数字资源呈税保存机制研究

数字资源呈税保存机制研究

保护数字资源的重要措施之一是在国家开展数字资源保护活动。国家保存活动有多种形式,其中建立数字资源呈缴保存机制是保存本国信息资源的最有效措施之一。正是基于各国呈缴制度对保存全人类数字文化遗产的重要性,而同时绝大多数国家原有呈缴法规中未将数字资源纳入在缴送范围内的现状,1996年在北京召开的IFLA会中会“国家图书馆馆长会议”专门讨论了呈缴制度问题,并发布了《电子出版物呈缴制》(THELEGALDEPOSITOFELECTRONICPUBLICATIONS)文件,为各国建立或修改相应的呈缴法规提供了指导性的建议。目前已经有许多国家开始探索数字资源呈缴保存机制。基于上述背景,本文着重讨论数字资源呈缴保存机制建设的意义和内容。1建立国家数字资源呈缴保存机制。现目前,已有不少国家开始探索数字资源呈缴保存机制,但具体细节上还远未完善。如,美国现行版权法第407款以及配套的呈缴法规规定呈缴的出版物包括了有形机读作品(如CD-ROM),虽然没有包括网上发布的网页和限制获取和复制的联机资料,但开发了电子注册和缴送交付系统CORDS实行联机作品自愿呈缴。英国2003年10月批准的《版本图书馆法案》将强制呈缴出版物类型扩展到联机和脱机出版物。根据该法案,英国还需要制订详细的呈缴规定。作为过渡措施,出版商可以继续按照2001年出版商代表与英国版本保存图书馆签订的非书出版物自愿呈缴方式呈缴。加拿大为了探索呈缴联机电子文献的法律和版权问题,开展了“电子出版物试验项目”,提出国家图书馆可以有选择地接收和保存电子出版物,对联机出版物实行自愿呈缴政策。荷兰是世界上少有的几个没有呈缴法规的国家。1994年荷兰国家图书馆与荷兰出版协议协商建立了电子出版物资源缴送存储计划,1999年与出版协议签订了“电子出版物自愿缴送总协议”。澳大利亚的法定呈缴制度不包括电子出版物,为了弥补联邦呈缴法中的空白,澳大利亚国家图书馆建立了一个过渡性的“电子出版物自愿缴送计划”,并制定了配套的使用规则“澳大利亚缴送光盘以及其他电子资源使用政策”。建立数字资源呈缴保存机制的主要理由可以归纳为以下几点:(1)数字资源正在以几何级数增长,其中包含大量“原生数字资源”,即没有相应印本的资源,如果不将数字资源纳入缴送范围之内,会失去大量有价值信息。而且,作为科学文化知识的一种新型出版载体,数字资源同样承载着科学文化知识,承载着后代需要学习的重要内容,因此完全没有理由将其排除在缴送出版物范围之外。另外数字资源+数字资源使用平台所具有的检索功能、传送功能、使用功能等是其他载体文献无法替代的。(2)“目前似乎还没有人声称对自由获取的网络出版物承担长期保存的责任,一些出版商声称负责长期保存他们自己的电子出版物,但当出版物失去商业价值时,这些出版物的长期保存面临危险。”呈缴保存机制目的是要从国家层面上有效的保存有价值的文献,在目前的技术条件下,数字资源丢失的危险远大于印本文献,国家有责任对这些数字资源进行选择性长期保存。另外,呈缴保存机制可以保证对数字资源的收集齐全。(3)国家数字资源呈缴保存机制也是平衡各相关方利益的一项重要策略。对于出版商,这一机制可以从制度上保证所出版的出版物有一个或多个安全的保存港湾。对于作者,这一机制可以保证自己创作的作品可以得到持久的广泛传播。对于用户,这一机制可以保障用户阅读到更多的资源,吸取更多的知识。国家图书馆通常是承担保存缴送资源的法定机构,而数字资源对于国家图书馆的馆藏和服务发展有着重要的战略意义。(4)建立国家数字资源呈缴保存机制需要具备相当的条件,需要有法律、技术、管理和经济方面的支持。目前,相当多的出版商、团体机构和个人没有很好地保存自己出版和发布的数字资源,其原因或者是没有这方面的意愿,或者是缺乏必要的技术和经济能力等。而同时,如果没有相应的法规约束,无人能保证他们向保存机构提交数字资源的热情和行动可以长久存在,他们也很难确定和相信哪个保存机构可以是自己所产数字资源的安全港湾。2国家数字资源发布和保存机制的内容2.1建立自愿呈缴保存机制数字资源的呈缴分为强制呈缴和自愿呈缴两种类型。强制呈缴模式可以使呈缴本图书馆收集工作合法化和简单化,但存储成本比较高,呈缴本图书馆应该有充足的经费支持,另外在收集和管理技术上要有保证。在呈缴法律不健全情况下,自愿呈缴保存机制起到了很好的补充作用。自愿呈缴模式可使出版商和其他缴送者拥有决定是否缴送的自由,但呈缴本图书馆收集工作难度大,需要取得资源版权所有者的保存和利用方面的许可。也可以将强制呈缴和自愿呈缴方式结合起来,对正式出版物进行强制呈缴,对本国出版物进行强制呈缴,对其他的则可以采取自愿呈缴方式;也可以要求强制呈缴没有对应缴送印本的数字型,对于有对应呈缴印本的数字资源实行自愿呈缴机制。另外,网上有许多内部网页,这些数字资源适合于自愿呈缴机制。为了更有效的存储和使用呈缴的数字资源,数字资源提交者可以向呈缴本图书馆许可更多的保存权利,超越相关法规中规定的基本授权内容。2.2明确资源提供方的权利和义务在法定呈缴本图书馆依据国家有关法律获取了保存呈缴本权利时,也承担了相应的义务与责任。内容主要包括:有权利和义务接收资源提供方提交的法定呈缴数字资源并对其进行保存管理;有权利和义务保证呈缴数字资源的安全性、完整性和可读取性。有权利和义务要求资源提供方提交完整的内容、提交长期存储必需的项目。在资源提供方未能履行其责任,如未按期交纳或交纳不全,有权利和义务督促甚至采取规定的处罚措施。为了保证可以长期使用呈缴的数字资源,呈缴本图书馆应该有权利和义务在资源类型、复本量、数据格式、缴送时间等许多方面作比较详细的规定,有权利和义务要求资源提供方在提交内容数据的同时,还应该提供与内容数据的存储和使用相关的元数据,提供保存数据的支撑运行环境。如果提供的是裸数据,要求资源提供方按照标准或市场通用格式进行提交。如前面所讲,保持数字资源的可读取性需要依赖计算机技术措施,因此呈缴本图书馆应有权利为了保存目的采用迁移、或仿真、或更新或其他保存技术处理缴送的数字资源。同时,要求资源提交者不得在提交的数字资源中安装妨碍保存活动的插件,或者从法律上许可呈缴本图书馆为了保存目的处理缴送数字资源时不受版权保护技术的限制。可以采取互利方式来激励出版者主动并且按照规定提交数字资源。比如,在一定条件下允许出版商从呈缴本图书馆复制回自己出版发行的数字资源。2.3技术上开发自动抽样系统呈缴本图书馆有义务建立畅通的提交渠道,建立严密合理的提交流程,建立规范的提交管理章程。提交方式主要包括手工提交和自动抓取方式。手工提交又包括两种方式,一是提交者将数字资源下载到物理载体上并提交给呈缴本图书馆,一是提交者通过网上提交系统提交。采用后一种方式减轻了提交者和呈缴本图书馆收集的劳动量,但要求提交系统安全和方便。对于网上信息来讲,采用手工呈缴方式,工作量大且难以对其控制、监督和管理,因此应开发自动抓取系统,自动抓取方式主要的问题是需要改进抓取技术,区别抓取类型。内容审核是呈缴工作流程中的重要环节,审核尺度与国家社会制度、社会道德要求等密切相关。为了保存正确、高质量的内容,呈缴本图书馆应当要求提交者提交最佳版本。有时不同数据库之间可能会产生内容重复,如清华同方出版的《中国学术期刊网》和重庆维普出版的《中国科技期刊》网络数据库都是收集我国出版的学术期刊。为了维护数据库的完整性,只要数据库不同,对这些数据库应该实行全部保存策略。如果web网页与正式出版物内容相同,以保存正式出版物为主。对审核通过的数字资源,呈缴本图书馆需要编写数字资源的元数据,包括描述性、管理性和技术性的元数据等。2.4集中存储、公开运输存储方式有两种,一种是按呈缴方式原样且独立保存,如对《中国学术期刊网》按原来形式独立保存;一种是将数据存储到自己的长期存储系统中,如荷兰国家图书馆将需要保存的数字资源集中存储在他们的e-depot系统。资源目录一般可以对公众开放,满足公众了解数字资源出版信息的需求,对宣传数字资源、提高数字资源市场销售能力非常有利。但是这种开放形式要遵循本国的知识产权法,对呈缴数字资源的使用,应该有严格的控制。(1)呈缴本的使用。在一般资料特性主要包括访问、浏览、下载、打印等权限、文本内容复制量限制以及使用场所限制等,比如只能网上浏览、打印但不能下载,或者可以有字数限制拷贝等。呈缴资源是用于长期保存和长期使用的,但版权保护是有时限的,出版商的市场利润一般也是随时间递减的,呈缴本图书馆制定使用政策时应当注意这一问题。当版权保护期已过、相应数字资源的市场价值已经很小时,应当放宽使用限制。(2)知识服务的用户目前许多国家对数字资源的使用都有数量上的控制,如笔者到国家图书馆调研,获知出版商提供国家图书馆联机出版物是1个用户;根据美国国会图书馆网站上提供的信息,美国国会图书馆规定使用呈缴的数字资源最多有5个并发用户。(3)对用户服务的户使用时间控制主要是指呈缴本自缴送起什么时间可以对用户服务。一般在进行加工处理后即可向用户开放,但如果出版商认为使用时间对他们经济利益影响很大,可以协商延后使用。(4)数字资源使用规定使用目的主要是指用户可以为了教学、个人学习和研究目的使用呈缴数字资源,这一规定主要是依据著作权法中的合理使用规定,但不同国家的具体规定不尽相同。任何呈缴本图书馆在制定和执行使用政策时都必须以本国现行法律法规为基准。3如何保障各方权益?呈缴保存机制是国家层面上保护信息资源的重要措施,它的建立和实施必须要体现个人、集体和国家的利益平衡。数字资源是一种易被复制、易被传播也易受损失的新型信息资源类型,在数字资源呈缴保存机制中如何保障各方的权益,如何平衡各方的利益等问题,不仅是各国图书馆界、出版商等需要关注的事情,更应当是各国政府、法规制定者需要重视的事情。数字资源呈缴保存机制应当保证作者、出版者、发布者、用户、国家的权益在总体上不受损失,保证基本上能够平衡各方的利益。通过对美国、英国、加拿大、法国、澳大利亚等国家呈缴法规文献的考察,结合本文对数字资源长期保存权益平衡问题的研究,笔者认为可以采取以下几种措施。(1)家获取数字资源的权利认识如果国家制定并实施了强制性呈缴制度,则呈缴本图书馆已经在法律上被国家给予了拥有呈缴数字资源物理载体的权利,但还有许多保存权利需要呈缴本图书馆获取相应的授权。对于自愿呈缴的数字资源,呈缴本图书馆需要争取获取必需的各种保存权的授权。仅仅得到数字资源并不等于获取了必要的保存权。(2)呈缴数字资源使用控制呈缴的数字资源不是商品,呈缴者尤其是出版商没有得到商业利益,因此呈缴本图书馆有必要对呈缴数字资源进行严格的使用控制,以避免影响资源提交者的正常市场销售,即使呈缴数字资源属于开放资源,为了不影响原有网站的声誉和