认证过程的管理制度

编 号：版本号：XXXX认证ISO90011400118001认证过程的管理制度2018-11-27发布 2018-12-01实施XXXXXXXX有限公司ISO90011400118001ISO90011400118001PAGE8/9页目录TOC\o"1-1"\h\z\u0 引言 21 范围 22 职责 23 审核准备与实施 24 认证的决定与注册/发证 35 获证后监督审核与再认证 46 特殊审核及暂停、撤销或缩小、更新和保持认证范围 57 费用 78 申诉/投诉和争议 79 对外部相关方与客户组织间沟通记录的调阅 7认证过程的管理制度引言为确保申请获证客了解并足本机管理系证的要求并合中国格评定家认可委员会（NAS）有关要，特制本程序。范围本程序规了本机实施管体系认的基本求对申请获证户的相要求阐明了本机构申请获证户与认工作有活动的适用于本构已接认证申的客及获证客户。职责技术部负责本程序中相关要求的提出；审核部负责管理体系认证审核的准备和实施；评定部对客户做出是否推荐批准、持、暂停、注及撤销认证的决定，负责认证证的发放及更等工作；总经理负责认证决定的批准；申请/获证客户应严格执行本程序中的相关要求。审核准备与实施本机构在现场审核前少一周内任命由一名国注册审核员任组长的审核组，依据机构认证实施序对申客户的理体系行审核特安排由合双方商。本机构将提前将审核成员姓名通知拟接受审的客户，并提醒其对所指派的审核的组成人员进确认。核组成和审核划应得客的同意。申请客户管理体系文运行满三个月后，能源理体系运行满六个月后，本机构方对其实施初次审核。在第一阶段审前组织应至少进行次完整的内审和一次管理评审并按其文件要求进行全面的管理活动实。除客观因素外，户不得以自身文件规定时间未而不去实施有关活。对客户管理体系的审核分为以下步骤:文审查对客户组的管理册和分序文件等行审评其符合机构审核部在第一阶段审核实施向客户组织提交文审查报告。客户组织应按照文审查报告要求进行件更改。第一阶段审核—对客户组织的结构、、产品/活动/服务/过程方式、守法情、关键过程控制点、质量指标、要环境/职业健康全控制点、环境因素/危险源、要能源使用、管理方针、目标指标、管方案、管理体系文、认证范围、内审、管理评审作进一步了解。审核组将向客户组织出第一阶段问题点和核报告，并与客户组织商定第阶段审核的安排。第二阶段审核——本机构委派的审核组依据适用的认证准在确定的范围内评定客户组织的管理体系。现场审核的末次会议要求客户织的最高管理者及与管理体系关的职能部门负责人员参加。在末次会上，审核组向客户织说明其管理体系是否符合规要求，并宣布审核结论，同时向客户组提交现场审核报告并请客户组织对报告提出意见审核组对现场审核中发现的不符合项提纠正措施要求，同还报告是否需要进行全部或部复审，或在监督中验证纠措施的效性。给客户织对审核结和说明供质疑机会。4)拒绝或止认受审方在二段审（检查产品抽样检验等段均有提出拒绝认证机构或审（检查组将及与受审协商并达共识接其拒认证的求，及时终止在进行审（查检等评价动当受审核对审核动不予合审活动无法进行时；当受审核方实情况与申请材料有大不一致或其他导致审核程序法完成的情况，审（检查组应向机构报，经本构意后终止核。认证的决定与注册/发证4．1根据认证过程信息及其他关信息，本机构定部对客户组织的管理体系做是否推荐认证注册的决定，由总经理批。评定部的评定结若与现场审核结论不一致，将客户组织解释与末次会议所提供信息的何差异。本机构将定结论书面通知客户组织，对定通过的客户组织颁发认证证书。本机将在指定的国家级物上公布证书持有者的注册名，该名录至少每年订一次。4．2保持和评价与法律法规的合性是客户组织职责，本机构在认证管理活动若发现了客户组织相关法法规要不符合不符合象，将采取下措施：文件审查阶段：以文审报告的方式通知客户组织整改。第一阶段审核：现场提交问题整改点或不符合报告，并要求客户组织整改。第二阶段审核：不符法律法规及强制性标准，可能会导致现场审核不通过或采纠正措施后通的结针对境/职业康安全理体若不符推荐标准时要求户组织建立相应管理方，并限整改。认证决定阶段：与客户组织进一步沟通，了解情况，必要时派审核人员现场核实。认证保持阶段：当适的法律法规、标准发生更时，客户组织应建立相应的管理案，并报本机。4．3本机构不把批准、保持、扩大、暂停和撤销认证的权力委托给外部人员和机构。4．5获证客户在获证后，还应据本机构有关信报告及认证证书和认证标志管要求的文件，向本构报告关信息对认证书和认标进行管理。获证后监督审核与再认证本机构将安排定期监督查，以验证获证客户否能够保持认证条件。认证证书效期内常规性监审核频为：对于初审的客户，监时间自初审第二阶段现审核时间开始计算，第一次监督时与初审时间间不超过12个月。二次监审核与次监督时间隔不超过12月。为了虑诸如季节或有限时段的管理体认证等因素，可能有必要调监督审核的频次。超过监督时间间隔将能导致认证证书的停。每次监督审核将依据本机有关程序实施。第三年在认证证书到期进行再认证审核。次审核计划、日期及审核组组应预先通知获证组并得到证组织同意。认证证书有效期为3年，在证书有效期到期前，本机构将对获证组织进行再认证审核，以验证获证组管理体的持续效性。认证审中证组织的关不符项的纠措施及证决定应在证有效前完如果于特殊因认证的周超过了3本构将对证客户组织的理体系有效性行评价且年度督频次完全偿了周的延长可提供同的信任系认证书有期期满前个月获证客组织可向机构提继续认的申再认证后的督时间隔按5.1执行当理体系证组织或理体系运作环（法律的变更）有大变更，再认证认审核动可能有第一阶审核。5．3证书持有者在下列情况之一，也要按本机构规定，提出换证/认证范围变更的申请：认证要求变更——将允许一定过渡期；体认证范变更—客户组管理系认证/注册围的任变更包产品变、过程（设备）变更、管理体系变更，经营范围和址的变更，客户组织所有权的动或组织结构的重调整等其——证暂停半以上等国家检不格发生重质量/境/安全能源事故；可能会影其管理系对审依据标的符合时；在以上（1（2）情况之时，证书持有者必按信息报告制度向本机构提出面申请，并附相应依据材料本机构0日内申请材评并向客户织答复机构将据情况确定对这些更改的范围并按程序这些范围进行评定认证范围的更改所需的费用将客户组织承担。如户组织上述情之一时向本中提申请，将能导致书暂停用。对客户组织认证范围的扩大或缩小的审核可结监或再认证进行，特殊情况下可单独进。认证/围后将证适进订在新时客在监和再认审核中现的不格客户应在与本构商定时间内取有效纠正措施，否则，本机构将缩小暂停或撤销其认证格。采取有效纠正措施的期限与不合格的严重程和对产符合性影响程相适应最时间不得过三个。如果客户组织对其管理体系进行了大更改，或者生了影响到其认证基础的更改，督或再认证审核还要针对更改处行审核。若管理体发生较大变化时，包括客户组申请扩大认证范围，则应对客户组织管理体系文件进行文件审核。本机构也可根据各方面信息反馈，及5.3,6.1,6.2款的内容，对客户组织采取非例行监督和再认证。5．6法律法规要求的符合性获证客户组织管理体应持续符合适用的法律规要求，这些要求应在客户组织的理中得到贯彻本机构对能够现上述合性的系否得到了分的实予以确。在审核中一旦发现与相关法律法规求的不符合或潜在的不符合时，本机构将予以分重视。包括：①将所有发现的符合通知客户组织不一定以书面方式。②如属重质量/环境因素/安全条件/能源消耗未达、相关方极为关、违反法律法规的行为会引起重后果、审核组认为比较严重的违法行等情况，则现场审结论不得通过。在得到上述违法规的事实采取纠正措施的确切的证据，不得进行评定或发证书。③不在上述情况范围，则审核组可以书不符合形式向户组织出纠正施求，现场核结论通过。外部信息明客户织的活与相关规不符或在不符合时机构将即进行查，如属重要量指标合格境因素达标人亡出现大职业病能源消未达标，将暂停认证资格，要求获证客组织调查分析原因提出并实施纠正措施，本机构验证纠正措施的有效性，决定是否恢复证资格；如属轻微况，要求客户组织分析原因提并实施纠正措施，机构将证纠正施的有性。本机构将注意适用于客户组织的环法律法规的要可覆盖到现场边界内外的区域。规控制要求能源自方面。机构将点关注些面必须加考虑。特殊审核及暂停、撤销或缩小、更新和保持认证范围6．1 认证范围的扩大、缩小认证范围的扩大依据5.3款进行。有以下情况之一时，本机构将缩小获证客户组织的认证范围：①两年内未生产认证范围内覆的某个产品；②某产线（分厂）无法运行，或主设备无法运行；③由于法律法规的变更，致使证范围的条件达不标准要求；④客户组织提出书申请；⑤其它。6．2提前较短时间通知的审核中心为调投诉、变更做回应或被暂停客进行追踪可能需在提前短时间通知获证户后对进行审。在证书停使用的恢复核认证求及管系发生重变化后审核等需进行审核。由于户缺乏审核成员的命表示对的机审核应在指审核组给予更多的关注。6．3证书的暂停使用有下列情况之一时，本机构有权暂停持证获证客户组织使用证书和标志的资格：获证客户组织在未向本机构告情况下，对获认证的管理体系进行了更改，且项更改影响系符合的；或其它因造成管体文件的不合；监督检查发现获证客户组织管理体系达不到定要求，又不能在规定期限内采有效纠正措的，但重程度不构成销体系证格；(3）连续产一年上（计性停产外；未能接受正常年度监督审核；出现大质量故重环境影响重大安故重大能事故国家监/检查中出现不格/不达；或出重大相方投现；获证客户组织对证书及标志的使用不符合本中心规定的；获证客户组织未按期交纳认证费用且经指出未予纠正的；暂时能满足家新发的法法标准要求又建立应改进施或环境/职业健康全管理案的；被删减的标准条款影响了质量管理体系的运行；发生其他违反体系认证程序的。在证书被暂停使用期，不承认获证客户组织任何产品、过程或服务的管理体系本机构注册/认证并将认证书交本机构暂停使书由本机评定部面通知证客户织，同时告知获证客户组织什么条下可恢复使用。获客户组织通知本机构已经在规期限内满足规定的条件后，本机构将根客户组织提交的证确定是否派出代表到获证客户织进行现场检查，如已达到规定条件，书面通知获证客户织可恢复使用证书，否则本机将撤销获证组织体认证资并收回证证书。证书的撤销有下列情况之一时，本机构将撤销获证客户组织使用证书的资格，并收回证书：暂停体系认证证书资格通知后，获证客户组织未按要求采取纠正措施；监督检查时发现获证客户组织的管理体系已严重不符合认证要求；发生本机构与获证客户组织之间正式协议中特别规定的其他构成撤销体系认证资格情况的。(4)由于认证要求发生变更，证书持有者不愿或不能确保符合新的要求；(5)证书三年有效期届满时，证书持有者未在有效期届满前提出再认证的申请；(6)不再提供注册范围内的产品、过程或服务或转产；(7)认证证书持有者正式提出注销的。证书的保持获证客户组织保持认证的条件如下:1）按期接受机构安的各项核,包括行的度督审核于各种因临时排的审核、跟审核、审、再证等；2）各项审核经评定部评定合格;3）正确使用认证证书和标志；4）按期缴纳各项费用；5）不出现严重事故、重大投诉和国家主管部门的负面信息等。证书的更新1）我中心颁发的认证证书如有任何形式的更新，将在网站上进行公示。2）如企业更新证的需求如：企更名请我公司评部联系。费用本机构国家有规定制统一的费标准国收费标准有调整收费按整后的标准执行。对于未包括在合同中费用，如因体系不合而要求的跟踪审核、再认证及认证范围的扩大，都将外收费。申诉/投诉和争议按本公司公开文件规定执行。对外部相关方与客户组织间沟通记录的调阅获证组织在证书有效期内，应按要向本机构提供关外部相关方与客户组织间所有通的记录和据管理体系标准要求或其它引用标准求所采取纠正施的记录。如本机构接到对获证户组织的投诉，或获证客户组织到的重大投诉，获客户组织都必须在一