质量风险管理评价与控制表

药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估质量管理体系1.企业领导人的质量风险意识；2•组织机构；3•人员配置；仓储设施，管理条件；过程管理各项管理措施不到位1.经营质量缺陷药品（质量问题、包装破损、短少等）；2.发生假药、劣药经营行为；3.变相协助贩毒或提供毒源；4.所经营药品引发新的严重不良反应；5.所经营药品引发致残致死个案。1.加强企业领导人的质量风险意识，引进质量风险管理模式；2.建立质量风险管理组织机构，确立质量风险管理制度、程序，定期开展质量风险管理活动；3•加强全员质量风险管理制度、程序的培训，培养全员质量风险管理意识；4•确立企业全面的计算机信息管理系统，支持质量风险管理要求；5.加强过程管理；6.GSP认证，强化和规范企业质量管理系统。1.人为因素影响较大；2.系统可控风险较咼 一1.确立企业全面的计算机信息管风险咼，企业提供虚假证明材料；销售人员挂靠企业或未经授权代理其它企业产品或冒允药品的产品。采购环节1•供应商审核；2•供应产品审核；3•销售人员资质审核1•未审核；资质过期；审核不到位购入假药或劣药理系统，未经审核，系统不能确认企业为合格供应商；资质过期，系统自动报警；非授权人不能在系统内审批;2.对审核人员加强药品购进管理制度、首营企业和首营品种审核制度及相关程序的培训；3•通过年度药品质量进货评申，对质量信誉不好的企业退1.人为因素影响较大；2.系统可控出供应商或不购进其产品。药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估收货环节收货检查1.未核对采购信息2.检杳不到位1.接收非我企业购进商品；2•接收假药（受污染）或劣药；3•接收药品质量明显缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）产品。1.确立企业全面的计算机信息管理系统，未经采购人员制定购进计划，系统无收货指令；收货需凭系统指令一一“采购订单”执行；2.对收货人员加强药品米购管理制度、收货程序的培训；3.严格执行药品收货管理制度。1.系统可控；2.人为因素影响较大风险较咼，易混入假劣药风险适中，由于是中间环节，后期有质量检杳验收环节控制。1.确立企业全面的计算机信息管质量检查验收环节检查验收1.未验收；2.检杳验收不到位；3•验收延误；4.抽样不到位验收合格假药（受污染、假进口）或劣药；验收合格药品质量缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）产品；3•验收延误（冷链运输药品），造成药品质量缺陷（内在质量）、药品失效理系统，验收员凭收货员签发的验收指令 “验收通知单”执行验收；2.对验收员加强药品质量检查验收管理制度、抽样程序、验收程序和进口药品、冷链药品管理制度的培训；3•严格执行冷链管理药品要求；4•验收不合格药品，质量管理员要履行质量复核手续。1•人为因素影响较大；2.系统可控风险较咼，验收环节是药品入库管理关键环节，是质量管理重点药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估环节

储存养护环节储存管理、养护检杳1•药品未按存储条件（常温库、阴凉、冷库）分开存放；2•仓库合理储存不到位（未做到“五分开”；药品堆码不到位，未做到符合“五距”3•仓库“五防”设施不到位，未及时保养，更新，药品仓储环境卫生执行不到位；4.仓库温湿度检测、调控设施、设备不到位，不能满足时时检测和自动调控（包括冷库）；5•药品存储未按“五区”分开存放，不合格药品未做到专人专区管理，实施色标管理不到位；6•养护员检测温湿度、指导保管员调控温湿度设施执行不到位；7.“药品催销月报表”执行不到位；8•养护检查过程中，发现问题及时按程序处理不到位；9.季度养护分析执行不到位；10•保管员库房账务管理不到位1.储存不当，造成药品污染、变质、失效（温湿度影响），成为假药；2•储存药品过期成为劣药；3•储存药品发生质量缺陷（储存造成外观质量问题、包装破损、短少等）产品；4.药品储存批号、数量差错。1•完善人员培训，养护员、保管员积极落实岗位管理职责，严格执行药品养护管理制度、药品存储管理制度、药品保管管理制度、仓库温湿度管理制度等相关制度和程序；2.药品应按存储条件分（常温库、阴凉、冷库）开存放，仓库合理储存做到“五分开”；药品堆码做到符合“五距”；3•仓库“五防”设施要及时保养，更新，定期清洁药品储存区域；4•仓库温湿度检测、调控设施、设备需满足时时检测和自动调控（包括冷库），必要时，进行仓库温湿度变化的验证药品存储应按“五区”分开存放，不合格药品专人专区管理实施色标管理；6.养护员检测温湿度、指导保管员调控温湿度设施需严格按制度执行；7.“药品催销月报表”定期收集汇总，转发相关部门；8.养护检查过程中，发现问题及时向质量管理部门上报，质量管理部门复核确认后，及时处理；9•季度养护分析汇总及时，有分析，有结果；10•保管员库房账务做到“日动碰，月盘点”，保证账、货、卡相符率100%。11.确立企业全面的计算机信息管理系统，包括仓储管理系统，1.人为因素影响较大；2•系统可控；3•仓库设施、设备更新提咼风险咼，储存环节保持药品质量稳定是药品经营企业最重要的质量管理环节，其中温湿度控制是关键，直接影响药品质量（特别是冷藏药品温湿度控制）药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估环节

储存养护环节擊查裁检存护宜部指理管、质0定管依号决变卅卅指量门批否h质部品量謬缺M弗由储药质拥量,，曲态仓播实汁质后亠统快，足M-药品认售係豊徒满、、讽药御销噜质礪；以发或慚禁咳品W^B;茁坤复严njj员账n口」亍品相人发出‘热帥药;}定制进度、理足库指控房制效管满仓门令库理失量销售环节rm」选理F管客誥雪销销报管渠户忽劣销理择户客疏、靠管选客、「对节药挂；殊户理和未；环假的售特客梳O员核输售纵销鲁口RO对未晡人审运销^;操票销也门；菲理质储成咨员走定锣部位盲管资仓造人、规白售到电量于，售售按销不L质由因销未L理2.3.原4.5.艮或质量破1賭毒風品质装等訓茹贩W药{包少品髓膚助炜售陷、短产乍乡协删销缺题、L2.扌3.量问损系苗只统削乐谢理系忙制斷管杯付沪售理养訓舷持略销管酸。瞬客统^售品丸的计侏系品肖药对輛的郊/药滞即锦矿価卄口薜听潮严酎全贡药特厶员4舒ir问5S确未也积动对序1统发T自3.程影宀、工素；片因大"为较稔人响以1X高较险风药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估环节

出库运输环节出库复核冷链药品运输1•保管员贯彻药品拆零拼装、药品出库复核管理制度不到位；2•药品出库执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则不到位，质量不合格药品发出，过期药品发出；3•出库复核员坚持“四不发”原则，强化药品外观质量的复核的执行工作不到位；4•药品搬运人员、运输人员贯彻药品运输管理制度不到位，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标识的要求规范操作不到位；5•低温运输药品遵守《低温运输药品管理制度》不到位；6•特殊管理的药品发出未执行双人发货，双人复核；7•特殊管理的药品执行电子监管码系统指令执行不到位。发出假药、劣药（发错药、发过期药）；运输原因造成药品变质、药品失效等问题，形成假药；3•问题药品（药品质量缺陷等）发出；4.发出药品批号错误，数量差错。1•保管员积极贯彻药品拆零拼装、药品出库复核管理制度，药品出库严格执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则；2.出库复核坚持“四不发”原则，强化药品外观质量的复核；3•药品搬运人员、运输人员贯彻药品运输管理制度，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标识的要求规范操作；4•低温运输药品严格遵守《低温运输药品管理制度》，与承运方签署“质量保证协议”，确保药品运输的质量安全；5•确立企业全面的计算机信息管理系统，药品质量状态非“合格的”，不能发出；满足过期药品不能发出；系统支持执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则；系统满足特殊管理的药品执行电子监管码系统指令。1•人为因素影响较大；2.系统可控风险较咼，出库运输环节是药品到使用用户前的最后关键环节，是质量管理重点药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估环节

药品退货环节药品销后退回的验收；药品购进退出管理1•收货人员未凭销售负责人同意签发的“退货申请表”收退货；2•退货保管员未核实是否原发出；3•抽样不到位；4•销后退回检查验收不到位（冷链保存药品退货未判定验收不合格）；5•药监部门确认的假劣药品不能再执行购进退出程序，确认的假药、劣药再次销售；6.召回药品未经质量审核重新发出。销后退回验收合格假药（受污染、变质、失效）或劣药；销后退回验收合格药品质量缺陷（外观质量问题、包装破损、短少，严重不良反应等）产品；假药、劣药再次销售。1.确立企业全面的计算机信息管理系统，系统支持收货员凭销售负责人同意签发的药品退货申请表收货；支持退货保管员核实是否原发出；支持验收员凭收货员签发的销后退回验收指令一“销后退回验收通知单”执行验收；支持销后退回验收判定质量不合格药品不能出库；2•对验收员加强药品质量检查验收管理制度、抽样程序、药品销后退回验收程序的培训；3•保管员加强对药品销后退回、购进退出管理制度的培训；3•严格执行冷链管理药品要求，退货应判定质量不合格；4•验收不合格药品，质量管理员要履行质量复核手续。1•人为因素影响较大；2.系统可控风险高，药品销后退回验收环节是售出药品重新入库管理关键环节，对药品质量验收合格与否是质量管理重点。药品经营各环节质量风险管理评价与控制表

经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估售后服务环节质量信息、质量杳询、质量投诉、用户访问、药品不良反应信息反馈、药品召回、质量事故调查药监系统发布假药或劣药信息遗漏或反馈不及时或未及时启动应急预案；质量信息反馈延误；药品不良反应信息收集不主动；各类质量信息收集不全面，未做分析和汇总；5•未及时启动应急预案（药品召回、质量事故调查）。信息遗漏或反馈延误，造成致死致残个案；信息遗漏，造成使用假药、劣药；信息遗漏或反馈延误，引发新的严重不良反应；信息遗漏或反馈延误，使用药品质量缺陷产品。1.确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，