(2.67)-证券投资学 第15章 3_第1页
(2.67)-证券投资学 第15章 3_第2页
(2.67)-证券投资学 第15章 3_第3页
(2.67)-证券投资学 第15章 3_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

第三节证券市场监管的内容

证券发行的监管

（一）证券发行的审核制度1．注册制2．核准制（二）证券发行注册的内容第一部分是发行说明书第二部分是公司财务的详细报表和统计资料第三部分是各种证券发行情况的证明材料（三）证券注册发行责任证券交易的监管

（一）证券交易所的监管1．证券交易所设立的监管一是特许制二是登记制三是承认制2．证券交易所的日常监督监管3．证券交易所的自我监管（二）场外交易市场的监管第一，组成证券商同业公会进行自律。第二，政府对场外交易市场制定监管制度。（三）证券发行公司的证券交易监管1．实行证券发行公司的交易注册制度。2．进行交易注册后，证券发行公司必须按证券交易监管委员会的要求，填写和递交反映该公司资产、负债、盈利等财务状况的统计表格和财务报告。3．当证券交易监管委员会发现发行公司定期提供的公司财务信息不完整、不真实的情况，根据情节有权对公司正在流通中的证券发出暂停交易命令。4．因发行公司漏报、谎报公司财务状况，导致证券交易各方承受经济损失时，证券发行公司必须承担民事责任。5．为了防止证券发行公司内部人员利用职权便利和外界无法获取的资讯操纵交易市场牟取暴利，凡是证券发行公司内部人员对公司证券进行个人交易者，必须向证券监管机构进行证券交易的个人注册。（四）证券交易行为的监管1．反垄断条款2．反欺诈、反假冒条款3．反内部勾通条款证券商的监管（一）证券商的设立资格（二）证券承销商的行为规范（三）证

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 中学教育

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论