某公司信息披露制度

某公司信息披露制度为加强公司信息披露工作管理，规范公司信息披露行为，提高公司信息披露质量，依据有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。第一章总则第一条

本制度所称“信息”是指，根据法律、法规规定要求应予披露的，已经或可能对母公司股票及其衍生品种交易价格、生产经营产生重大影响的重大事项、敏感信息或其他信息。本制度所称“披露”是指，公司通过股东单位在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达监管部门。第二条

公司信息披露遵循以下原则：（一）及时、持续原则；（二）真实、准确、完整原则；（三）公开、公正、公平原则；（四）主动自愿原则；（五）通俗易懂原则。第二章信息披露的范围第三条

公司披露的信息主要包括定期报告和临时报告。（一）定期报告是指公司年度报告。公司应在规定时间，按照最新的年度报告披露内容与格式准则及其他有关要求披露经会计师事务所审计的上一年的年度报告。公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当按照有关部门的规定及时进行业绩预告。（二）临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章发布的除定期报告以外的公告。第四条

公司披露的重大事项及敏感信息主要包括：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；；（四）公司发生重大亏损或者重大损失；（五）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（六）公司法人代表、总经理、监事发生变动；（七）公司股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（八）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（十）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；总经理、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（十一）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（十二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；股东股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（十三）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十四）主要或者全部业务陷入停顿；（十五）对外提供重大担保；（十六）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（十七）变更会计政策、会计估计；（十八）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正；（十九）监管机构规定的其他情形。第三章信息披露义务人及责任第五条

信息披露义务人包括公司、总经理、监事及其他高级管理人员；各部门负责人及相关人员；公司主要股东。第六条

信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、行政法规、部门规章、本制度及其他有关规定的要求，履行信息披露的义务，遵守信息披露纪律。第七条

公司信息披露工作由总经理办公会统一领导和管理，公司总经理是公司信息披露的主要负责人，对披露报告签署书面确认意见。第八条

监事对总经理、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；监事个人不得代表公司向股东和媒体发布或披露公司未经公开披露的信息。第九条

高级管理人员应当及时向股东报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件及敏感信息、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息；分管财务领导负责公司财务的管理和会计核算工作，对公司财务数据进行内部控制及监督，并对其提供的财务资料的真实性、准确性、完整性负有直接责任。第十条

公司股东、实际控制人发生应披露重要事件时，应主动告知公司并配合公司履行信息披露义务。第十一条

公司各部门负责人为本部门业务范围内重大事项及敏感信息报告第一责任人。各部门员工负有对所了解的本公司一切信息保密的责任。第四章重大事项及敏感信息的内部收集及管理程序第十二条

公司在生产经营活动中出现、发生或即将发生会明显影响社会公众投资者投资取向,或对母公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的重大事项及敏感信息时,或已报告或披露的重大事项及敏感事项取得实质性进展时应履行报告义务，具体包括(但不限于)：（1）提供财务资助；（2）提供担保(反担保除外)；（3）债权或债务重组；（4）股权转让、质押、冻结、拍卖；（5）发生重大生产、安全、环境污染等产生严重后果，在社会上造成一定影响的事项；（6）出现可能或已经对母公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的信息；（7）决定解散或者被有权机关依法责令关闭；（8）预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)；（9）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；（10）主要或全部业务陷入停顿；（11）因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；（12）负责人无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有权机关调查；（13）变更名称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话。第十三条

公司财务部应指定专人为联络人，负责对公司上报的信息进行归集、分析，并提出专业意见后履行相关信息披露程序。第五章信息披露事务管理第十四条

信息披露工作机构财务部为信息披露的日常工作和归口管理部门，具体负责负责组织、起草和编制定期报告、临时报告；负责组织完成信息发布；负责信息归档管理。第十五条

披露信息的编制（一）定期报告的编制1、分管财务领导负责组织公司定期报告的编制工作。财务部具体负责编制定期报告草案。2、股东、公司各部门提供定期报告中所需要的事项、数据等各项资料，保证该等资料的真实、准确和完整。3、财务部负责就监管部门、审计事务所对定期报告提出问询、查询等事项给予回复，相关各方和部门对此应积极配合完成，并保证该等资料内容的真实、准确和完整。（二）临时报告的编制1、临时报告的编制由财务部负责。当发生需要进行临时信息披露的事项时，相关部门应在第一时间告知财务部，财务部拟定所需要的披露资料清单提交相关部门，以明确各相关部门的工作内容及时间要求。2、财务部负责起草披露的信息文件，相关部门应积极配合财务部完成披露信息文件的起草工作，并保证该等资料内容的真实、准确和完整。第十六条

披露信息审核与会签、签发，核准与公告、归档（一）审核与会签、签发1、财务部组织披露信息文件的审核与会签。凡涉及到公司重大事项的主管部门领导应在信息披露审核与会签表上签署意见。2、对外披露的信息公告，除与监事有关的信息披露文件外，其余的信息公告文件由公司总经理签发。总经理也可以授权分管财务领导签发。（二）核准与公告、归档1、公司在进行信息披露事项时，应当将公告文稿加盖公司公章报送集团相关部门核准后递交到指定的媒体上公告。2、信息披露的文件的归档工作由财务部负责，按年度建立相应的档案。第十七条

公司发现已披露的信息中出现错误、遗漏或误导的，应及时发布相应的更正、补充或澄清公告。第十八条

公司披露的信息及相关备查文件必须在第一时间报送集团相关部门。第十九条

公司通过集团相关部门在指定媒体上刊登公告和其他需要披露的信息，并在指定的网站同时披露。公共传媒披露的信息不得先于指定报刊。公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露事务。第二十条

保密措施（一）在涉及内幕信息的重大事项及敏感信息等相关工作时，内幕信息人员应注意保存文件相关数据、资料，不得向无关人员提供。（二）负责信息披露材料准备的工作人员在日常工作中应遵守保密原则。第六章信息披露责任追究制度第二十一条

总经理、监事、高级管理人员对信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。第二十二条

公司各部门发生重大事件应上报信息而未及时上报的