HACCP内部审核检查表

PAGE11审核检查表受审核部门人力资源部审核依据/内容审核发现卫生质量手册培训控制程序SSOP人员卫生控制□对工作职责认识清晰、明确工作目标；□工作文件摆放有条理，可见受控的程序文件；□记录装订整齐、标识清晰、易检索和查找。□可查见符合控制程序规定内容的《年度培训计划》□可查见符合控制程序规定内容的《培训记录表》（注：尤其需查见生产部QC人员、关键岗位操作工－原料验收员、新进员工的培训记录。）抽查2名生产人员，问其姓名或工号、部门，与健康证和上岗前培训考核记录核对，是否一致工号或姓名：1、2、有效健康证：1、√有□无2、√有□无岗前培训考核记录：1、√有□无2、√有□无□是否按健康检查计划对相关人员实施健康体检查：人员健康证及其员工健康档案□患有碍食品卫生的疾病者是否即时调离工作现场并有相关记录不合格项描述受审核部门分装车间QC审核依据/内容审核发现卫生质量手册实验室管理程序不合格品控制程序实验室的检测能力是，可检测检验人员是否满足检验工作需要检验员QC数量：文化程度、所学专业是：□化验员数量：文化程度、所学专业是：□检验标准资料是否齐全□配备了常规的生产、监测设备或其它保证检验工作执行的措施，可查见录入信息充分的《仪器设备一览表》□监测人员熟悉标准，能按检验操作规程准确地使用仪器设备或检验新产品。□可查见外部校验合格的测量仪表及其合格证明；□可查见其它监视和测量设备按照规定的内部校验频率进行内校的《仪器设备校正记录表》，无超过计量有效期的仪器，设备。□是否有外部委托实验室，该委托实验室名称：技术监督局检测实验室，获得资格情况：CNAL认证认可□是否有委托协议或合同，签订日期，外部委托检测项目抽查2名检验人员，是否熟练掌握检验技术，现场考核结果1、工号或姓名：√合格□不合格2、工号或姓名：√合格□不合格不合格项描述审核检查表受审核部门分装车间QC审核依据/内容审核发现□对工作职责认识清晰、明确工作目标；□工作文件摆放有条理，可见受控的程序文件；□表格装订整齐、标识清晰、易检索和查找。□生产加工用水的来源是否为城市饮用水□贮水池的结构是否合理，是否有防污染措施内壁材料□水泥□瓷砖□不锈钢□普通钢铁□其它：未设置。□有无水质检测报告，抽查最近1次水质检测报告情况，检测时间：年月日检测单位：东莞疾病预防控制中心√抽样□送样，判定标准：《生活饮用水水质卫生规范》□上述水质报告中是否缺少主要安全卫生项目，有无不合格项目□供水管道系统与供水网络图是否一致，有几套供水系统，分别是什么，查：管路设置是否交叉、是否分颜色管理□不同供水系统的管道是否潜在交叉污染隐患□有无出水口编号、管道区分标记□是否按体系文件要求对加工用水进行日常检测，抽查最近２次水的日常检测项目、检测结果，2006年9月20日检测项目：外观。结果：合格。□产品的外部检测――型式报告。□不合格品是否专人负责管理，处理措施是否符合程序要求查：不合格品报告□建立了不合格品档案，查见《不合格品处置单》，及时进行质量分析，对发现的质量问题采取了改进措施，查见相关的《纠正和预防控制措施表》。□对待验、已验、合格、不合格品标识等有管理规定，且现场可见不合格品容器或标识。□对合格与不合格品有按规定进行隔离措施。□最终检验和试验的原始检验记录是否清楚完整，有无错误。不合格项描述备注审核检查表受审核部门总经理/管理者代表审核依据/内容审核发现卫生质量手册管理评审程序内部审核控制程序纠正与预防措施控制程序□能够结合经营方式做到以顾客为关注点？□通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工理解和熟悉该质量方针？□能明确阐述体系策划和建立过程、建立的目的。□能明确介绍质量方针和质量目标出台过程、含义。□企业能根据本厂实际情况制定了质量方针和目标，并分解到各个部门。□各部门的负责人能明白且执行本厂的质量方针、目标及部门的措施计划，且各级管理部门能根据本厂的质量方针和目标制定了相应的措施计划。□总经理重视产品质量，亲自参与制定企业的质量方针，能坚持质量第一的方针，当数量和质量发生矛盾时支持质量管理和质量检验部门的工作。□有组织架构图，各部门的质量职能明确，按要求规定了企业领导和各职能部门的质量责任。□能定期或及时召开质量会议，对发现的质量问题能及时解决。可查见按照规定的频率实施内部审核，内审时间是2010年3月28日，可查见《内部审核计划》、《审核检查表》、《内部审核报告》、对应的《纠正和预防控制措施表》，明确其中的不符合项、原因分析、责任人和工作期限。是否按计划每年进行一次管理评审，最近1次管理评审时间管理评审的记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求□可查见对应的《纠正和预防控制措施表》，明确其中的不符合项、原因分析、责任人和工作期限。不合格项描述备注审核检查表受审核部门生产部分装车间审核依据/内容审核发现卫生质量手册设施与工作环境控制程序生产过程控制程序产品标识、追溯和回收控制程序不合格品控制程序□对工作职责认识清晰、明确工作目标；□工作文件摆放有条理，可见受控的程序文件；□记录装订整齐、标识清晰、易检索和查找。厂区及其生产现场：□厂区有无鼠、蝇、害虫滋生地□卫生间是否满足需要,并具有冲水设施，类型：√蹲式□坐式□其他：□厂区有无旱厕所□卫生间是否有洗手设施，□非手动开关√手动开关□卫生间的墙裙是否以浅色、平滑、不透水、无毒、耐腐蚀的材料修建，并保持清洁；是否有防蝇、防虫、防鼠设施，防蝇虫及防鼠设施:□纱门√纱窗□防鼠网□挡鼠板□其他污水、下脚料、垃圾是否及时清除，其存放、处理、排放是否对食品生产造成污染危害□厂内有无污水处理设施，如有，其处理的方式□沉淀□生物√其它：不属于发证范围内企业□污水处理设备是否正常运行□有无排污主管部门颁发的排污许可证，许可证编号：有效期：发证机关：厂内垃圾或废料暂存点是否有适当的隔离措施□厂内垃圾或废料暂存点的卫生状况是否良好厂内垃圾或废料处理方式□是否有有毒有害化学物品一览表，查：有毒有害物品一览表用于食品加工各环节的化学物品（包括消毒剂）的成分和来源是否都已明确。□是否明确使用方法并经相关主管部门批准□化学物品包装容器外标识是否完整、清晰，有无专人负责管理□有无单独存放的设施，如何管理控制□管理、配制和使用人员是否经过培训，查：配制人员的培训记录有无购买、领用、配制和使用记录，发放人签字审核检查表受审核部门生产部分装车间审核依据/内容审核发现卫生质量手册设施与工作环境控制程序生产过程控制程序产品标识、追溯和回收控制程序不合格品控制程序□车间入口处洗手设施是否符合要求，开关种类：□手动开关□感应式数量：个，已损坏数量：。□车间入口处是否有手消毒设施，种类：□消毒槽□喷洒装置消毒剂名称：规定浓度：70～75v/v□车间入口处是否有干手设施□干手纸□毛巾□烘手器□其他：□车间内有无洗手消毒设施□车间入口处是否有鞋、靴消毒设施，消毒剂名称：规定浓度：实测浓度：□车间入口处有无车轮消毒设施消毒剂名称：规定浓度：实测浓度：□消毒剂浓度是否按规定监测，查：洗消剂使用记录□有无消毒剂配制、浓度监测记录，查：有毒有害物品使用记录，□更衣室是否与车间相连接，更衣室卫生状况□是否有与更衣室相连接的卫生间和淋浴室，如果有，其卫生状况如何□车间面积是否与生产能力相适应，车间设计、布局是否合理，有无人流、物流、水流和气流交叉□按生产工艺的先后次序和产品特点，不同清洁卫生要求的区域是否分开设置□操作台及加工设备中的废水是否直排地面，排水是否通畅□车间地面是否符合卫生要求□车间与外界相通的排水口、通风口、电线电缆孔、人员和物料进出口的防鼠、防蝇、防虫设施是否有效□车间内墙壁材料是否符合卫生要求，是否有与外界相通的孔、缝隙□车间内屋顶、天花板材料及是否符合卫生要求，是否有与外界相通的孔、缝隙，墙角、地角、顶角是否有弧度□车间门窗的材料是否符合卫生要求，坚固且结构严密□车间内生产线上的照明设施是否有防护罩□生产、检验岗位的光色及照明度是否符合生产、检验要求□有温度要求的工序或场所是否均安装了温度显示装置□根据生产、加工时间，检查企业有无2年的温度记录档案□现场温度装置是否有有效的校准标识，抽查一只温度计的校准日期□车间现场有无温度记录，温度规定值、记录值及实际观测值是否一致□人工记录温度有无不真实的迹象，抽查10组记录数值，不同时间，其温度值是否存在完全一致无差异的情况审核检查表受审核部门生产部分装车间审核依据/内容审核发现卫生质量手册设施与工作环境控制程序生产过程控制程序产品标识、追溯和回收控制程序不合格品控制程序□加工过程中有无交叉污染现象（人流、物流、不同区域隔离、冷凝水、加工清洗用水飞溅等）□是否按规定频率、方法对加工用设施、设备、工器具、场所进行清洗消毒，有无记录，查：班前班后清洗消毒工作记录表□质量检验人员是否按体系文件规定在现场实施检验任务，有无记录查：生产过程技术参数记录表□车间内使用的清洗剂、消毒剂等是否得到有效控制□设备、设施和工器具的食品接触面是否采用无毒、耐腐蚀、不生锈、易清洗消毒、坚固的材料制作□车间中是否有竹、木器具□竹、木器具是否为不可替代，如何保证竹、木器具使用的卫生和安全□设备的布局是否合理□是否按规定对加工设备实施维修保养，设备运行情况如何查：生产设备清单、生产设备保养周期表、生产设备日常保养记录表□是否有独立的工器具、容器清洗消毒场所□是否按规定执行班前班后卫生清洁计划□是否对清洗消毒的效果进行评价，如何评价，查：每日卫生检查记录表，卫生检验报告□患有碍食品卫生的疾病者是否即时调离工作现场并有相关记录□抽查2名生产人员考核其对卫生要求的应知应会情况□工作人员是否保持个人清洁，不将与生产无关的物品、饰品带入车间□现场观察生产人员进入车间更衣、穿戴、洗手消毒是否符合卫生要求□有无工作衣帽的清洗、消毒设施，是否正常使用□有无人员卫生检查记录，抽查一天记录，填写是否完整、真实查：人员卫生检查表□是否在各岗位可见受控形式张贴的相关作业标准书，如□已识别的关键工序是否建立了质量控制点，关键工序的质量能得到有效控制。质量控制点有：原料验收。□检检合格的产品安全项目、规格、数量、外观质量，包装质量等均能符合合同，有关法规、标准要求实施，规定了放置地点，有明显标记。是否可查见受控的最终检验的产品的搬运、贮存、包装和交付管理规定和保护措施，且现场管制方式遵守规定的内容（尤其是产品的包装是能保护良好。加工过程中产生的不合格品、跌落地面产品和废弃物有无在固定地点用有明显标志的专用容器分别收集不合格项描述审核检查表受审核部门业务部审核依据/内容审核发现卫生质量手册采购控制程序顾客信息控制程序□是否有固定的原料基地或供应商查验《供应商评估报告》《合格供方名单》及其检测报告□供应商是否能确保原料安全，具体措施□是否具有健全的原料、辅料验收标准查：原料验收标准□生产用原料、辅料是否有检验、检疫合格证□原料、辅料进厂是否验收，验收哪些项目□验收项目是否记录，接收现场记录项目是否齐全查验：原料验收记录是否有顾客投诉是否发生产品召回，是否模拟演练产品召回。不合格项描述审核检查表受审核部门仓库审核依据/内容审核发现《仓库管理制度》□对工作职责认识清晰、明确工作目标；□工作文件摆放有条理，可见受控的程序文件；□记录装订整齐、标识清晰、易检索和查找。□可查见仓库内安全、卫生状态良好，各类物资摆放整齐、标识清晰。温湿度符合文件要求。□进厂的原材料有验收制度，验收标准、物料验收记录填写清晰、合理，无漏签名现象。查：原料验收记录□可查见仓库内物资账、卡、物相符。□原料、辅料、半成品、成品，以及生、熟食品是否分别存放，不受污染□是否按规定对包装物料进行验收，有无验收记录查：原料验收记录□厂内原料、辅料库、包装物料储存库是否与生产能力相适应□原料、辅料、包装物料储存库卫生状况是否良好，有无防尘、防鼠设施□内、外包装材料是否分开存放□直接接触食品的包装物料是否会对食品造成污染，使用前是否进行消毒处理，用何方法□内、外包装操作车间是否有效隔离□食品运输工具清洗消毒的频率、方法是否按规定进行□食品储存仓库是否整洁，定期清扫消毒的频率□食品储存仓库是否有防霉、防鼠和防虫设施□货物堆放离墙、离地距离是否符合要求□库内是否储存有碍卫生的物品□同一库内是否存放可能造成相互串味、污染的食品□货物的检验