风险和机遇评估及应对措施一览表

风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限法规要求法律、法规内容的变化风险：国外、国家、地区产品质量、环境法律、法规的变化，对产品提出新的要求，公司是否采取了应对措施，使产品符合新法规要求机遇：公司产品结构调整，给公司带来潜在的客户4X4=16高1.主要职能部门按照要求加强相关产品市场区域所在地法律法规的收集评价品质部、生产部、行政部全年2市场部门加大市场开拓市场部全年行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合行业新标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户4X3=12一般1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价品质部、行政部全年2.市场部门加大市场开拓市场部全年相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇4X3=12一般1.各级部门严格按照公司的规章制度开展各项相关工作品质部、生产部、行政部全年2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查品质部、生产部、行政部全年供应商期望风险：原材料市场不稳定，价格上涨过快，带来的采购和资金风险，成本上升机遇：原材料成本可能会降低2X3=6一般对公司影响较大的原材料做好年度采购计划生产工序做好节能降耗，降低生产成本总经办、财务部（采购）、生产部全年客户需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求；机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇4X4=16高1.品质部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统双方的标准和检测方法品质部、市场部全年2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行生产部全年3.市场部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见品质部、市场部全年

相关方要第三方要求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突；机遇：第三方要求会完善公司的管理水平。2X3=6一般各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨。品质部、相关部门全年技术新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力；机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。3X4=12一般制定公司发展规划，进行技术攻关和设备改造计划，各部门按计划有效落实。总经办、生产部全年竞争市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势风险：公司产品市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手也在发展进步，影响公司的领先优势；机遇：市场竞争加剧，竞争对手也同样面临发展压力加大，公司获得的机遇相应增加。3X2=6一般及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。市场部、总经办全年市场稳定性风险：公司主要业务所在市场区域，该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度；机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。3X4=12一般市场部积极开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。试产部、市场部全年市场价格风险：产品市场存在众多的竞争对手，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险大；机遇：促进公司内部的管理水平，降低生产成本，保持质量领先，提高公司的价格竞争优势。3X4=12一般完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量。行政部、品质部、生产部全年文化主要市场区域消费习惯风险：公司主要市场区域习惯性消费固定的产品，同时顾客习惯从固定供应商采购，新产品新客户开拓难度大。机遇：公司产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。3X2=6一般及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。市场部、总经办全年

社会本地失业率教育水平工作时间风险：失业率较低，但劳动力紧缺，人员流失大，给公司的发展带来较大压力；机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，失业率较低，同时教育水平和人员素质较好，工作时间设置比较合理，相对风险较小，对公司的稳定发展提供比较好的环境。2X2=4低人事行政部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。行政部全年经济国际经济走向、汇率、利率变动、通货膨胀紧缩风险：目前世界经济低迷，经济形势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来定的风险；机遇：开发新市场、新产品，给公司发展创造更多机会。3X4=12一般财务部门及时关注汇率、利率的变化，做好财务预算；贸易部门加快资金的回笼，降低公司资金压力。财务部、总经办、市场部全年公司运营管理流程风险：公司当前管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力若得不到保证，会对公司运行带来定的风险；机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司E管理水平。3X4=12勺一般各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；公司定期组织月例会，对公司运行状况进行评审。各级部门全年技术生产能力风险：公司受现有的场地限制，设施、设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实现，普通提取物较难大的发展，为公司发展提供限制;机遇：开发高价值产品，同时抓住固体制剂国9出台新政策的良机，积极开拓保健品市场，为匕司发展提供新机遇。―3X4=12公一般生产生产部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能；生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。生产部全年市场品质及售后服务风险：公司不合格产品流失到客户端，售后服务处理不好，增加客户的抱怨，导致客户流失的风险；机遇：品质优良，售后服务处理得当，公司可以制作更高端产品，带来更多的发展机遇。2X4=8一般品质部、市场部做好品质管控和售后服务质量，提高客户满意度，争取更多优质订单。市场部、品质部全年财务状况费用支付资金回收风险：应收款无法及时到位，费用支付压力增大，降低了资金的流动率，增加了财务风险；机遇：财务状况处理得当，资金运转灵活，会提高公司整体的竞争力。3X3=9一般业务部门加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低资金流动率低的风险。财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。财务部、总经办、市场部全年

人力资源人员的流动员工素质绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，以及绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响；机遇：公司目前主要人员稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。3X3=9一般各部门要及时关注员工的心理变化，注意沟通、工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感；行政部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高员工素质。公司各部门全年资源基础设施管理公司运彳丁环境风险：如果