西方语言学史-第五章-系统功能语言学

第五章系统功能语言学系统功能语言学一、理论基础：哲学基础二、历史发展：四个发展阶段三、新发展：八个方面的发展四、发展前景：几个领域的发展五、系统功能语言学在中国一、基本哲学理论基础系统功能语言学也是以一定的哲学思想为基础的，包括语言学史观和语言学观。（一）语言学史观西方语言学所形成的两大对立的观点，都有其固定的根源。1、以普罗塔哥拉和柏拉图为代表的以人类学和社会学为思想根源的学派；2、以亚里士多德为代表的以哲学和逻辑学为思想根源的学派。（二）功能语言学的语言学观1.符号的观点（1）语言是一种社会符号（socialsemiotic），是指在社会文化语境中解释语言。（2）社会文化结构和制度本身要用符号解释，而语言是用来代表符号的载体，且其本身亦是一种符号。是众多符号系统的一种，也是最特殊的符号系统，可以体现任何其他的符号系统，如交通信号，动物语言等。2.普遍性和变异性强调变异性。索绪尔和乔姆斯基都强调语言的共性和核心（共核commoncore）langue，competence。但系统功能语言学认为，语言的系统来自于语言的运用，语言的运用是语言系统的现实化，所以是相互联系的。所以，它强调从功能的角度来研究语言的系统性。韩礼德把语言变异分为“方言”和“语域”，立足于语言的变异性3.语言行为语言被看作一个行为系统，是社会文化行为的一种。人类社会是由不同的行为系统组成的，而语言是这个系统的一种；同言语行为理论。行为本身也是一种系统（“能做什么”）行为具有一定社会价值（“做了什么”）由此可见，语言行为是行为潜势（potential）在一定社会集团中通过语言符号得以体现。4.功能理论三个类型，即概念功能、人际功能、和语篇功能。语言形式在很大程度上是由语言的功能来影响、控制、选择的。概念功能（ideationalfunction）（1）经验功能（experientialfunction）语言是对存在于外部世界和内心世界的过程（process）和事件（event）的反映。（2）逻辑功能（logicalfunction）语言以表现为并列关系和从属关系的线性的循环结构的形式出现。人际功能（interpersonalfunction）语言可以反映交际者之间的关系和社会地位，以及语言使用者对话语所反映的事实的判断与估测。语篇功能（textualfunction）“语篇”是功能语言学研究的立足点，也是概念功能和人际功能得以实现的载体。语篇功能使说话人生成与情景相一致的连贯完整的自然语篇。5.层次的思想语言是一个多层次符号系统，在语言内，包括语义层、词汇语法层、音系层；在语言外，还有语境层和实体层。每上一个层次影响和控制下一个层次，并由下一个层次来体现，而每下一个层次体现和表达上一个层次。6.语境理论功能语言学主张“语境”可从宏观上分为“言内语境”（linguisticcontext）和“言外语境”（non-linguisticcontext）两大类。言内语境：（1）语言能力（linguisticcompetence）（2）上下文（co-text）言外语境：（1）文化语境（contextofculture）（i）文化常识（ii）社会规范（iii）会话规则（2）情景语境（contextofsituation）（i）话语范围（field）:交际的内容（ii）话语基调（tenor）：交际双方的关系（iii）话语方式（mode）：交际的渠道和媒介韩礼德（1978）认为，在言外语境中，文化语境是由情景语境体现的；而情景语境的三个变量又分别制约并对应于三个纯理功能，即话语范围→概念功能话语基调→人际功能话语方式→语篇功能7.近似或者盖然的思想语言的大量事实是盖然性的，而不是肯定和否定的。语言学研究不是双分的（binary），而是多分的和多层次、多级别的。所以，对语言的认识不再是“是”和“不是”，而是在多大程度上“是”，在多大程度上“不是”，引入了盖然的概念和模糊的概念来认识和分析、解释和评价语言。二、系统功能语言学的发展四个主要发展阶段1、初创时期：50年代和60年代初。2、阶与范畴语法阶段：60年代。3、确立阶段：70年代至80年代中。4、创新发展阶段：80年代中后至今。创始人是韩礼德（M.A.K.Halliday），1、继承和借鉴前人的成果2、综合和发展了前人的理论影响其理论的语言学研究者王力和罗常培：语言的语义基础；费斯、马林诺夫斯基：theLondonSchool语境和语义；叶姆斯列夫glossematics：系统和结构；沃尔夫Whorf：语言与思维和文化的关系；兰姆、帕克等stratificationalgrammarandtagmemics：功能和层次。创始人及代表性人物：韩礼德其他人物：格力高利M.Gregory语境和语域理论；类别情景理论哈多斯顿Huddleston语法化研究；深层句法哈德逊Hudson依赖语法；深层语法哈桑R.Hasan衔接；语篇分析福塞特R.Fawcett功能句法；认知功能语法马丁J.Martin语类；语篇衔接买提逊C.Matthieson计算机语言学；认知语法库明斯M.Cummings功能文体学克里斯蒂F.Christie语言教学韩礼德的主要思想“系统”思想“功能”思想“层次”思想“语篇”思想1.系统思想系统的概念是由一条基本的解释性原则构成的，语言被认为是“系统的系统”。建立各种互相关联的系统的网络，从而解释在语言中各种与语义相关的选择。韩礼德的系统的思想把语言系统解释成一种可进行语义选择的网络，当有关系统的每个步骤一一实现后，便可产生结构。2.功能思想语言在本质上是一个意义系统，语言的功能首先体现于语义功能。韩礼德把语言的功能高度概括为概念功能，人际功能和语篇功能。这三大功能并非游离于语言结构之外，它们分别与语言层次的各系统紧密联系并得以体现。如概念功能主要由及物系统来体现；人际功能通过语气系统和情态系统来体现；语篇功能由主位系统和信息系统来体现。所以功能和系统之间是密切联系的。功能是基础，系统是功能的体现形式。概念功能:及物性结构、语态和词汇及物性结构:六个过程:物质、心理、关系、行为、话语、存在。Theplaneisflyinginthesky.参与者过程情景行为者物质过程地点人际功能语气结构、情态、语调、表情态的词汇语气结构[1]HeisanEnglishteacher。（陈述：提供信息）语气剩余部分[2]IsheanEnglishteacher？（是非疑问：求取信息）语气剩余部分[4]Pleasehelpme！（祈使：求取服务）剩余部分[6]Howcouldheswim？（疑问：求取信息）剩余部分语气剩余部分情态情态是讲话者对自己讲的命题的有效性所作的判断在信息交流中，意义的极性表现为断言和否定。[1]Hemaynotcomeyet。[2]Heusuallycomesthistime。在物品和服务交流中，意义的极性表现为规定和禁止。[3]Youmustapologizetohim。[4]Hesaidhewouldstudyhard。有意义的情态值分为三个类别：高、中、低。语调语调在语言中主要表达人际意义英语的基本语调可以分为五种：降调、升调、升降调；降升调、平调。[1]HecanspeakEnglish。（降）[2]Ishetheonewhostolemymoney。（升）[3]Hehasreallycome（升降）[4]Hehascome(降升）[5]Heisthestudent,whohasnotcome（平调）语篇功能主位提出的主题称为主位，发展主题称为述位。汉语和英语的主位结构十分相似。[1]Hekilledthedeer。[2]这部著作用“巴洛克”这个概念贯穿始终。“有标记主位”[3]2000年夏，他应邀来我校讲学。（时间组织语篇）。[4]Onthatday,hetalkedabouthisnovel。（与上文衔接）[5]Peterhasstolenmyson’sbicycle。(被动语态）[6]Myson’sbicyclewasstolen。信息结构典型形式：[1]Hisboldnesssurprisedme。（主语是主位；末尾是新信息）[2]Theteacherisveryintelligent.有标记形式：[3]ThisresponsibilityIacceptwholly。[4]TalentmyMacawberhas。[5]Helenwillalsogowithyou。（新信息在前）信息单位最接近的语法单位是小句。[6]//comeon//Comeon//Thebushascome//Don’tmissit//替代替代与省略基本相同，只是被省略的成分由其他项目来替代。[1]Sarahstudiesveryhard.Ithinkso.（Sarahstudieshard）。连接连接表示句子之间的逻辑和语义关系。[1]Idon’tlikethatkindofperson.However,Iwillnotdoanythingtohurthim.衔接指称省略3.“层次”思想：以功能结构为基础，探究语言的语义系统以及其体现形式，它越出句子范围，以语篇为基础，把语言看成是关系的网络，结构是关系的体现。这一点与传统语法、结构语法和转换生成语法对语言结构的处理方法完全不同，系统功能语法不是采用形式分析法，而是在充分吸收格语法、层次语法等语法流派的优秀成果基础上，发展了侧重功能、兼顾形式的双轨分析方法，从而形成了系统完备、层次清晰、科学实用的语法分析理论。系统功能语法把语言看成是由语义层、词汇语法层、语音层等三个层次结构的符号系统。级阶成分分析法和功能标示法是系统功能语法进行语法分析的基本方法4.“语篇”思想：语法研究不能与语篇或话语分析截然地分割开来。英语单词往往具有多种词汇意义，但只有出现在句中的时候，词才具有一个特定的词汇意义，并起特定的句法作用。当代语言研究冲破句子结构的樊篱，进入语篇分析领域这一总趋势，使语法研究与修辞学、文体学、语用学、话语分析等相关学科适当地挂钩起来。三、系统功能语言学的新发展1)语域研究2)体裁研究3)评价系统4)批评话语分析和批评语言学5)衔接与连贯研究6)语用学的再认识7)认知语言学研究8)计算语言学研究1.语域研究韩礼德一直把语域看作一个意义概念，是由话语范围、话语基调和话语方式来支配的。哈桑(Halliday&Hasan,1985/89)同意韩礼德的观点，把语域和体裁看作同一个层次的概念，既都是意义层次的概念，是一个意义构型（semanticconfiguration），与语境构型（contextualconfiguration）相对应。马丁在讨论语域与体裁之间的关系时，认为语域是情景语境的代名词，是话语范围、话语基调和话语方式的集合。欧德乃尔（O’Donnell）明确认为，话语范围、话语基调和话语方式是语境的内涵。语境是由意义体现的，所以语域还主要是意义特征。马丁的观点流行，因为他把其理论应用于写作教学中。2.体裁研究韩礼德明确在他的情景语境框架中称其为‘修辞方式’(rhetoricalmode)，把它划归话语方式的一部分。格里高利（Gregory,1967）则在情景语境的三个变项之下又增加了一个变项，称为‘功能基调’（functionaltenor）。哈桑（Halliday&Hasan,1985/89）认为，语篇的体裁结构(genericstructure)也是一种意义结构，由一种与该语篇的体裁相联系的结构成分组成的定式组成。语篇的体裁结构与情景语境的语境构型(contextualconfiguration)相联系，是由语境构型决定的。毛翰(Mohan,1986)和婉托拉(Ventola,1987)提出了流程图理论，把语言交际的过程以流程图的形式表示出来。马丁(Martin，1992)认为体裁属于更高层次的符号系统，不仅包括语言活动本身，也包括社会行为和行动，提供了一个确定体裁地位的框架，即观念形态由体裁体现；体裁由语域体现；语域由意义体现；意义由语法体现；语法由音系体现。评价系统研究评价系统产生于韩礼德的系统功能语法的分析模式。韩礼德（1985/94）根据语言的人际功能建立起了语言的人际意义系统。这个系统由语气、情态、归一性、表态度的词汇组成。马丁等进一步发展了韩礼德的评价系统。他们主要以词汇作为体现的形式特征，把评价定义为：与价值的评判有关，是语篇中协商的态度类型，相关的情感强度、价值源泉和把读者分类的方式(Martin&Rose,2003)。评价系统包括三个部分：态度、介入、级差。态度是表示讲话者对自己的情感、对事物、对别人的性格的评价，还可以分为三个次类别：情感、判断和欣赏。介入与巴赫金（Bahtin,1935）的多声音性(hetereoglossia)十分相似，表达是单声音，还是多声音的区别。级差又可以分为两类：各种不同的力度：强化、隐喻化、咒骂等；焦点：是尖锐化，还是软化。图十一：评价系统（Martin&Rose,2003）4.批评语言学和批评话语分析批评语言学重点研究语言所携带的价值系统，主要产生于韩礼德的系统功能语言学理论。批评语言学产生的另一个渠道可以说是系统功能语言学作为工具的结果。例如，弗勒（R.Fowler,1991）认为，“鉴于价值这么彻底地隐含于人们的语言用法之中，我们有理由建立并实践一种趋向于理解这种价值的语言学。”……韩礼德的系统功能语言学特别适合于把结构与交际功能联系起来，所以他为我的描述提供了工具……。批评语言学主要以语篇作为其研究的基本单位，所以也称为批评话语分析（criticaldiscourseanalysis），重点研究语篇的特征与它们所属于的社会和文化结构、过程和关系之间的联系。弗勒说：“对我来说，批评语言学是运用一种特殊的语言学来调查符号、意义和控制话语符号结构的社会和历史条件之间的关系的探索。”（Fowler,1991:5）。批评语言学力图说明“一个社会中的统治力量是如何创造有利于其利益的现实的。通过使这种行为暴露在光天化日之下，批评语言学家力图支持受压制的受害者，鼓励他们去反抗和改变他们的命运”（Foucault,2000）。批评语言学的主要开创和发展者包括兰开斯特大学的弗尔克劳（NormanFairclough）、凡·戴克（VanDijk,）以及纽约州立大学的兰姆琪（JayLemke）等。5.衔接与连贯研究韩礼德和哈桑（Halliday&Hasan,1976）讨论了五种衔接手段：指称、替代和省略、连接、词汇衔接。韩礼德和哈桑1985年出版的《语言·语境·语篇》（Language,ContextandText）一书中，哈桑扩大了衔接概念的涵概范围，把衔接分为结构衔接和非结构衔接。衔接纽带可以形成同指(co-referentiality)、同类(co-classification)、同延(co-extension)三种关系。帕尔逊斯(Parsons,1990)对衔接链中衔接项目的数量和语篇连贯的关系进行了研究，把语篇的衔接方式与语篇连贯的程度联系起来。胡壮鳞于1994年出版了其专著《语篇的衔接与连贯》,提出了语篇衔接与连贯的多层次思想，并进一步扩大了衔接的范围。(1)扩大了结构衔接的范围，把及物性结构关系作为一种衔接手段，同时附加了同构关系。(2)提出了音系层的衔接手段，把语调、语音模式纳入衔接范围。(3)把语篇结构作为一种衔接手段。(4)提出了语篇连贯涉及多层次的观点。张德禄（1992；1993a；1994）讨论了语境、信息结构和主位结构和衔接机制等对语篇连贯的限定作用，并在近几年（1999；2000;2001;2003）对衔接机制的范围和与语篇连贯的关系进行了研究，提出了一系列自己的观点，主要包括以下几个方面：1、跨类衔接机制，2、外指衔接的概念，3、隐性衔接机制的概念、4、多元意义衔接概念。6.对语用学的再认识韩礼德:“就我看来，语用学似乎只是语篇语义学的另一个名称。我并不只是从术语上谈这个问题。对我来说，语义学理论应该既包括系统又包括过程，就像语法理论既包括系统又包括过程一样。所以，我们不需要一个称作“语用学”的东西”。(SteeleandThreadgold,1987,Vol.2:611)。巴特勒（Butler）认为，语用学的某些观点和理论研究方法还可以应用于系统功能语言学，所以他专门撰文研究系统功能语言学与语用学的异同，以及在那些方面系统功能语言学可以借鉴语用学的理论。欧德乃尔(O’Donnell)则明确提出，系统功能语言学包括语用学研究的内容(胡壮麟,1998)。朱永生（1996）和张德禄（1993b）也分别撰文表示语言学和系统功能语言学具有互补关系，既语用学的研究角度和范围、研究方法和成果可以用以丰富系统功能语言学理论。同时，语用学也应该利用系统功能语言学的完整全面和语法化完好的特点来发展语言学。7.认知语言学韩礼德认为（Halliday,1978），语言学研究主要从两个角度来研究语言，一是从个体内部的角度，研究语言的心理和生理活动，一是从个体之间角度来研究语言的社会属性。系统功能语言学是从生物体之间的角度来研究语言的，即研究语言的社会属性和交际功能。韩礼德和麦提逊《通过意义解释经历：以语言为基础的认知研究方法》（Construingexperiencethroughmeaning:ALanguage-basedapproachestocognition）。为认知语言学研究提供一个新的视角，即他们不是要提供一个心理思维模式，而是一个意义模式。认知是讨论语言的一种方式。把知识模型视为意义就是从语言过程的角度来研究认知，而不是把意义视为一个思维过程。从意义的角度研究认知是为了能够强调在认知科学中所不强调的人类意识形态的四个方面：（1）把意义看作潜势，看作可以由个体的语言意义行为修饰的系统资源，（2）把意义看作可扩展的东西，在不断地通过建立新领域来扩展其能力，并不断优化已有资源的发展资源，（3）把意义看作一种联合结构，是众人共有的资源，（4）把意义看作一种活动的形式，是由位于每个语言的中心区域的语法驱动的资源。总之，此方法强调语言干什么，而不是语言是什么。福塞特对认知语言学的研究的代表作是其专著《认知语言学和社会交流》（CognitiveLinguisticsandSocialInteraction:1980）。在这部著作中，他力图建立一个系统功能语言学的认知语言学理论，即他所称的“心理社会语言学”，从认知语言学的角度来研究社会交流。其目的是一方面想表明系统功能语言学是更加强大的理论，可以根据这个理论创立一个新的语言学模式，即从认知的角度来建立一个人类大脑如何在语言选择中活动的模式。在他的新模式中，他在韩礼德四个意义成分(概念、逻辑、人际、谋篇)的基础上建立起了一个八个意义成分（概念、逻辑、否定、交流、情感、情态、主题、信息）的模式。8.计算语言学运用计算机进行语言学研究是当今语言学研究的热门课题。系统功能语言学主要在两个方面运用计算机进行语言学研究。一是语篇的生成，一是语篇的分析。语篇生成:美国和英国以及其他欧洲国家的语言学家已经发展了一些语篇生成软件，用输入系统特征等方式来生成句子和语篇。现在已经发展起来的有贝特曼（JohnBateman）的KPML（多语言语篇生成器），福塞特等（R.Fawcett）的Genesys（系统生成器）和欧旦乃尔的WAG（分析生成工作台）。语篇分析:系统功能语言学家们开发了一些语言和语篇分析的软件，用以对语篇进行切分，例如，为使用者提示相关范畴、帮助对语料进行语言编码；功能编码器；设计系统功能语法的总体环境等。四、系统功能语言学的发展前景1．现有理论的研究（1）功能语法的进一步研究（2）价值系统的研究（3）语言与语境的关系的研究（4）意义系统与文化的关系（5）语域研究（6）体裁研究（7）语篇衔接与连贯2．外部延伸研究