风险分级管控体系

企业风险分级管控体系建设风险分级管控体系工作开展环节风险分级管控体系成立领导小组风险分级管控领导小组职责：（1）组织召开风险分级管控体系建设会议，安排布署体系推动建设工作；（2）组织编制风险分级管控体系建设实施方案，制定体系建设考核原则；（3）对体系建设有关知识进行宣贯和培训，指导工作小组开展体系建设及运营工作；（4）对体系建设进行阶段性调度、督导及考核公工作，为体系建设搭建平台并提供资源支持；（5）组织教授对体系建设成果进行论证；（6）按照分级管控的原则，对各生产环节进行实时监控，随时掌握企业动态安全运营情况，确保风险辨认全覆盖并可连续改善。领导小组组员一般以安委会组员为主风险分级管控体系成立工作小组风险分级管控体系工作实施方案主要内容涉及：1.编制《风险分级管控体系建设作业指导书》2.制定实施专题责任制度；3.制定实施考核原则；4.开展逐层安全专题培训；5.岗位、车间经典示范；6.总结、固化、观摩、推广；7.全方面开展、阶段验收、综合评估。划分风险点辨识危险源风险评价与分级制定实施风控措施危险源全方面辨识风险分级与管控风险伴随的设施、部位、场合和区域，以及在设施、部位、场合和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。编制风险点登记台账。按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。编制危险源辨识清单。拟定风险评价措施，对危险源进行风险评价，拟定较大以上风险。编制风险分级信息评估表。按照工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置五个方面制定实施完善的风险控制措施。编制风险控制措施清单。风险分级管控过程

风险点:指风险伴随的设施、部位、场合和区域，以及在设施、部位、场合和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运送过程等也是风险点。为何要划分风险点？1）便于分级管控2）便于全方面、有序地进行危险源辨识工作第一阶段：划分风险点

风险点划分的要点和工作措施:第一阶段：划分风险点

风险点划提成果——风险点台账+分布图第一阶段：划分风险点

危险源：可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合（根源：过量的能量和危险物质存在的装置、设备、设施和场合）。危险源分类：第一类危险源，第二类危险源（1）第一类：产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，产生或储存危险物质的设备、容器或场合（事故发生的内因，决定事故后果的严重程度）（2）第二类：造成能量、危险物质的约束或限制措施破坏的多种不安全原因（事故发生的外因，决定事故发生可能性的大小）（3）关系：第一类危险源是事故发生的前提；第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件。第二阶段：辨识危险源

危险源辨识：关键：全员参加基础：生产过程危险和有害原因分类与代码（GB13861-2023）《工贸行业较大危险原因辨识与防范指导手册（2023)版》措施：对于作业活动，选用工作危害分析法（简称JHA）对于设备设施，选用安全检验表法（简称SCL）对于复杂工艺，选用危险与可操作性分析法（HAZOP)对于作业环境，选用教授经验、调查分析法进行辨识。第二阶段：辨识危险源

危险源辨识的工作要点和措施：第二阶段：辨识危险源

危险源辨识成果：

——危险源辨识清单第二阶段：辨识危险源

第三阶段：风险评价与分级风险评价:对危险源造成的风险进行分析、评估、分级，对既有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以拟定的过程。风险评价的措施简介：常见的风险评价措施主要有危险指数法、预先危险性分析措施、故障假设分析措施、故障假设分析/检验表分析措施、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。其中，作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等较简易的风险评价措施是在企业较常用的措施。从以便推广和使用角度，提议企业优先采用作业条件危险性评价法（LEC）或MES，其次风险矩阵评价法。

第三阶段：风险评价与分级风险分级：经过采用科学、合理措施对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价成果划分等级。以“LEC”法分级为例，以LEC法计算得出的D值为根据，将风险分别相应至四个等级，同步为不同等级附以不同颜色。D值危险程度颜色>320重大风险

160-320中等风险

70-160一般风险

<70低风险

风险评价与分级的工作要点和措施：第三阶段：风险评价与分级风险评价与分级的成果：

——风险分级信息评估表第三阶段：风险评价与分级第四阶段：制定实施风控措施风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等原因而拟定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控基本原则：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。有的企业要求如一级、二级风险可由企业直接管控；三级可由车间级管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽视，确保了每一风险责任到岗到人。第四阶段：制定实施风控措施根据有关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按如下顺序考虑降低风险：a)消除；b)替代；c)工程技术控制措施；d)标志、警告和（或）管理控制措施；e)个体防护装备。第四阶段：制定实施风控措施制定实施风险控制措施的成果：

——风险控制措施清单风险分级管控体系体系建设成果要点：过程材料+汇总统计表+三牌两图一卡过程材料：1.风险分级管控体系建设作业指导书2.风险分级管控体系建设工作方案3.风险分级管控体系建设领导小构成立文件4.风险分级管控体系建设专题会议统计5.风险分级管控体系建设培训教育6.风险点台账及作业活动清单7.岗位危险源辨识统计表8.班组风险辨识评价表

风险分级管控体系体系建设成果汇总统计表：1.风险辨识成果（危险源）统计表2.风险分类分级信息评估表3.风险等级分布信息表4.较大以上风险统计表5.风险控制清单6.重大风险控制清单风险分级管控体系体系建设成果三牌两图一卡：三牌：企业风险分级告知牌区域风险分级告知牌班组安全风险点告知牌两图：企业风险空间分布图区域风险空间分布图一卡：岗位安全风险告知卡风险分级管控体系体系建设成果风险分级管控体系体系建设推广经验创建过程中的五个保障：1、思想保障（安委会的充分了解和全力支持是构建风险分级管控体系的内在要求，风险分级管控是全企业进行管控，不是安全部门进行管控，安委会学习风险分级管控体系的有关文件精神，并讨论成立风险分级管控领导小组的必要性，是确保体系建设的注重程度和资源投入的主要保障。）2、组织保障（企业组建的风险分级管控领导组和基层工作组是构建风险分级管控机制的主要抓手，体系创建工作量较大，部分人员需脱产）3、方案保障（精确把握企业的安全现状，结合企业的安全文化、管理制度、既有体系等方方面面的情况，制定切合企业实际情况的工作方案和作业指导书，为全员有序参加并形成成果提供有力保障）风险分级管控体系体系建设推广经验创建过程中的五个保障：4、培训保障（分层分