法招投标工作是合同管理工作的一部分,招标文件是合同文件的一部分。招标工作存在的问题主要有：（1）工程招标文件问题与对策

1）含糊不清或自相矛盾的语言,甚至是明显的错误。对于此类问题，以及工程现场踏勘时发现的问题，一般应在标前会议上尽可能以招标答疑文件的形式澄清，否则可能导致合同签约谈判的困难，甚至引起工程实施中的索赔。2）对投标人有利的、投标人可能在报价时加以利用或在合同履行过程中提出索赔要求的问题。投标人不会在答疑中向发包人提出质询,而可能在报价中采用不平衡报价等方法加以利用。这一类问题若具体出现在工程量清单中,就会为以后的索赔留下伏笔。3）招标人在招标文件中未明确的内容。此类问题只能留待签约谈判时解决，若签约谈判时再不解决，留待工程施工过程中解决，可能对发包人更为不利。此类问题往往会增加合同签约谈判的难度，中标人就可能利用招标文件中允许调整的内容最大程度地保护自己的利益，补充条款的谈判更是投标人可能抓住的有利机会。（2）签约谈判问题与对策任何签约前的谈判都是招标文件不完善的补救措施。好的招标文件可以取消承包人的签约发言权。签约谈判的技巧不在谈判本身，而在招标文件的编制。发包人应在招标文件上多下功夫，让签约时的争议尽可能减少。

比如在某材料供应招标文件中和合同中,付款条款对付款期的定义是“货到全付款”。而该供应是分批进行的。供应商认为，合同解释为“货到，全付款”，即只要第一批货到达，购买方即“全付款”。购买方认为是“货到全，付款”，即货全部到齐再付款。结果双方谈判沟通不了，争执不下，只好最终通过法院解决。2.评标标准中存在的问题与对策（1）存在的问题目前国内工程施工招标评价基本上多采用综合评分法和经评审的最低标价法。然而，以上评标方法的评标标准，企业不能够根据自己的内在实力来获取报价的高分值或接近评标最低价，而决定于标底和其他投标单位的报价等外部因素。

（2）采取的对策1）规范评标方法。2）在评标过程中，采用先评技术标、后评商务标的两阶段的评标方法，均采用“封闭判卷”的方式进行评标。3）加强评委的责任心，提高评委的职业道德水平以及评标能力。3.合同条款问题及对策（1）违约问题及对策发包人应正视违约,违约与承发包双方的诚实守信没有直接的关系,违约的并非一定是奸商。一旦承包人发觉履行合同条款的代价非常大而又无任何补偿时,且违约责任小于成本责任时,违约是一种必然的选择。

解决可能出现违约问题的办法：1）在合同中进一步划清双方责任，量化风险，并对双方的职责进行恰当的描述。2）增设合同的应变条款,既可防患于未然,又可激励承包人履行合同。3）对那些未来已可预见（如现在常发生的停电）并可能影响造价的事件和情况明确各方的责任，尽量减少索赔和争议的发生。案例：在我国某水电工程中，承包商为国外某公司，我国某承包分公司分包了隧道工程。分包合同规定：在隧道挖掘中，在设计挖方尺寸基础上,超挖不得超过40cm，在40cm以内的超挖工程量以总包负责，超过40cm的超挖由分包负责。由于地质条件复杂工期要求紧,分包商在施工中出现多处局部超挖40cm的情况，但总包拒付超挖超过40cm部分的工程款。分包商就此向总包提出索赔，因为分包商一直认为合同规定的“40cm以内”是指平均的概念，即只要总超挖量在40cm以内，则不是分包的责任。分包商强调，这是我国水电工程中的惯例解释。当然，如果总包和分包全是中国的公司，这个惯例解释常常是可以被认可的。

但在本合同中，没有“平均”两字，在解释中就不能加上这两字。如果局部超挖达到50cm，则按本合同字面解释，40～50cm范围内的挖方工程量确实属于“超过40cm”，应由分包商负责。既然字面解释已经准确，则不必再引用惯例解释。结果分包商损失数百万元。

（2）垫资问题及对策1）存在的问题尽管垫资承包违反有关法规，但垫资承包现象还存在。合同价与垫资有着必然的联系，垫资在一定程度上会反映在报价上，垫资越多，报价越高（也可理解为让利越少）。垫资合同价一般大于不垫资的合同价。2）对策任何垫资承包人都要考虑承包的机会成本、利息以及风险发包人应清楚合同价与垫资的关系。如果发包人考虑资金短缺或担心预付款被挪用等其他原因要求承包人垫资则另当别论。（3）材料认价问题及对策材料设备的认价范围影响合同的开口大小，应及早在招标文件和合同中明确品种、规格、数量和标准。材料设备的认价范围应尽可能地少，应限于市场上档次较高的、差价较大的、招标时不易确定的材料和设备。

对于多数普通材料的价格，应集中在招投标时通过投标人之间的竞争来确认,而不是在履约过程中或结算时确认。投标时与施工期的材料价差计入风险范畴,发包人承担物价下降的风险,承包人承担物价上涨的风险。

施工过程中发包人认价过多，不仅增大材料设备的认价工作量，而且增大成本控制的难度。当承发包双方在材料认价方面发生争议时，可能会影响工程的工期甚至质量。当然，尽可能地缩小材料设备的认价范围并不意味着完全取消材料设备的认价。（4）结算问题及对策1）存在的问题前期工作做得好，结算就是简单的计算；前期工作做不好，遗留下的大量工作会降低结算工作的效率，甚至可能出现一笔糊涂帐。

2）采取的对策在合同初期应细化合同条款和约束条件。实施过程中尽量减少开支和变更，同时强化变更和索赔管理。不论是发包人还是承包人，均不宜以拖的方式对待结算。

（5）工程风险问题及对策1）存在的问题由于我国工程风险管理水平的落后和人们风险意识的淡薄，风险管理是工程管理极其薄弱的部分。随着孕育多年的工程量清单计价规范的正式实施，实行符合国际保险界和测量师行业惯例的工程保险和工程担保管理已势在必行。

2）采取的对策目前在工程保险还不健全的情况下，应该通过投标保函、预付款保函和履约保函等规范承包人的行为。投标担保、预付款担保和承包人履约担保等可以大大降低发包人的风险。4.合同纠纷解决渠道存在的问题与对策（1）存在问题一般合同纠纷的解决方式有和解、调解、仲裁和诉讼等。由于我国建筑市场是买方市场，承包人处于不利地位。因此，施工合同纠纷发生后，多数以承包人让步而达成和解，否则承包人将陷入工程款拖欠的泥潭。

对于建筑工程施工合同纠纷而言，国内几乎没有经营性调解机构，而仲裁机构屈指可数，专门从事建筑工程合同纠纷的仲裁机构更少之又少，甚至有些地市完全没有，诉讼解决纠纷在时间上拖之又拖。

（2）采取的对策1）建立合同纠纷调解制度。调解是解决合同纠纷的一种主要方式，效率高，成本低，应大力推广和采用。

2）完善仲裁制度建筑工程合同的特殊性，其纠纷的解决有很强的针对性和技术性。因此，各地、市仲裁委员会应结合当地的实际情况，联合监理协会、造价协会等，吸收业内高级人才，建立建筑工程专业仲裁委员分会，提高仲裁业务能力，加强合同纠纷解决力度。5.合同管理人才存在的问题及对策（1）存在的问题对合同管理人才培养不够重视。我国的合同管理起步较晚，合同管理人才缺乏。另外，由于外部环境不规范的因素太多，企业内部还没有形成重视合同的意识和重视合同管理人才培养的环境。（2）采取的对策1）选对人要选素质高、学习能力强、知识面广、责任心强的人员充实合同管理队伍。2）加强理论学习经常组织在职培训，学习《合同法》、《建设工程施工合同示范文本》、《最高法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》等。

3）创造同业交流的渠道，引导同业交流可以适当组织业余活动,建立有效交流渠道，以达到互相促进、互补不足的目的。4）注重实践培养合同管理是实践性很强的学科，应该把合同管理人员放到施工项目部去从事合同管理的具体工作，在工作中实践合同管理的理论、方法。6.合同跟踪控制存在的问题及对策（1）存在的问题当前在清单合同的实施过程中，通常会出现合同范围不明确、变更控制不到位、计量支付不及时、纠纷处理不客观等现象。如果在过程中不及时采取控制措施，这些偏差常常由小到大，逐渐积累，最终导致合同实施与预定目标偏离。（2）采取的对策项目参与者应该建立起控制机制对清单合同实施跟踪控制，不断地找出偏离，动态地调整合同的实施，确保所期望的项目目标实现。具体方法如下图所示：

整个跟踪控制系统的核心是清单合同的实施过程。实践中出现偏差较多的主要集中在合同范围、工程变更、计量支付及纠纷处理等几个关键要素的控制上。

输入信息主要包括两类：一是以计划形式进入实施过程的;二是合同实施的内外部环境变化对合同执行的影响。输出信息主要是作为执行结果的实施绩效。监控系统是整个跟踪控制系统的神经中枢。监控信息主要通过工程实施绩效报告取得。7.合同管理制度实施存在的问题及对策（1）存在的问题施工合同签订后，发包人应向建设主管部门办理合同备案手续，但目前这一环节往往因种种缘由“备而不审”，有少部分合同中存在明显违规条款也能顺利备案。合同当事人双方对此产生了“合法”的错觉，并在合同实施中依“合同”履行，从而扰乱了建筑市场的秩序。（2）采取的对策1）政府主管部门加大监督力度。政府主管部门作为市场秩序的维护者应采用积极有效措施，为加强合同管理，保证合同的正常履行，严格把握资金到位率，严禁自己不足的项目招标，不向施工合同未经备案审查的项目颁发施工许可证，执行工程款未结清不得验收备案等有关规定，做到“有法必依，执法必严”。

2）监理单位完善职责。建设监理单位不仅做质量控制工作还应做好进度、投资控制和合同管理、信息管理的职责。因此，一方面监理公司应尽快提高业务能力，另一方面应强化监理单位的投资控制、合同管理等的职能，增进双方的信任。3）承包人应建立健全自身的合同管理制度承包人实现盈利的水平在很大程度上决定于其合同管理水平。因此，承包人自身要改变观念，提高认识，完善合同管理制度，并在工程项目部设专职合同管理人员，疏通合同信息流通渠道，提高合同管理能力。第二章工程量清单计价模式下的

合同文本

一、我国当前的建设工程合同文本二、“施工合同文本”涉及工程造价的条款三、“施工合同文本”存在的问题四、英国土木工程师学会NEC合同及其特点1.建设工程合同的基本要求2.我国建设施工合同文本的组成1.价款数量确定2.价款支付过程1.NEC合同简介2.研究NEC合同的意义3.NEC施工合同的内容及结构一、我国当前的建设工程合同文本1.建设工程合同的基本要求1）完备性，即要求合同文本内容齐全、条款完整、不能漏项。2）定义清楚、准确，双方责任界限明确。3）利益的一致性。4）符合工程管理的需要。5）合同标准化，即颁布标准合同文本。6）灵活性，扩大合同文本的适用范围。2.我国建设施工合同文本的组成“施工合同文本”由协议书、通用条款、专业条款三部分组成，并附有三个附件，适用于各类公用建筑、民用建筑、工业厂房、交通设施和路线、管道的施工和设备安装等土木工程施工。这些组成部分的含义和内容如下：1）协议书：说明了建设工程承发包双方签订合同的格式和主要条款。

2）通用条款：对承、发包双方的权利义务作出的具体规定。共有11个部分47条，基本适用各类建设工程。11个部分包括：词语定义及合同文件，双方的一般权利和义务，施工组织设计及工期，质量与检验，安全施工，合同价款及调整，材料设备供应，工程变更，竣工验收与结算，违约、索赔和争议，其他。

3）专用条款：考虑到各个建设工程的特殊性，需要专用条款对通用条款进行必要的修改和补充。4）附件：对施工合同当事人权利义务的进一步明确，使当事人的有关工作一目了然，便于执行和管理。二、“施工合同文本”涉及工程造价的条款1.价款数量确定价款的数量，就是承包人按合同中的要求施工，发包人为此必。它涉及两个方面：计价项目和计价规则。（1）计价项目指承发包人应在计价中考虑的施工的花费项目和因素。又分为无条件计价项目和有条件计价项目。

1）无条件计价项目指不论什么情况都明确由发包人（或承包人）承担的费用项目。有关这方面的条款中，重要的是有关对合同标的的具体约定。如协议书中第1条，第2条，第6条，通用条款第33款，第4.1款，第42.1款，第8.1款，第40.4款2）有条件计价项目指当约定条件发生时才能明确由发包人（或承包人）承担的费用项目。它又分为两个方面：权利条件计价项目和过失条件计价项目。

①权利条件计价项目指凭优先权或职权来确认的发包人（或承包人）承担的费用项目，需由有资格的权力者依据法律、法规合同条款等来确认。主要体现在体现在通用条款和对应的专用条款第2.5款、第6，7条中。

②过失条件计价项目指因发包人（或承包人）不当行为或过错而相应承担的费用项目。只要未按合同约定而有过失，对双方造成损失，就要承担相应的费用。主要体现在通用条款第6.2款，第12条，第29.2款，第38.3款

（2）计价规则计价规则是指合同中有关价格形成、价格调整。损害赔偿标准等方面的约定。2.价款支付过程指自合同生效后，随着施工的进行，从开工到竣工直至质保期结束这整个过程中不同阶段价款的支付。

（1）支付条件的确定支付条件的确定内容包括：工程预付款、工程进度款、保留金、竣工结算价款、质量保修金。（2）支付过程管理支付过程管理包括工作内容、工作权限、工作时限及过失责任。有关这方面的条款通常涉及有关工程预付款、工程进度款、调整的合同价款及追加合同价款、承包人供应设备材料价款、竣工结算款的确认和支付。

三、“施工合同文本”存在的问题（1）合同文本法理不清晰、概念混淆我国“施工合同文本”借鉴了FIDIC合同，但是在借鉴过程中，合同文本只是尽量做到形似，而忽略了神似，因此随着业主和承包商对合同的研究不断加深，法理不够清晰，合同关键条款概念的混淆等问题就浮出水面了。

（2）合同文本配套规定不足按照国际通行的做法，计量规则是合同文本的配套文件，但因历史原因，现行的“施工合同文本”与“计价规范”不配套。“施工合同文本”于1999年12月颁布，《建设工程工程量清单计价规范》于2003年7月1日颁布实施。在这种情况下，“施工合同文本”不能引用“计价规范”。因此，各地进一步出台了计价规范的试行办法，进行“配套的配套”。

四、英国土木工程师学会NEC合同及其特点1.NEC合同简介为了满足业主多样化的要求，便于对工程进行良好的管理，和各方共同协作并能有效地解决工程频繁的争议和造成的不利影响。1985年9月,英国土木工程师学会委员会(NEC)批准并开始编制新工程合同(NEC)，工作小组由土木工程师学会成员、承包商、咨询工程师和雇主代表组成。2.研究NEC合同的意义1）随着我国国际承包商的国际竞争力不断增强，必将广泛地接触到NEC合同。2）我国已加入WTO，建筑市场将对外开放，NEC合同及其管理模式作为一种国际惯例，将会随着投资商和国际承包商越来越多的进入中国的建筑市场。

3）了解和研究NEC合同及其管理模式对提高和完善我国的合同体制建设将有很大的帮助，并且可以指导从业人员的实际工作，而我国目前对NEC合同的研究尚少，许多建筑行业的人员对NEC合同并不了解。3.NEC施工合同的内容及结构（1）核心条款该条款是所有合同共有的条款，共分为9个部分：包括总则、承包商的主要责任、工期、测试和缺陷、付款、补偿事件、所有权、风险和保险、争端和合同终止。无论选择何种计价方式，NEC施工合同的核心条款均是通用的。（2）主要选项条款针对6种不同的计价方式设置，任一特定的合同应该而且只能选择1个主要选项，这种选择的范围涵盖了各种类型的工程和建筑施工中的大多数情况。每个选项的风险在业主和承包商之间的分摊不一样，向承包商付款的方式也就不一样。

（3）次要选项在决定了主要选项后，当事人可根据需要选择部分、全部或根本不选择次要选项。选定的次要选项和选定的主要选项必须在合同资料文件第一部分的首要说明中加以说明。次要选项包括保函、担保等15项条款。（4）成本组成表对成本组成项目进行全面定义，从而避免因计价方式不同、计量方式差异而导致不确定性。在使用时，业主要根据具体项目进行选择，如认为表中的任何项目与特定合同无关，可将其删除。

（5）合同资料指在合同生效日起有效的资料，包括由业主发给投标人的文件、投标人投标的文件、双方谈判期间的改动以及合同实施过程中的变更等。它明确了达成的合同协议的细节，使合同趋于完善。第三章工程量清单计价模式下的合同争端处理及索赔管理一、施工合同争端处理二、施工合同争议的DRB（DisputeReviewBoard）方式三、施工合同索赔管理四、施工合同索赔策略1.施工合同争端处理方式2.施工合同争端处理存在的问题1.DRB简介2.DRB的内容、规则和程序3.采用DRB方式解决合同争端的优点1.索赔现状分析2.工程索赔原则3.索赔依据4.索赔分析及其计算5.工期和费用索赔分析一、施工合同争端处理1.施工合同争端处理方式发包人与承包人在履行合同发生争议，可以和解或者要求有关部门调解。当事人不愿和解、调解或和解、调解不成的，双方应在专用条款内约定一下一种解决方式：第一种方式：双方达成仲裁协议。向约定的仲裁委员会申请仲裁。第二种方式：向有管辖权的人民法院起诉。2.施工合同争端处理存在的问题（1）业内人士对“施工合同文本”中工程师处理争端提出质疑和批评1）由于工程师受雇于业主，其公正性往往是难以实现的。2）承包人向工程师提交的争端，大多数是由工程师在工程实施过程中已经做出的决定，当承包人有异议时，再次提交工程师要求其做出复审决定，实际上就是要求推翻或修改其原来的决定。这种解决争端的效率是较低的。工程师作为调解人角色的不足就显露出来了。（2）仲裁和诉讼解决施工合同争议本身有其不利的一面我国目前建筑市场是“僧多粥少”，承包人能接到工程任务已经十分不易，一旦将发包人告上法庭，对自己来说，不仅能否胜诉尚不可知，且对于此后承接工程也将十分不利，多数业主对这种承包商都会敬而远之。

仲裁或诉讼解决施工合同争议存在以下缺点：1）时间过长，程序过于复杂。2）费用很高，不仅仲裁与诉讼费用高，而且要花费许多代理和律师费用，相关的取证、资料、交通等费用，最终索赔解决费用一般都超过索赔要求的25％以上。

3）仲裁或诉讼的结果并不能完全反映实际情况。仲裁人员往往是法律专家而不是工程技术专家，他们对于工程本身的实际形成过程并不精通，裁决往往不乏片面性。

二、施工合同争议的DRB（DisputeReviewBoard）方式承包人和发包人通过非对抗性的方式解决合同争议，既能保持双方的友好合作，又能使双方都“满意”。为此，国内施工合同的争议解决方式可以借鉴或采用的DRB方式。1.DRB简介“争端审议委员会”(简称DRB)起源于美国的建筑工程管理领域，是美国最早采用的一种解决合同争端的办法。

DRB的主要任务是协助合同双方解决一切不能自行解决的重要合同争端，包括合同责任争端、施工质量争端、工期争端和索赔款额争端等。目前DRB在美国、英国、法国、南非、印度和孟加拉等国家得到了广泛的采用。实践证明,由于采用了DRB，提交仲裁的争端大大减少。2.DRB的内容、规则和程序（1）DRB审议委员会的推选、批准和“接受声明”DRB由三位在工程施工、法律和合同文件解释方面具有经验的专家组成。一般业主和承包商在中标通知书签发后若干天内各推选一名审议委员并征得对方批准，再由这二位委员推选第三名委员作为DRB的主席，但必须征得双方批准。

审议委员在被推选并批准后，每人应签署一份“接受声明”。主要声明两点：1）愿意为DRB服务并遵守有关合同条件及附件的约束。2）声明自己与业主、承包商、工程师中任一方没有经济利益和雇佣关系。（2）争端的提交和审议程序1）争端的提交如果合同一方对另一方或工程师的决定持有反对意见，则可向另一方提出一份书面的“争端通知”，详细地说明争端的缘由，并抄送工程师。

收到“争端通知”的另一方应对此加以考虑，并于收到之日后，一般在14天内书面给予答复。若收到此回复的一方一般在7天内未以书面方式提出反对意见，则此回复将是对此事项最终、决定性的解决方式。2）听证会和审议当争端交至DRB，DRB应决定何时举行听证会，并要求双方在听证会前将书面文件和论点交给各委员。听证会通常在现场或其他方便的地点举行。

在听证会期间，业主、承包商和工程师应分别有足够的机会被听取申诉和提供证明。听证会期间，任何审议委员不能就任一方论点的正确与否发表意见。3）解决争端的建议书听证会结束后，DRB将单独开会并制定其建议书，会上所有审议委员的个人观点应严格保密。建议书应在DRB主席收到“建议书申请报告”后的若干天（一般为56天）内尽快以书面形式交给业主、承包商和工程师。4）双方收到DRB建议后一般在14天内：如均未提出要求仲裁的通知，则此建议书即成为对合同双方均有约束力的最终决定。如合同任一方既未提出要求仲裁的通知而又不执行建议书的有关建议，则另一方可要求仲裁。如合同任一方对建议书不满，或DRB主席收到申请报告后规定的时间内未能签发建议书时，合同任一方均可在此之后，一般在14天内向另一方提出争端仲裁意向通知书并通知工程师，否则不能予以仲裁。5）仲裁当任何DRB的建议书未能成为最终决定和具有约束力时，则应采用仲裁解决争端。3.采用DRB方式解决合同争端的优点（1）DRB成员可以从项目的开始就介入项目，了解项目管理情况及其存在的问题。（2）DRB可以从中立方的角度，在充分考虑双方利益的基础上，而不仅仅从法律的角度，提出自己的看法。（3）DRB提出的意见一般较容易被双方接受，这一方面是由于DRB成员的水平和素质较高，经验丰富。（4）DRB的费用比仲裁或诉讼要少得多。例如由世界银行的泛美开发银行贷款支持的洪都拉斯的埃尔·嘎洪(EL·CAJON)水电站工程，采用DRB处理了五次争端，总争端金额达2030万美元，DRB的处理建议都被业主和承包商接受执行，工程按期完成而没有发生仲裁和诉讼，DRB的费用仅为30万美元。三、施工合同索赔管理指施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿的要求。1.索赔现状分析近年来，合同管理和索赔越来越受到我国工程界的重视,正在逐步推广开来。但是，目前在我国，索赔意识薄弱、索赔管理水平低仍是我国建筑企业的普遍现象：

（1）我国法律尚不健全，有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。关于索赔问题，在合同签订和实施中问题较多，索赔管理的成效不很显著，水平也很难提高。

（2）我国目前建筑市场竞争非常激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。在合同的签订和执行过程中，双方的非理性行为恶化着工程承包市场环境。3）我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富。我国承包商很少对索赔经验进行系统总结，对典型索赔案例进行收集、整理。其实，这些案例都是日后索赔值得借鉴的经验和参考依据。

（4）从建筑企业内部讲，在合同管理和索赔方面也存在着一些问题。目前，大多数企业内部都成立了专门的合同管理机构，但有的企业内部合同管理制度不能落实，机构不完备，人员素质低。合同管理混乱，对合同的订立、履行过程缺乏有效的控制、监