江苏省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试题

江苏省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期权费等于__。A．内在价值B．时间价值C．内在价值减时间价值D．内在价值加时间价值2、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算3、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。A．确定营销目标B．制定和实施营销策略C．制定具体的营销计划D．进行营销控制与营销评估4、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值。A．不等于B．肯定小于C．肯定大于D．等于5、大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是__。A．地区集中策略B．品种集中策略C．时间集中策略D．客户集中策略6、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A．记名股票B．无记名股票C．普通股票D．优先股票7、下列关于无记名股票阐述，不正确的是__。A．无记名股票转让相对简便B．无记名股票安全性较差C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资8、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不包括__。A．比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率B．确定该行业是否属于周期行业C．计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D．该行业内的市场结构和分布9、资产评估报告书必须由__。A．资产评估机构独立撰写B．资产评估委托方独立撰写C．政府主管部门撰写D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写10、目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。A．投机收入B．投资收入C．资本利得D．佣金收入

11、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。A．最近1期末净资产额的40%B．最近1期末总资产额的40%C．最近1期末净资产额的30%D．最近1期末总资产额的30%12、反映证券市场容量的重要指标是__。A．证券市场指数B．证券市值/GNPC．证券市值/GDPD．GDP/证券市值13、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由__来进行估值。A．基金托管人B．基金管理人C．基金发起人D．独立的第三方14、__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．基金投资咨询公司D．基金评级公司15、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回16、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C．人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断7、基金托管人的信息披露义务主要涉及__环节。A．基金资产保管B．代理清算交割C．会计核算D．净值复核8、QDⅡ基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括__。A．拟投资的衍生品种及其基本特性B．拟采取的组合避险C．有效管理策略及采取的方式、频率D．投资预期收益9、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升B．下降C．不变D．不确定10、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期

11、（）基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A．平衡型B．收入型C．积极成长型D．保本型12、认股权证的要素有__。A．认股数量B．认股地点C．认股期限D．认股人13、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会__。A．下降B．升高C．不变D．无法确定14、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处15、基金财产保管的基本要求包括__。A．保证基金资产的安全B．依法处分基金财产C．保守基金商业秘密D．对基金财产的损失承担赔偿责任16、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为__。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为单一客户办理集合资产管理业务C．为单一客户办理专项资产管理业务D．为单一客户办理融券融资管理业务17、我国的外资股包括__。A．红筹股B．蓝筹股C．境内上市外资股D．境外上市外资股18、（）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构19、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问20、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是__。A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险21、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。A．7B．10C．15D．2022、下列属于社会公益基金的有__。A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金23、下述__说法是正确的。A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。24、1998